《2023年天津市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范试题及答案八》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年天津市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范试题及答案八（26页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年天津市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范精选试题及答案八一单选题(共50题)1、基金监管的首要目标是()。A.降低系统风险B.保护投资人利益C.规范证券投资基金活动D.促进证券投资基金和资本市场的健康发展【答案】 B2、（2016年真题）基金信息披露的作用主要是（ ）。A.有利于投资者获得盈利B.有利于防止利益冲突与利益输送C.有利于管理人管理基金D.有利于托管人进行账户管理【答案】 B3、基金管理人应当在每个季度结束之日起（）个工作日内编制完成季度报告并对外披露。A.15B.10C.20D.30【答案】 A4、某上市公司的实际控制人因刑事犯罪被司法机关逮捕后，该上市公
2、司股价连续多个交易日跌停。某基金管理人对旗下公募基金持有的该上市公司股票采用当日收盘价格进行估值。上述情况反映了该其金管理人应当从以下哪个方面加强会计系统控制？（）A.基金管理人应当规范基金清算交割工作，确保基金资产安全B.基金管理人应当建立会计复核制度 ，防止会计差错发生C.基金管理人应当采取合理的估值方法和科学的估值程序D.基金管理人应当保证同一基金的不同份额之间独立建账和独立核算【答案】 C5、报告期内基金估值程序事项说明属于（）的披露。A.基金投资组合报告B.基金净值表现C.基金财务指标D.管理人报告【答案】 D6、(2016年)下列关于货币市场的说法错误的是（）。A.货币市场进入门槛
3、通常很高B.货币市场属于场外交易市场C.货币市场基金的投资门槛很高D.买卖双方通过电话或电子交易系统以协商价格完成【答案】 C7、遇重大事件基金应当披露临时报告的，应当在重大事件发生之日起（）日内编制并披露临时报告书。A.3B.2C.15D.1【答案】 B8、(2017年)基金管理公司在基金投资运作中，合规的做法是（ ）。A.董事长直接给投资总监打电话，要求他买入某只股票B.公司的两只公募基金和一个特定客户资产管理计划同时去申购某证券，对于申购到的债券，交易员按照三个投资组合的规模大小确定各自的分配比例C.总经理在列席投资决策委员会时，建议研究部对某个行业进行重点研究D.公司五只基金同时买入一
4、只股票，交易员让指令数量最小的先成交【答案】 B9、以下选项中，属于基金客户服务内容的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C10、关于证券投资基金的特点，说法错误的是（）。A.组合投资、分散风险B.独立托管、保障安全C.严格监管、信息透明D.利益共享、最低保障【答案】 D11、（2017年真题）基金托管人不需要对基金管理人的（ ）进行复核、审查。A.基金定期报告B.基金临时公告C.基金资产净值D.份额净值【答案】 B12、基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。表述的是基金销售适用性应当遵循的（ ）。A.客观性原则B.全面性原则C.及时性原则D.投资
5、人利益优先原则【答案】 A13、公司内部控制的核心是()。A.明确责任B.权力制衡C.风险控制D.严格授权【答案】 C14、ETF属于（）。A.主动操作的指数基金B.被动操作的指数基金C.只在一级市场交易D.只在二级市场交易【答案】 B15、基金管理人关于ETF基金份额参考净值的计算方式，一般需经（）认可后公告。A.中国证监会B.中国基金业协会C.中国证券业协会D.证券交易所【答案】 D16、金融资产通常划分为（）金融资产。A.、B.、C.、D.、【答案】 B17、合规管理部门的基本职责不包括（）。A.持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规
6、则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议B.实施充分且有代表性的压力评估和测试C.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等D.审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订【答案】 B18、（2016年真题）（ ）年，美国证券法要求基金募集时必须发布招募说明书，对基金进行描述。A.1933B.1987C.2003D.1998【答案】 A19、私募基金管理人自成为中国证券投资基金业协会的观察会员之日起（ ）年，同时符合资产管理规模
