《2023年重庆市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范押题练习试题B卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年重庆市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范押题练习试题B卷含答案（26页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年重庆市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范押题练习试题B卷含答案一单选题(共50题)1、证券交易所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计算并每（）发布一次基金份额参考净值（IOPV），供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。A.十分钟B.5分钟C.15秒D.10秒【答案】 C2、基金管理公司和基金组织建立了一系列内部风险控制机制和风险管理制度，下列（）不属于这些机制和制度。A.风险控制制度B.内部稽核监控制度C.基金公司投资决策委员会制度D.信息技术系统管理制度【答案】 C3、(2017年)关于中华人民共和国证券投资基金法对基金管理人从业人员配偶
2、进行证券投资的规定，下列说法正确的是（ ）。A.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事后向基金管理人申报B.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，且无需向基金管理人申报C.基金管理人从业人员配偶禁止进行证券投资D.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事先向基金管理人申报【答案】 D4、基金管理人应当在（）的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。A.每个月B.每季度C.每半年D.每年【答案】 B5、基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善管理基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束
3、当年起至少保存（ ）年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（ ）年。A.5；10B.10；10C.10；15D.15；15【答案】 D6、(2016年)下列属于基金托管人职责的是（）。A.编制中期和年度基金报告B.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案C.依法募集资金。办理基金份额的发售和登记事宜D.安全保管基金财产【答案】 D7、基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的（）原则。A.健全性B.独立性C.有效性D.相互制约【答案】 C8、(2016年).职业道德具有具体性A.、B.、C.、D.、【答案】 D9、（2016年真题）下列哪一项
4、不属于信息披露内容应遵循的原则?（ ）A.真实性原则B.准确性原则C.完整性原则D.公正性原则【答案】 D10、证券投资基金具有集合投资的特点，集合投资的优点是（ ）。A.风险固定B.具有规模优势C.收益稳定D.强化监管【答案】 B11、(2016年)基金职业道德教育的途径不包括（）。A.岗前职业道德教育B.岗位职业道德教育C.后续职业道德教育D.基金业协会的自律【答案】 C12、下列关于独立董事任职资格的说法，不正确的是()。A.有履行职责所需要的时间B.具有3年以上金融、法律或者财务的工作经历C.直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职D.最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的
5、行政处罚【答案】 B13、（2016年真题）基金信息披露的作用主要是（ ）。A.有利于投资者获得盈利B.有利于防止利益冲突与利益输送C.有利于管理人管理基金D.有利于托管人进行账户管理【答案】 B14、下列哪一项不属于前台业务系统的功能?（）A.为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能B.对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能C.对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能D.为基金投资人提供服务的功能【答案】 C15、在( )策略方面，基金销售机构常采取多种费率结构相结合的方式，根据申购资金量不同、持有期限不同、基金投资品种和期限的不同设定不同的费率结构。 A.产品B.促销C.渠
6、道D.价格【答案】 D16、(2017年)私募基金管理人应当按照合同约定，如实向投资者披露（ ）信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。A.、B.、C.、D.、【答案】 C17、2015年至今属于我国基金业发展的（）阶段。A.萌芽和早期发展时期B.试点发展阶段C.行业平稳发展及创新探索阶段D.防范风险和规范发展阶段【答案】 D18、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，下列不包括（ ）A.设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位；B.向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则；C.耐心倾听投资者的意见、建议和要求，准确记录客户投诉的内容，所有客户投诉应当保留完整记录并存档，投诉电话不
7、应当录音；D.评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉；【答案】 C19、处于下列哪个情形时，LOF份可以办理跨系统转托管？（ ）A.分红派息前R-2日至R日（R日为权益登记日）的LOF份额B.分红派息前R-5日至R-3日（R日为权益登记日）的LOF份额C.未处于冻结状态的LOF份额D.未处于质押状态的LOF份额【答案】 B20、依照证券投资基金法的规定，基金管理人的职责不包括（ ）。A.及时办理基金清算,交割事宜B.召集基金份额持有人大会C.办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜D.计算并公告基金资产净值【答案】 A21、所有的组织活动和控制行为必须以促进实现组织的（）为依据。
8、A.基本目标B.最高目标C.基础目标D.最低目标【答案】 B22、基金管理公司研究业务控制的主要内容不包括（）。A.建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法B.建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策C.建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道D.建立研究报告质量评价体系【答案】 B23、私募基金管理人向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况的期限是（）。A.每个会计年度结束后的3个月内B.每个会计年度结束后的1个月内C.每个会计年度结束后的6个月内D.每个会计年度结束后的4个月内【答案】 D24
9、、公开募集基金的，基金销售机构要建立健全普通投资者回访制度，问访内容包括但不限于以下信息（ ）。A.B.C.D.【答案】 D25、（2018年真题）关于投资、研究业务的控制，以下表述正确的是（ ）。A.基金公司建立晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流B.研究员按照基金经理的意见，编写研究报告C.基金经理为投资某股票，安排研究员临时将该股票申请加入公司股票库，并在事后及时补充研究报告D.研究员将研究报告优先提供给某基金经理决策使用【答案】 A26、风险管理中的主要环节包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A27、对于不收取销售服务费的股票型和混合型基金，投资人持有期在3个月以上但少
10、于6个月的应收取不低于（）的赎回费，并将不低于赎回费总额的（）计入基金资产。A.0.5；30B.0.5；50C.1；30D.1；90【答案】 B28、（2016年真题）下列（ ）不是认购ETF份额的投资者采用的方式。A.份额认购B.场内现金认购C.场外现金认购D.证券认购【答案】 A29、契约型基金是依据（）设立的一类基金。A.基金合同B.基金公司章程C.委托书D.基金收益承诺书【答案】 A30、下列行为符合基金职业道德客户至上要求的是（ ）。A.某债券基金单一机构持有人C规模占比超过99%，基金经理根据C的要求定期调整仓位和久期B.某FOF基金根据投资策略拟配置一定比例沪深300指数基金，在
11、沪深300指数基金中选择了市场最低费率的其所在公司发行的基金C.考虑到B客户持有某基金90%资产规模，该基金经理用50%基金财产购买B客户手里持有的20只债券D.某基金公司安排旗下数只基金将持有的债券低价卖给A基金，以提高A基金收益率和知名度【答案】 B31、基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的（）提取一定比例的客户维护费。A.保有量B.销售额C.持有人数量D.未分配利润【答案】 A32、（2016年真题）基金监管的首要目标是保护（ ）的利益。A.基金当事人B.基金行业C.基金投资人D.基金管理人【答案】 C33、ETF场内现金认购是指投资者通过基金管理人指定
12、的基金发售代理机构（证券公司），以现金方式参与（）网上定价发售。A.基金管理人B.证券交易所C.基金托管人D.基金销售机构【答案】 B34、关于自助式前台系统的要求，下列说法错误的是。（ ）A.自助式前台系统应当对基金投资人自助服务的操作具有核实身份的功能和合法有效的抗否认措施；B.基金销售机构要为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的方法；C.基金销售机构无需在自助式前台系统上设定基金交易项目限额D.自助式前台系统的各项功能设计，应当界面友好、方便易用，具有防止或纠正基金投资人误操作的功能【答案】 C35、（ ）不属于QDII基金在基金合同、招募说明书中的特殊披露要求的信息。A.境外投资顾问和境外托管人信息B.投资境外市场可能产生的风险信息C.投资交易信息D.外币交易及外币折算相关的信息【答案】 D36、（2019年真题）下列事项中，不属于开放式基金注册登记机构主要职责的是（ ）。A.管理基金投资者基金份额账户B.基金资产估值
