《2023年天津市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(一)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年天津市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(一)及答案（26页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年天津市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(一)及答案一单选题(共50题)1、投资者甲购入A基金50万元，3天后，又认购A基金60万元，合计110万元，A基金费率表如下所示，甲需要缴纳的认购费为（ ）。A.13043元B.8800元C.8730元D.1320元【答案】 C2、下列不属于内部控制原则的是（）。 A.相互制约B.独立性C.健全性D.客观性【答案】 D3、下列各项中，（ ）不属于基金销售人员从事基金销售活动时禁止的行为。A.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益B.向投资者提供投资咨询服务C.同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务D.违规对
2、投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担【答案】 B4、基金销售机构的准入条件不包括（ ）。A.财务状良好，运作规范稳定B.有办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施C.制定了完善的资金清算流程D.有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度【答案】 B5、（2020年真题）张某拟投资上市开放式基金（LOF），关于其可以采取的交易方式，以下说法正确的包括（ ）。A.I、IIIB.I、IVC.I、D.III、IV【答案】 B6、基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善管理基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年起至少保
3、存（ ）年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（ ）年。A.5；10B.10；10C.10；15D.15；15【答案】 D7、从基金公司经营管理的角度看,关于伞型基金的特点，如下错误的是（ ）A.不同子基金均隶属于个总契约和总体管理框架，可以很大程度地简化管理。B.在诸如基金的托管、审计、法律服务、管理团队等方面享有规模经济，从而降低设立及管理只新基金的成本C.它具有强大的扩张功能，包括基金品种上的扩张及基金销售地区上的扩张D.采取单结构比伞型结构具有优势【答案】 D8、（2017年真题）基金管理人建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，该行为属于内部控
4、制基本要素的（ ）。A.风险评估B.信息沟通C.控制活动D.内部监控【答案】 A9、（2017年真题）下列关于基金客户服务的特点的说法中，错误的是（ ）。A.是一项专业性很强的服务B.重点展示公司的投资业绩C.在服务时必须遵守相关业务规则D.要保持长时间的、持续的服务来满足客户需求【答案】 B10、下列关于基金销售行为的说法错误的是( )。 A.基金销售机构不得采取抽奖的方式销售基金B.基金销售机构可以采取送基金份额的方式销售基金C.基金销售机构按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用D.基金销售机构不以排挤竞争对手为目的，而压低基金的收费水平【答案】 B11、(2016年)ETF二
5、级市场交易价格与（ ）总是比较接近。A.基金份额净值B.基金份额总值C.市场价格D.交易价格【答案】 A12、基金从业人员执业活动中，禁止的行为是（ ）。A.不利用工作之便向任何机构和个人输送利益B.不明示、暗示他人从事内幕交易活动C.保守商业秘密，不为自己或他人谋取不正当利益D.在宣传材料中，使用“坐享财富增长”“安心享受成长”“尽享牛市”的表述【答案】 D13、基金交易确认的机构是（）。A.基金销售机构B.基金销售支付机构C.基金份额登记机构D.基金评价机构【答案】 C14、基金的认购、申购、赎回等交易都具有详细的业务规则，这表明基金客户服务具有（）。A.专业性B.持续性C.规范性D.时效
6、性【答案】 C15、以某一特定行业或板块为投资对象的基金就是行业股票基金，比如（）。A.小盘股基金B.成长型基金C.金融服务基金D.公用事业基金【答案】 C16、ETF的申购是（ ）。A.用ETF份额换取一篮子股票B.用现金换取ETF份额C.用一篮子股票换取ETF份额D.用ETF份额换取现金【答案】 C17、召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前()日公告基金份额持有人大会召开时间、会议形式等事项。A.10B.15C.30D.60【答案】 C18、基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后，应即时交（ ）建档保管。A.监管机构B.所在机构C.监控中心D.基金托管人【答案】
