《2023年上海市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(七)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年上海市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(七)及答案（25页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年上海市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(七)及答案一单选题(共50题)1、基金销售机构向普通投资者销售高风险产品或服务时，应当履行特别的注意义务，包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B2、基金年度报告披露的持有人信息不包括（ ）。A.上市基金前20名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例B.持有人结构，包括机构投资者、个人投资者持有的基金份额及占总份额的比例C.持有人户数，户均持有基金份额D.上市基金前10名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例【答案】 A3、根据相关法规，基金年度报告应由（ ）独立董事签字同意。A.2/3以上B.1/3以上C.全部D
2、.半【答案】 A4、关于系列基金，下列说法不正确的是（ ）。A.多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作B.具有简化管理、降低成本的特点C.具有强大的扩张功能D.指以其他证券投资基金为投资对象的基金【答案】 D5、证券投资基金法明确规定了基金托管人的职责，关于基金托管人的职责，以下表述错误的是（ ） A.按照不同基金管理人分别设置专有账户存放管理人管理的基金财产B.安全保管基金财产C.办理与基金托管业务有关的信息披露事项D.按照规定自行召集基金份额持有人大会【答案】 D6、基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料出现违规的情形，对在（ ）个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公
3、司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。A.3B.6C.9D.12【答案】 B7、票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等是金融市场按照（ ）分类的。A.交易工具的期限B.交割期限C.市场性质D.交易标的物【答案】 D8、督察长发现有下列哪些情形的，应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。（）A.I、IIIB.I、II、IIIC.I、IID.I、II、III、IV【答案】 B9、封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金募集金额不得低于人民币（ ）。A.5000万元B.1亿元C.2亿元D.5亿元【答案】 C10、混合型
4、基金的类型不包括（ ）。A.对冲配置型基金B.股债平衡型基金C.偏股型基金D.偏债型基金【答案】 A11、以下关于基金会计核算，表述错误的是（ ）。A.基金管理公司的经营活动和证券投资基金的投资管理活动应独立建账、独立核算B.建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计的事前、事中和事后监督C.为了提高核算效率，同一基金管理公司管理的所有基金可以合并建账、统一核算D.基金会计核算主体为证券投资基金【答案】 C12、下列关于开放式基金巨额赎回的说法中，错误的是（）。A.单个开放日基金赎回申请超过基金总份额的10时为赎回B.基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金份额10的前提下，可对其余赎回申
5、请延期办理C.发生巨额赎回并延期支付时，基金管理公司必须公告D.连续发生巨额赎回时，基金管理人可以暂停接受赎回申请【答案】 A13、（2016年真题）下列属于基金合同所包含的重要信息的是（? ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B14、根据有关规定，开放式基金的募集自份额发售之日起计算不得超过（ ）个月。A.6B.3C.2D.1【答案】 B15、投资风险是公司投资管理投资组合过程中所产生的，主要包括（）A.B.C.D.【答案】 C16、对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为（），并应当每日进行收益分配。A.分配现金B.比例分配C.红利再投资D.不分配【
