《2023年重庆市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范全真模拟考试试卷B卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年重庆市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范全真模拟考试试卷B卷含答案（26页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年重庆市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范全真模拟考试试卷B卷含答案一单选题(共50题)1、（2017年真题）基金销售人员在从事基金销售活动时，不合规的是（ ）。A.销售人员发布自己制作的宣传材料B.尊重投资者的意愿C.出示销售人员的身份证和从业资格证D.公平对待投资者【答案】 A2、下列投资者视为合格投资者的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D3、偏股型基金中的基准股票比例通常为（ ）。A.50100B.60100C.70100D.80100【答案】 B4、ETF的建仓期不超过（ ）。A.1个月B.2个月C.3个月D.4个月【答案】 C5、基金管理人、基金销售机构应当
2、建立健全档案管理制度，妥善管理基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（ ）年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（ ）年。A.5；10B.10；10C.10；15D.15；15【答案】 D6、（2020年真题）某公募基金管理人在其网站发布公募基金信息披露文件，以下操作中违反了公募基金信息披露的“易得性”原则的是（ ）。A.I、II、IVB.I、IIC.II、IVD.I、II、III【答案】 A7、下列关于基金公司会计系统说法错误的是（ ）。A.严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程B.对公司所管理的基金，应当以公司所管理的
3、全部基金为会计核算主体C.独立建账、独立核算D.基金会计核算应当独立于公司会计核算【答案】 B8、（2016年真题）下列哪一项不属于基金宣传材料登载基金、基金管理人的其他基金的过往业绩应遵循的规定?（ ）A.按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的表现数据B.说明基金的种类和投资范围C.引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处，不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据D.真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平【答案】 B9、（ ）是指利用虚构事实或者隐瞒真相的方式欺骗客户，使客户产生错误的认识，最终做出错误的判断。A.欺诈B.隐瞒C.隐藏D.泄露【答案】 A10、
4、管理层在经营管理中应遵守的原则不包括（ ）。A.长效激励约束原则B.展现良好的职业操守C.完善内部控制制度和流程D.公平对待股东和客户【答案】 A11、当QDII基金变更境外托管人、变更投资顾问、投资顾问主要负责人变动、涉及境外诉讼等重大事件时，应在事件发生后及时披露临时公告，并在更新的（ ）中予以说明。A.定期报告B.基金合同C.托管协议D.招募说明书【答案】 D12、（2017年真题）反洗钱合规风险的主要管理措施，包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A13、基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的（）原则。A.健全性B.独立性C.有效性D
5、.相互制约【答案】 C14、下列关于基金销售客户服务的具体方式，说法不正确的是（ ）。A.自动传真、电子信箱特别适合用于传递行文较长的信息资料B.通过互联网，投资者可以随时随地获得服务C.电话服务中心通常以计算机软、硬件设备为基础，并开辟人工坐席与语音系统D.讲座、推介会和座谈会的参与者较多，不能为投资者提供面对面交流的机会【答案】 D15、基金股票投资组合报告中，重大变动的披露内容不包括（）。A.整个报告期内买入股票的成本总额B.整个报告期内卖出股票的收入总额C.期末基金资产组合D.报告期内累计买入，累计卖出价值超出期初基金资产净值2的股票明细【答案】 C16、我国基金交易佣金征收的起点是（
6、 ）元。A.1元B.5元C.10元D.15元【答案】 B17、（2016年真题）ETF基金份额折算比例应以四舍五入的方法保留小数点后（ ）位。A.2B.3C.5D.8【答案】 D18、关于基金产品的风险评价,以下表述正确的是（ ）。A.开展基金产品风险评价时应当优先根据非公开披露信息进行B.为确保评价结果的准确性,基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法应对外严格保密C.基金产品风险应当至少包括以下四个等级:无风险、低风险、中风险、高风险D.基金产品风险评价结果应当定期更新,过往的评价结果应当作为历史记录保存【答案】 D19、根据证券投资基金销售管理办法的规定，关于基金宣传推介材料，以下表述错