7、B19、下列说法正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D20、关于公募基金的募集，以下描述正确的是（ ）。A.基金管理人应当自募集期限届满之日起30日内聘请法定验资机构验资B.基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，募集结束前任何人不得动用C.封闭式基金募集规模达到准予注册规模的60%以上，方可办理基金备案手续D.基金管理人应当自收到基金准予注册文件之日起3个月内进行基金募集【答案】 B21、关于制度和流程风险，下列说法错误的是（ ）。A.公司关键业务、新业务操作缺乏制度会带来风险B.操作流程和授权带来风险C.制度流程设计不合理会带来风险；D.制度、操作流程和授权没有得到有效执行不会带
8、来风险【答案】 D22、（2017年真题）下列不属于基金合同当事人的是（ ）。A.基金托管人B.基金管理人C.基金销售机构D.基金份额持有人【答案】 C23、基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间( )个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 A.3B.7C.10D.20【答案】 D24、某基金管理公司出现以下四项风险事件，其中属于信用风险的是（ ）。A.货币市场基金持仓债券估值大幅下跌，导致基金组合整体出现估值负偏离B.投资组合重仓限售证券，从而无法应对客户大额赎回要求的资金C.投资组合的持仓债券到期前
9、，债券发行人公告称因公司财务欠佳无法如期支付本息D.由于汇率市场波动，导致QDII基金的损益波动较大【答案】 C25、下列各项不属于基金销售人员的合规风险的是（ ）。A.向他人提供基金未公开的信息B.散布虚假信息、扰乱市场秩序C.协助客户办理开户、买卖等业务D.对投资者作出盈亏保证【答案】 C26、(2016年)根据基金销售费用其他规范，以下表述错误的是（）。A.基金管理人和基金销售应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式B.除客户维护费外，基金管理人和基金销售机构不得就销售费用签订其他补充协议C.客户维护费从基金管理费和基金销售服务费中列支D.基金管理人与基金销售机构可以在基
10、金销售协议中约定，依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费【答案】 C27、建立综合统计制度，对产品需要逐支进行信息统计，需要统计的信息包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D28、（2017年真题）当负偏离度绝对值连续2个交易日超过05时，基金管理人持有投资组合的账面价值进行调整，应当采用的估值方式是（ ）。A.收益法估值B.成本估值C.市值法估值D.公允价值估值【答案】 D29、下列选项中不属于我国基金份额持有人享有的权利的是（）。A.查阅或者复制未披露的基金信息资料B.参与分配清算后的剩余基金财产C.依法转让或者申请赎回持有的基金份额D.按照规定要求召开基金份额持有人大
11、会【答案】 A30、基金财产可以用于( )。 A.从事承担无限责任的投资B.承销证券C.投资上市交易的股票、债券D.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动【答案】 C31、(2017年)按照中华人民共和国证券投资基金法的规定，基金份额持有人应享有的权利有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B32、某基金经理的下列行为违反诚实守信要求的是（）。A.目标公司股票高度集中，流通股票比例少，股价较低，于是大量买入以待股价高涨B.在公开论坛上，使用自己的微博大V账号发表目标公司的收入趋势分析C.参加目标公司相关公开活动，关注目标公司高管的公开访谈，依据收集的公开信息进行投资决策D
12、.目标公司股票市值小， 当发现有大的同业基金进入时，就打压股价，等对方卖出时再低价买入【答案】 D33、基金业协会的权力机构为()。A.董事会B.监事会C.理事会D.会员大会【答案】 D34、(2016年)下列关于折价率的公式，不正确的是（）。A.折价率=（二级市场价格基金份额净值-1）100%B.折价率=（二级市场价格-基金份额净值）基金份额净值100%C.二级市场价格基金份额净值-1=（二级市场价格-基金份额净值）基金份额净值D.折价率=（二级市场价格基金份额净值+1）100%【答案】 D35、（2017年真题）根据基金销售费用规范，下列表述正确的是（ ）。A.基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况B.在基金销售协议之外，基金管理人可以根据和销售机构的约定支付相关销售佣金C.基金管理人应当在基金季度报告中披露从基金财产中计提的管理费、托管费和基金销售服务费的金额D.基金管理人向销售机构支付的客户维护费应以销售基金的交易量为基础计算【答案】 A36、股票基金、债券基金申购和赎回通常应遵循（
