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1、2023年重庆市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺模拟试卷A卷含答案一单选题(共50题)1、对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取（）、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施，或建议公司或机构免除有关高管人员的职务。A.监管谈话B.出具警示函C.记入诚信档案D.以上都是【答案】 D2、(2017年)下列关于公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的资格及行为管理的说法中，错误的是（ ）。A.应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有3年以上与其所任职务相关的工作经历B.因违法行为被吊销执业证书的
2、律师不得担任高管C.不得是负债数额较大且到期未清偿的个人D.本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事后及时向基金管理人报备【答案】 D3、证券投资基金依据（）的不同，可分为封闭式基金与开放式基金。A.运作方式B.法律形式C.资金募集方式D.交易场所【答案】 A4、当基金募集期限届满时，以下选顼会导致基金募集失败的是（ ）。A.非公开募集开放式基金募集份额总额5亿份，基金份额持有人数198人B.公开募集开放式基金募集份额总额1.5亿份，基金份额持有人数260人C.非公开募集开放式基金募集份额总额1.5亿份，基金份额持有人数198人D.公开募集开放式基金募集份额总额5亿份，基金份额持有人数260
3、人【答案】 C5、投资者进行证券认购时需具有（）。A.沪、深B股或H股账户B.开放式基金账户C.沪、深A股证券账户D.封闭式基金账户【答案】 C6、基金管理人关于 ETF 基金份额参考净值的计算方式，一般需经（ ）认可后公告。A.中国证监会B.中国基金业协会C.中国证券业协会D.证券交易所【答案】 D7、（）是基金销售的“售前”服务。A.介绍基金产品费率信息B.协助客户办理开立账户C.开展投资者风险教育D.向客户介绍信息查询【答案】 C8、资产管理业务主要涉及（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D9、（2017年真题）反洗钱合规风险的主要管理措施，包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案
4、】 A10、（2017年真题）基金销售人员在从事基金销售活动时，不合规的是（ ）。A.销售人员发布自己制作的宣传材料B.尊重投资者的意愿C.出示销售人员的身份证和从业资格证D.公平对待投资者【答案】 A11、如果非公开募集基金的对象累计人数超过（ ）人，就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。A.50B.100C.200D.500【答案】 C12、关于股票和股票基金，以下描述错误的是()。A.股票基金的投资风险相对低于股票投资的风险B.股票的价格会受到投资者买卖的影响，但股票基金份额净值不受交易日当日投资买卖的影响C.股票价格与股票基金的净值在一天之内连续变化D.投资者可以评估股票
5、价格被高估或低估，但股票基金份额净值是客观的【答案】 C13、(2017年)某投资者在某ETF基金募集期间内认购了10000份ETF，基金份额折算日基金资产净值为100000000000元，折算的基金份额总额为100010000000份，当日标的指数收盘价为900元，以标的指数的千分之一作为基金份额净值进行基金份额的折算，则该投资者折算后的基金份额为（ ）份。A.11110.00B.8999.10C.900090D.11122.22【答案】 A14、关于LOF的交易规则，不正确的是（）。A.涨跌幅限制为5%B.申报价格最小变动单位为0.001元C.上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值D
6、.买入申报数量为100份或其整数倍【答案】 A15、根据我国的法律规定，基金管理公司的主要股东是指（ ）。A.股权占基金公司股权比例最高且不低于25%的股东B.股权不低于基金管理公司股权比例90%的股东C.股权占基金管理公司股权比例最高的股东D.股权不低于基金管理公司股权比例25%的股东【答案】 A16、(2017年)按照中华人民共和国证券投资基金法的规定，基金份额持有人应享有的权利有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B17、因基金管理人的过失行为给基金资产或基金份额持有人造成损害的，基金托管人应该( )。 A.不承担责任B.承担全部责任C.承担连带责任D.承担一小部分责任【答案】 A