7、标准及合规经营标准的，可以申请成为普通会员。A.1B.半C.2D.3【答案】 A20、(2017年)下列关于基金申购和赎回费用的说法中，正确的是（ ）。A.可按不同的赎回金额设置不同的赎回费率B.基金销售机构在基金销售时只能按照基金合同上约定的费用销售基金，不得给予投资者费率优惠C.赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的25，并应当归入基金财产D.可按不同的申购时间设置不同的申购费率【答案】 C21、甲是某基金管理公司的基金经理，管理多只基金。甲的哥哥大量购买了甲所管理的某一只基金。在一家被看好的公司增发新股时，因为出现超额认购的情况，甲为了避免利益冲突，并没有将其哥哥购买的那只基金投
8、资于该新股，而用其管理的其他基金投资。甲的做法不符合（ ）。A.公平对待客户的要求B.保守秘密的要求C.专业审慎的要求D.基金份额持有人优先的要求【答案】 A22、某投资者投资10000元认购战金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则其认购份额为（ ）。A.9884B.9881.42C.10000D.9884.42【答案】 D23、基金管理人的股东、实际控制人可以有下列哪项行为（）。A.虚假出资B.经股东会或者董事会决议，干预基金管理人的基金经营活动C.要求基金管理人利用基金财产为他人牟取利益D.抽逃出资【答案】 B24、(2016年)关于基金管
9、理人风险管理的内容，下列说法不正确的是（）。A.风险评估可以采用定性和定量相结合的方法B.基金管理人应对每一个重要的风险进行评价C.行为监控主要监控基金管理人经理层的活动D.基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础【答案】 C25、（2021年真题）某货币基金总份额为100亿份，T+1日接受申购3亿份，赎回15亿份，基金转换转出1亿份，转入4亿份，以下说法正确的是（ ）。A.T+1日触发巨额赎回，管理人认为有能力兑付全部赎回申请时，可以接受全部赎回B.T+1日未触发巨额赎回，管理人接受全额赎回C.T+1日触发巨额赎回，管理人认为兑付全部赎回有困难，可以暂停赎回D.T+1日触发巨额赎回，
10、管理人认为兑付全部赎回有困难，可以拒绝金额较大的赎回申请【答案】 B26、广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金内部监督部门以及（ ）对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。A.专业评估机构B.审计机构C.会计机构D.社会力量【答案】 D27、(2016年)对于基金活动中存在的违法违规行为，中国证监会可以采取的行政处罚措施不包括（ ）。A.没收违法所得B.罚款C.强制整顿D.撤销相关业务许可【答案】 C28、下列关于増值型基金、收入型基金和平衡型基金的风险和收益的关系，说法正确的有（ ）。A.增值型基金的风险大，收益高B.收入型基金的风险大，收益高C.平衡型基金
11、的风险小，收益较低D.收入型基金的风险、收益介于增长型基金与平衡型基金之间【答案】 A29、关于公募基金销售活动，以下合规的是（ ）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 A30、现货市场的交易协议达成后在（ ）个交易日内进行交割。A.1B.2C.3D.4【答案】 B31、(2016年)货币市场基金，不仅计提管理费和托管费，还计提（）。A.赎回费用B.转换费用C.销售服务费用D.申购费用【答案】 C32、基金上市后，基金份额参考净值的实时计算与公布是由（）负责。A.基金托管人B.基金管理人C.证券交易所D.登记结算机构【答案】 C33、在进行基金产品风险评价时，应对依据的因素不包括（ ）。A.基
12、金的过往业绩及基金净值的历史波动程度B.基金的历史规模和持合比例C.基金托管人的资本规模D.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例【答案】 C34、基金托管协议是()签订的协议。A.基金份额持有人和基金托管人B.基金管理人和基金托管人C.基金份额持有人和基金管理人D.基金监管机构和基金托管人【答案】 B35、(2017年)开放式基金出现巨额赎回，基金管理人决定部分延期赎回，下列表述错误的是（ ）。A.基金管理人对未办理的赎回份额，可延迟至下一个开放日办理，转入下一个开放日办理的赎回申请，不享有赎回优先权B.基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的10，对其余赎回申请可以延期办理C.基金管理人对未办理的赎回份额，可延迟至下一个开放日办理，赎回价格仍为发生巨额赎回当日的价格D.基金管理人应当通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒介上予以公告【答案】 C36、不属于产品审批委员会所议事项的是（）。A.根据销售适用性原则，确定发行产品的风险等级B.定期检讨并调整投资限制性指标C.讨论、制定公司产品战略D.审核
