《2023年河北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范试题及答案三》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年河北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范试题及答案三（26页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年河北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范精选试题及答案三一单选题(共50题)1、目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是（）。A.加权平均份额本期利润B.期末基金份额净值C.期末可供分配份额利润D.净值增长指标【答案】 D2、（）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。A.运营估值委员会B.产品审批委员会C.风险控制委员会D.投资决策委员会【答案】 D3、在基金招募说明书封面的显著位置，管理人一般会作出的风险提示中不包括（ ）。A.基金过往业绩不预示未来表现B.可预计一定区间的盈利C.不保证基金一定盈利D.不保证最低收益【答案】 B4、(2017年)关于基金产品风险评价
2、，下列表述正确的是（ ）。A.开展基金产品风险评价时应当优先根据非公开披露信息进行B.基金产品风险评价结果应当定期更新，过往的评价结果应当作为历史记录保存C.基金产品风险应至少包括以下四个等级：无风险、低风险、中风险、高风险D.为确保评价结果的准确性，基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法应对外严格保密【答案】 B5、以下属于基金业协会的联席会员的是（ ）。A.基金管理人和基金托管人加入协会的B.证券期货交易所、登记结算机构、指数公司及其他资产管理机构加入会员的C.基金服务机构加入协会的D.登记结算机构加入协会的【答案】 C6、关于价值型股票基金与成长型股票基金投资风险大小的比较，下列说法中
3、正确的是（ ）。A.价值型股票基金成长型股票基金B.价值型股票基金=成长型股票基金C.价值型股票基金成长型股票基金D.无法比较【答案】 C7、可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的事项不包括（）。A.基金份额持有人大会的召开B.更换基金管理人或托管人C.开放式基金发生巨额赎回且按期支付赎回款项D.延长基金合同期限【答案】 C8、基金管理人未按规定召集或者不能召集基金份额持有人大会的，由（ ）召集。A.基金投资者B.基金托管人C.日常机构D.代表基金份额5%以上的基金份额持有人【答案】 B9、下列选项中，不属于基金销售机构对基金销售人员进行日常管理的是（）。A.销售行为B.流动
4、情况C.联系方式变动D.业务培训【答案】 C10、下列关于基金的分类说法错误的是（ ）。A.根据法律形式可以将基金分为契约型基金、公司型基金B.根据投资理念可以将基金分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金C.根据投资对象可以将基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金D.根据运作方式可以将基金分为封闭式基金和开放式基金【答案】 B11、以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并（）计算投资者人数。A.单独B.分离C.合并D.加权【答案】 C12、按运作方式可以将分级基金
5、分为（ ）。A.股票型分级基金和债券型分级基金B.封闭式分级基金和开放式分级基金C.简单融资型分级基金和复杂型分级基金D.主动投资型分级基金和被动投资型分级基金【答案】 B13、当负偏离度绝对值连续2个交易日超过0.5%时，基金管理人持有投资组合的账面价值进行调整，应当采用的估值方式是（）。A.收益法估值B.成本估值C.市值法估值D.公允价值估值【答案】 D14、LOF基金份额的申购、赎回采用（ ）原则通过。A.份额申购、金额赎回B.金额申购、份额赎回C.金额申购、金额赎回D.份额申购、份额赎回【答案】 B15、以下关于开放式基金的描述中，正确的是（）。A.开放式基金的非交易过户只适用于合格的
6、个人投资者，机构投资者不能进行非交易过户B.由于需要收取一定转换费用，开放式基金份额转换的综合费用较高C.开放式基金的非交易过户，是从投资者的一个基金账户转移到其名下的另一个基金账户D.基金持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续【答案】 D16、封闭式分级基金有一定存续期限，目前多为3年期或（）。A.20年期B.15年期C.10年期D.5年期【答案】 D17、以下说法中，正确的是（ ）。A.专业审慎是基金职业道德的核心规范B.基金行业的本质是销售行业C.诚实守信是赢得基金投资人信心和信任的基本要素D.基金经理盈利水平是基金市场存续和基金行业发展的基础【答案】 C18、根据法规要求，