7、18、关于现金差额相关内容的说法不正确的是（）。A.T日现金差额在T+1日的申购清单和赎回清单中公告B.现金差额的数值只可能为正C.T日投资者申购和赎回基金份额时，需按现金差额进行资金的清算交收D.投资者申购的现金差额为正，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现金【答案】 B19、关于基金份额持有人，以下描述正确的是（ ）。A.基金份额持有人在整个基金运作中起核心作用B.基金份额持有人是基金投资收益的受益人C.基金份额持有人享有基金投资的最终决策权D.基金份额持有人是基金公司的出资人【答案】 B20、（ ）是合规管理的关键性原则。A.独立性原则B.全面性原则C.审慎性原则D.连贯性原则【答
8、案】 A21、基金管理人内部控制的有效性主要包含包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A22、可参与一级市场新股申购、增发等但不参与二级市场买卖的债券基金称为（），即可以参与一级市场又可在二级市场买卖股票的债券基金称为（）。A.封闭式基金；开放式基金B.一级债基；二级债基C.政府基金；企业基金D.标准型基金；普通型基金【答案】 B23、下列关于基金对于证券市场的稳定和健康发展的作用,表述正确的是（）。A.有利于市场合理定价B.有利于优化金融结构C.有利于促进经济发展D.有利于分散风险【答案】 A24、信息披露义务人应当在重大事件发生之日起（）日内编制并披露临时报告书。A.1B.2C.3
9、D.5【答案】 B25、基金份额登记机构的主要职责不包括（ ）。A.负责基金份额的登记B.建立并管理投资人的基金账户C.代理发放红利D.基金资金清算【答案】 D26、基金托管人的基金托管部门主要业务人员在1年内变动超过（ ）时，托管人应当在变化发生之日起2日内编制并披露临时报告书，并报中国证监会及其派出机构备案。A.30%B.50%C.15%D.5%【答案】 A27、基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）、赎回申请之日起（ ）个工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。A.1B.2C.3D.5【答案】 C28、（2016年真题）封闭式基金份额的发售，由（ ）负责办理。A.投资本人
10、B.基金管理人C.基金发售人D.基金代销机构【答案】 B29、(2016年)证券投资基金法规定，基金财产必须由独立于基金管理人的（）保管。A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投资者【答案】 C30、如下属于另类投资的品种是（ ）A.B.C.D.【答案】 D31、基金管理人制定内部控制制度的原则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D32、将投资基金分为契约型、公司型、有限合伙型等形式是按照（ ）划分的。A.资金募集方式B.法律形式C.运作方式D.所投资的对象的不同【答案】 B33、(2017年)基金公司信息技术系统的内部控制具有非常重要的意义，必须遵守的原则包括（ ）。
11、A.自主开发原则、门禁原则、授权原则B.岗位责任制度、授权原则、内外网分离原则C.门禁原则、访问控制原则、同城备份原则D.岗位责任制度、自主开发原则、授权原则【答案】 B34、()是我国对证券投资基金的一种本土化创新。A.系列基金B.上市交易型开放式指数基金C.保本基金D.上市开放式基金【答案】 D35、一般认为，世界上最早的证券投资基金即英国的“海外及殖民地政府信托基金”，产生于（）年。A.1420B.1768C.1686D.1868【答案】 D36、下列关于封闭式基金和开放式基金的说法错误的是()。A.开放式基金的认购程序包括认购和确认B.开放式基金的认购收费模式为前端收费和后端收费C.封
12、闭式基金的认购价格按1元募集，外加券商自行按认购费率收取的认购费D.封闭式基金的发售方式为场内认购和场外认购【答案】 D37、C基金的首次基金份额持有人大会因未能达到法定出席人数而未能召开，A公司在次日依依据证券投资基金法再次发布会公告召集基金份额持有人大会。关于该程序，以下说法正确的是（）。A.再次召集基金份额持有人大会的参加人数要求与首次召集没有区别B.该次基金份额持有人大会有至少代表1/3的持有人参加即可召开C.此次审议事项，仍然需要参加大会的基金份额持有人所持表决权的1/2同意D.由于首次召集失败，再次召集的基金份额持有人大会应当依法采取现场方式【答案】 B38、下列表述中,不符合证券投资基金基本内涵的有（ ）。A.证券投资基金通过发行基金份额的方式募集资金B.基金所募集的资金在法律上具有独立性