7、误的是（ ）。 A.基金宣传资料在面对特定群体展示时，才可以通过诱导性表述促成客户交易B.基金宣传资料是投资基金对外展示的平台，也是投资者了解基金的主要渠道C.基金宣传推介材料必须符合监管机构等出台的相关法规D.基金管理公司和基金销售机构不得在基金宣传材料中夸大产品业绩【答案】 A20、从事基金销售支付结算业务的非银行支付机构应当严格按照支付机构客户备付金存管办法的有关要求，不得（）。A.将客户备付金用于基金赎回垫支B.存放备付金C.使用备付金D.划转客户备付金【答案】 A21、关于设立管理公开募集基金的基金管理公司，下列说法不正确的是（ ）。A.有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、
8、风险控制制度B.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件C.有符合相关法律规定的章程D.认缴的注册资本不低于一亿元人民币【答案】 D22、（2017年真题）基金管理人的基金宣传推介材料应自向公众分发或者发布之日起（ ）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。A.3B.5C.2D.4【答案】 B23、下列关于债券基金和债券区别的描述中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C24、基金从业人员在执业过程中应遵循相关基金职业道德规范，以下不符合基金职业道德规范的是（ ）。A.公平地对待其管理的不同基金财产B.不得在不同基金资产之间、基金资产和其它受托资产之间进行利益输送C
9、.不侵占、不挪用基金财产D.平衡基金持有人利益、个人及所在机构的利益【答案】 D25、关于制度和流程风险，下列说法错误的是（ ）。A.公司关键业务、新业务操作缺乏制度会带来风险B.操作流程和授权带来风险C.制度流程设计不合理会带来风险；D.制度、操作流程和授权没有得到有效执行不会带来风险【答案】 D26、基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于（ ）年。A.3B.5C.10D.20【答案】 D27、（ ），以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新兴企业，尤其是高新技术产业，帮助所投资的企业尽快成熟，取得上市资格，从而
10、使资本增值。A.证券投资基金B.风险投资基金C.对冲基金D.另类投资基金【答案】 B28、（2016年真题）对于基金活动中存在的违法违规行为，中国证监会可以采取的行政处罚措施不包括（ ）。A.没收违法所得B.罚款C.强制整顿D.撤销相关业务许可【答案】 C29、关于分级基金的说法，错误的是（ ）。A.是一种结构化基金B.可以同时满足不同风险收益偏好投资者的需要C.普遍具有杠杆化特点D.我国大多数分级基金属于复杂型分级基金【答案】 D30、某基金经理的下列行为中，符合保守秘密要求的是（）.A.得知所在机构与某上市公司的合作项目被泄露后，立即通知相关部门B.当众接听工作电话，被其他人听到某上市公司
11、尚未公开的重大资产重组信息C.因疏忽大意导致工作电脑遗失，电脑中存有客户信息及公司内控制度D.应邀给其他同行机构介绍公司研究部门最近行业研究成果【答案】 A31、（）不属于国际证监会组织为投资者保护工作设定的基本原则。A.投资者教育应有助于监管者保护投资者B.投资者教育可以被视为是对市场参与者监管工作的替代C.投资者教育没有一个固定的模式D.证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务【答案】 B32、（ ）由公司全体股东组成，为公司的最高权力机构。A.董事会B.股东会C.监事会D.投资决策委员会【答案】 B33、基金合同是约定基金管理人、（ ）和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件
12、。A.基金公司B.基金托管人C.商业银行D.证券公司【答案】 B34、下列有关金融交易组织方式的表述中，错误的是（ ）。A.它是指组织金融工具交易时采用的方式B.可以是有固定场所的组织、有制度、集中进行交易的方式C.可以是在各金融机构柜台上买卖双方进行面议的、分散交易的方式D.可以是电信网络交易方式，即有固定场所，交易双方也直接接触，主要借助电子通信或互联网络技术手段来完成交易的方式【答案】 D35、契约型基金份额持有人享有（ ）。A.基金投资决策权B.基金资产保管权C.基金资产管理权D.基金份额所有权【答案】 D36、（2018年真题）关于基金临时报告，以下表述错误的是（ ）。A.当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值负偏离度绝对值超过0.5%时，需要披露基金临时报告B.基金份额净值计价错误金额达到基金份额净值的0.5%时，需要披露基金临时报告C.基金管理人的董事长发生变动，需要披露基金临时报告D.开放式基金发生巨额赎回并延期支付，需要披露基金临时报告【答案】