7、投资者分为（）。A.个人投资者和机构投资者B.普通投资者和专业投资者C.单一投资者和复合投资者D.普通投资者和特殊投资者【答案】 B19、(2017年)关于基金公司合规管理工作的理念，下列描述正确的是（ ）。A.股东利益至上B.风险控制优先C.管理规模至上D.业务发展为重【答案】 B20、甲是基金管理公司A、的基金经理，甲的朋友乙是上市公司B的董事长，当B非公开増发股票时，按照职业道德规范要求，甲的正确做法是（ ）A.甲通过其配偶的证券账户，利用朋友关系与职务优势，参与B增发为自己牟取利益B.甲考虑和乙是朋友关系，就利用自己管理的基金参与B的增发C.在非公开增发方案公告前，甲接受乙私下委托，利
8、用所管理的基金按较高价格增发D.甲以客观的专业分析，做出所管理的基金是否参与B增发的决定【答案】 D21、（2018年真题）开放式基金合同生效后，可以在规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过（ ）A.1年B.3个月C.6个月D.1个月【答案】 B22、某基金销售机构在销售基金的过程中，以下行为正确的是（ ）A.可以对基金销售费用实行一定的优惠B.采取抽奖的方式进行基金销售C.采用奖励基金的方法进行激励D.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平【答案】 A23、基金管理人董事会可以下设（ ），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估
9、公司风险管理状况。A.合规与风险管理委员会B.职工代表大会C.总经理D.监事会【答案】 A24、关于中国证券投资基金业协会理事会，以下表述正确的是（ ）。A.理事会会议决议须经全体理事三分之二以上表决通过方能生效B.理事会成员均在中国证券投资基金业协会会员中选出，由会员大会选举产生C.理事会是中国证券投资基金业协会会员大会闭会期间的执行机构D.理事会临时会议须由三分之二以上理事联名方可召开【答案】 C25、基金信息技术系统服务是指为基金管理人、基金托管人和基金服务机构提供基金业务核心应用软件开发、信息系统运营维护、信息系统安全保障和（）等的业务活动。A.风险控制B.基金评价C.基金交易电子商务
10、平台D.基金估值【答案】 C26、基金管理人在进行投资决策业务控制时，为了确保在设定的风险权限额度内进行投资决策，应建立（ ）A.投资风险评估与管理制度B.投资决策授权制度C.业务交流制度D.实质性审查制度【答案】 A27、中国证监会领导干部离职后（ ）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。A.2B.3C.4D.5【答案】 B28、（2016年真题）（ ）对公司的合规管理的有效性承担责任。A.督察长B.合规与风险控制部C.合规与风险管理委员会D.董事会【答案】 D29、（）属于狭义的基金监管。A.基金行业自律B.基金机构内控C.社会力量监督D.行政监管【答案】 D30、（2016年真题）
11、基金销售机构的职责规范包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B31、关于担任基金托管人的条件，以下表述正确的是（ ）。A.净资产和风险控制指标符合有关规定B.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩，良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录C.有符合证券投资基金法和公司法规定的章程D.注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本【答案】 A32、基金管理人应当在上半年结束之日起（ ）日内，编制完成基金半年度报告。A.15B.30C.45D.60【答案】 D33、(2017年)关于基金托管人职责终止后的处理措施，下列说法错误的是（ ）
12、。A.新基金托管人产生前，由原托管人继续履行基金托管职责B.基金份额持有人大会应在6个月内选任新基金托管人C.新基金托管人产生后，原托管人应及时办理基金财产和托管业务移交手续D.原基金托管人应妥善保管基金财产和托管业务资料【答案】 A34、一般认为，道德调整的范围比法律调整的范围更为（）。A.狭小B.广泛C.相同D.不确定【答案】 B35、分级基金按投资风格分类，分为（ ）与（ ）。A.主动投资型分级基金、被动投资型分级基金B.合并募集分级基金、分开募集分级基金C.为简单融资型分级基金、复杂型分级基金D.存在母基金份额的分级基金、不存在母基金份额的分级基金。【答案】 A36、基金职业道德的核心规范是（）。A.诚实守信B.自觉自律C.保守秘密D.互相监督【答案】 A37、（2017年真题）某网站在销售保本基金的过程中，在官方网站及相关互联网资料中存在“活动期间购买，尊享年化总收益10”“欲购从速”“百分之百有保证”等不当用语，且未充分揭示保本基金投资风险。该行为违反了（ ）的规定。A.、B.、C.、
