《2023年上海市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范押题练习试题A卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年上海市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范押题练习试题A卷含答案（25页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年上海市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范押题练习试题A卷含答案一单选题(共50题)1、不属于ETF基金合同和招募说明书中，需明确说明的有（）。A.认购方式B.赎回方式C.期限D.赎回基金份额涉及的对价种类【答案】 C2、投资者进行ETF证券认购时需具有()。A.沪、深B股或H股证券账户B.开放式基金账户C.沪、深A股证券账户D.封闭式基金账户【答案】 C3、（ ）应保证基金年度报告内容的真实性、准确性与完整性, 并就其保证承担个别及连带责任。A.基金管理人B.基金管理人及其董事C.基金托管人D.代销机构【答案】 B4、投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为
2、通常被称为基金的（）。A.认购B.申购C.赎回D.交易【答案】 B5、（2016年真题）以下选项中，不属于金融交易的组织方式的是（ ）。A.股票交易方式B.交易所交易方式C.柜台交易方式D.电信网络交易方式【答案】 A6、QDII基金为应付赎回、交易清算等临时用途，借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的（ ）。A.1B.2C.5D.10【答案】 D7、下列属于非公开募集基金推介方式的是（）。A.报刊、电台、电视台推介B.讲座、报告会推介C.非公开推介D.布告、传单推介【答案】 C8、（2017年真题）根据我国相关法律法规规定，公民办理基金开户要求提交相关收入证明的年龄区间是（ ）。A.
3、20周岁以上B.18周岁以上C.18周岁以上不满20周岁D.16周岁以上不满18周岁【答案】 D9、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（）日为投资人登记权益，投资人在（）日为（含该日）后有权赎回该部分基金份额。A.T+3,T+7B.T+2,T+3C.T+1，T+2D.T，T+1【答案】 C10、下列关于公司型基金的表述中，正确的是()。A.是独立的法人机构B.依据基金合同营运基金C.基金持有者的权利相对较小D.是不具有独立法人的机构【答案】 A11、目前，居民理财的主要方式有（）。A.B.C.D.【答案】 C12、（）是查处基金违法案件的基础，是进行
4、有效基金监管的保障。A.检查B.限制交易C.调查取证D.行政处罚【答案】 C13、基金销售客户服务的特点不包括（）。A.专业性B.规范性C.持续性D.反复性【答案】 D14、(2016年)随着社会经济基础的变化，属于意识形态的道德也会发生相应变化。这是道德（）的特征。A.约束性B.时代性C.继承性D.具体性【答案】 C15、（ ）不是契约型基金与公司型基金的主要区别。A.法律主体资格不同B.投资者的地位不同C.基金的营运依据不同D.投资人不同【答案】 D16、关于基金销售机构的职责规范，以下表述错误的是（）。A.销售基金时，基金管理人应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过
5、户等行为进行规定B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年C.基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构可以向公众分发，公布基金宣传推介材料D.基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料【答案】 C17、某投资者投资3万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为5元，其对应的认购费率为18，基金份额面值为1元，则基金净认购金额为（）元。A.29469.55B.28389.45C.13985.33D.26934.54【答案】 A18、基金管理人
6、的高级管理层若发现重大的合规问题，必须立即向（）汇报。A.董事会B.股东大会C.合规与风险管理委员会D.监事会【答案】 A19、当前全球基金业发展的趋势与特点不包括（）.A.美国占居主导地位，其他国家和地区发展迅猛B.封闭式基金成为证券投资基金的主流产品C.基金市场竟争加剧，行业集中趋势突出D.基金资产的资全来源发生了重大变化【答案】 B20、（2016年真题）只能采取非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金是（ ）。A.主动型基金B.被动型基金C.公募基金D.私募基金【答案】 D21、（ ）被公认为美国开放式公司型共同基金的鼻祖。A.海外及殖民地政府信托基金B.马萨诸塞投资信托基金C.马萨诸