6、答案】 C17、（2020年真题）根据证券投资基金管理公司管理办法和基金管理公司子公司管理规定的规定，公募证券投资基金管理公司可以设立专业子公司经营（ ）。A.公募基金管理业务B.特定客户资产管理业务C.基金托管业务D.投资顾问业务【答案】 B18、下列选项中不属于基金经理任职应当具备条件的是（ ）。A.取得基金从业资格B.最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚C.通过中国证监会或者其他授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试D.具有5年以上证券投资管理经历【答案】 D19、基金管理人合规培训的具体内容不包括（）。A.国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规B.公司
7、内部的员工守则和各项业务的合规制度C.案例警示教育D.基金公司投资决策的依据【答案】 D20、投资者申购基金成功后，登记机构一般在（）日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者自（）日起有权赎回该部分基金份额。A.T；T+1B.T+1；T+2C.T+1；T+1D.T+2；T+2【答案】 B21、(2016年)关于封闭式基金和开放式基金之间区别的说法，不正确的有（）。A.封闭式基金的基金份额是固定的，开放式基金的基金份额不固定B.开放式基金通过交易所交易，封闭式基金通过基金管理人指定的销售渠道交易C.封闭式基金有固定的存续期限，开放式基金没有固定的存续期限D.封闭式基金的交易价格受二级市场供求关系
8、影响，非上市交易型开放式基金价格一般不受供求关系影响【答案】 B22、设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】 B23、根据证券投资基金法规定，基金托管人应当履行的首要职责是( )。 A.安全保管基金财产B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户C.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项D.按照规定监督基金管理人的运作投资【答案】 A24、关于公司型基金的说法，错误的是（ ）。A.基金不具有独立法人地位B.基金股东大会是基金的最高权力机构C.基金本身是一个具有独立法人地位的公司D.基金公司章程是基金设立和营运的基本法律文件【答案】 A25、基金销
9、售机构向基金管理人收取客户维护费的依据是（ ）。A.基金销售的规模B.基金机构网点的数量C.基金机构的客户数量D.销售基金的保有量【答案】 D26、基金管理人应建立电子信息数据的（ ）和备份制度，重要数据应当（ ）并且长期保存。A.即时保存；本地备份B.定期保存；异地备份C.即时保存；异地备份D.定期保存；本地备份【答案】 C27、（ ）是我国资本市场反洗钱的主要金融机构。A.合规管理部门B.基金管理人C.董事会D.公司管理层【答案】 B28、督察长应当定期或不定期向（ ）报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。A.
10、全体董事B.全体监事C.总经理D.合规管理部门【答案】 A29、关于道德与法律的联系，下列说法中不正确的是（ ）。A.功能互补B.相互促进C.内容交叉D.手段一致【答案】 D30、下列做法，违反基金职业道德的是（）。A.相同费率的服务下，基金公司将其新开发产品托管在前期与其合作较多的银行B.基金经理管理多只基金，其家属投资500万元申购了其中一只基金，基金经理只安排该基金进行新股认购，以提高投资业绩C.基金公司对其管理的所有产品开展申购费打折活动D.基金经理极度自信，认购200万元自己管理的基金【答案】 B31、银行表外理财，银信合作、银证合作、银基合作中投向非标准化债权类资产（以下简称“非标
11、”）的产品，保险机构“名股实债”类投资等，具有（）特征。A.隐性刚性兑付B.影子银行C.杠杆效应D.无序循环【答案】 B32、关于基金产品风险评价，以下表述正确的是（ ）。A.基金产品风险评价结果应当定期更新，过往的评价结果应当作为历史记录保存B.基金产品风险应当至少包括以下四个等级：无风险、低风险、中风险、高风险C.为确保评价结果的准确性，基金销售机构所使用的基金产品风验评价方法应对外严格保密D.开展基金产品风险评价时应当优先根据非公开披露信息进行【答案】 A33、（）主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统。A.信息管理平台应用系统B.前台业务系统C.后台管
12、理系统D.监管系统信息报送【答案】 B34、依据国家法律、法规和基金合同的规定,不属于基金管理人职责的有（）。A.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项B.管理并运作基金资产C.持有并保管基金资产D.计算并公告基金资产净值【答案】 C35、下列关于LOF份额申购和赎回的说法，错误的是（ ）。A.LOF采用金额申购，份额赎回原则B.投资者T日卖出基金份额后的资金T+2日到账C.LOF场内申购申报单位为1元人民币D.LOF场内赎回申报单位为1份基金份额【答案】 B36、督察长的职责包括（）。A.B.C.D.【答案】 C37、我国第一只开放式基金是（ ）。A.基金开元B.基金金泰C.华安创新D.南方宝元【答案】 C38、（2021年真题）以下行为中不符合公开募集证券投资基金信息披露管理办法规定的是（