7、塞政府信托基金D.美国波士顿投资信托基金【答案】 B22、（2019年真题）关于公募基金销售活动，以下合规的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A23、（2017年真题）关于基金销售人员推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，下列行为违规的是（ ）。A.提供业绩信息的原始出处B.业绩陈述应当客观、全面、准确C.根据历史数据预测所推介基金的未来业绩D.不得片面夸大过往业绩【答案】 C24、基金管理人的合规管理一般涉及（ ）内容。A.风险控制B.公司治理C.投资管理D.以上选项都正确【答案】 D25、基金高管人员要维护其所管理基金的合法利益，在基金份额持有人的利益与基金管理公司
8、、基金托管银行的利益发生冲突时，应当坚持（）原则。A.基金份额持有人利益优先B.基金管理公司利益优先C.风险最小化D.利润最大化【答案】 A26、行政监管的特征不包括（）。A.监管时间具有连续性B.监管主体及其权限具有法定性C.监管活动具有自觉性D.监管对象具有广泛性【答案】 C27、货币市场基金需要披露收益公告，其包括每万份基金收益和最近（ ）日年化收益率。A.3B.5C.7D.10【答案】 C28、同一私募基金产品的投资者持有期间超过（），无须再次进行投资者风险评估。A.1年B.2年C.3年D.4年【答案】 C29、根据证券投资基金法的规定，下列事项中，经参加公募基金基金份额持有人大会的持
9、有人所表决权的1/2通过即可生效的是（ ）。A.提前终止基金合同B.与其它基金合并C.变更基金的费率结构D.转换基金运作方式【答案】 C30、(2016年)按照交易工具的期限对金融市场进行分类，可以分为（）。A.现货市场和期货市场B.货币市场和资本市场C.票据承兑市场和贴现市场D.票据市场和证券市场【答案】 B31、开放式基金所遵循的申购、赎回主要原则为（ ）。A.份额申购、金额赎回B.已知价交易原则C.金额申购、份额赎回D.份额申购、份额赎回【答案】 C32、以下行为中，不属于基金职业道德教育主要途径的是（ ）。A.基金公司表彰岗位突出贡献标兵B.行业协会开展内幕交易案件警示展C.证监会向违
10、规机构和个人出具行政监管措施D.基金公司新员工学习所在机构的员工手册【答案】 C33、合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法规定,符合条件的境内基金管理公司和（）,经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。A.保险公司B.信托公司C.证券公司D.投资咨询公司【答案】 C34、关于基金份额认购的收费模式的表述，正确的是（ ）。A.存在前端收费和后端收费两种模式B.后端收费模式是指在认购基金份额时就支付费用C.前端收费模式是指在认购基金份额时不收费D.前端收费的认购费率一般会随着基金持有时间的延长而递减【答案】 A35、货币市场基金可以投资的金融工具有（）。A.信用等级在AAA级
11、以下的企业债券B.股票C.剩余期限在397天以内（含397天）的债券D.可转换债券【答案】 C36、利率上行，导致债券价格下跌风险属于()风险。A.利率风险B.市场风险C.流动性风险D.信用风险【答案】 A37、保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念，这是内部控制的（）。A.原则B.目标C.基本要素D.机制【答案】 B38、不收取销售服务费的一般股票型和混合型基金，对持有持续期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将上述赎回费总额的50计入基金财产。A.0.10%B.0.50%C.0.25%D.0.75%【答案
12、】 B39、在交易所上市的封闭式基金刊登临时报告书，必须经（ ）核准。A.基金持有人大会B.证券交易所C.基金托管人D.中国证券登记结算公司【答案】 B40、（2017年真题）下列关于私募基金风险评级的说法中，错误的是（ ）。A.私募基金管理人自行销售私募基金，可委托第三方机构对私募基金进行风险评级B.私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级C.私募基金管理人委托销售机构销售私募基金，可自行对私募基金进行风险评级D.私募基金管理人自行销售私募基金，不能自行对私募基金进行风险评级【答案】 D41、(2016年)下列不属于风险应对措施的是（ ）。A.风险评估B.风险接受C.风
