《2023年河北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(十)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年河北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(十)及答案（26页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年河北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(十)及答案一单选题(共50题)1、LOF在交易所的交易规则不包括（ ）。A.买入LOF申报数量应当为100份或其整倍数B.申报价格最小变动单位为0、001元人民币C.深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制D.投资者T日卖出基金份额后的资金当即可到账【答案】 D2、基金管理公司的基金经理由（）聘任或解聘。A.投资总监B.董事长C.董事会D.总经理【答案】 C3、下列关于申购份额及赎回金额的计算公式中，正确的是（）。A.净申购金额=申购金额/（1-申购费率）B.申购费用=申购金额+净申购金额C.赎回金额=赎回数量赎回当日
2、基金份额净值D.申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值【答案】 D4、分开募集的分级基金，以（ ）进行申购和赎回。A.子代码B.现金C.母代码D.份额【答案】 A5、（）被公认为美国开放式公司型共同基金的鼻祖。A.英国“海外及殖民地政府信托”B.富来明创立的“苏格兰美国投资信托”C.波士顿成立的“马萨诸塞投资信托基金”D.麦哲伦基金【答案】 C6、以下不属于注册登记机构的主要职责的是（）。A.建立并管理投资者基金净值账户B.负责基金份额登记，确认基金交易C.发放红利D.建立并保管基金投资人名册【答案】 A7、（2017年真题）某基金公司固定收益基金经理的下列行为中，与守法合规道德规范相违背
3、的是（ ）。A.发现资金询价人员存在交易时段用个人手机与其他机构私下沟通的情况，立即报告公司监督稽核部予以纠正B.不仅熟悉固定收益投资相关的法律法规，同时关注学习股票投资、基金销售、后台运营等法律法规C.妻子的账户有债券投资，但是该基金经理考虑到该债券成交不活跃且公司旗下组合没有同样的持仓品种，所以决定仅向公司做事后报备D.发现基金公司法规库未纳入交易所最新发布的某投资交易规则，立即提醒公司法务合规人员及时更新法规库【答案】 C8、关于LOF的交易规则，不正确的是（）。A.涨跌幅限制为5%B.申报价格最小变动单位为0.001元C.上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值D.买入申报数量为1
4、00份或其整数倍【答案】 A9、体现依法监管原则的行为包括()A.A：、B.B：、C.C：、D.D：、【答案】 C10、关于申购开放式基金份额和买入封闭式基金份额，以下说法错误的是（ ）。A.投资者买入某封闭式基金份额将增加该基金份额B.投资者申购某开放式基金将增加该基金份额C.投资者买入封闭式基金份额适用已知价原则D.投资申购开放式基金份额适用未知价原则【答案】 A11、我国证券投资基金的托管协议是基金管理人与（ ）之间订立的就基金资产保管、资金清算、会计核算等方面达成的协议书。A.基金托管人B.基金份额持有人C.监管机构D.基金发起人【答案】 A12、理财的目的是实现财产的（）。A.保值B
5、.增值C.保值、增值D.再投资【答案】 C13、(2017年)甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入，卖出相同个股，为自己牟取利益，关于这一行为下列表述正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C14、以下关于QDII基金信息披露的表述，错误的是（）。A.开放申购、赎回后，应当在每个估值日披露基金份额净值和基金累计份额净值B.定期报告中应当披露外币交易及外币折算相关信息C.基金管理人委托的境外投资顾问发生变更时，应当及时发布临时公告D.基金合同、招募说明书中应当披露投资境外市场可能产生的风险信息【答案】 A15、以下关于ETF实行一级市
6、场与二级市场并存的交易制度的描述，错误的是（）。A.中小投资者被排斥在一级市场之外B.二级市场上，ETF与普通股票一样在市场挂牌交易C.无论是资金在一定规模以上的投资者还是中小投资者，均可按市场价格进行ETF份额的交易D.二级市场交易价格可能很大程度地偏离基金份额净值【答案】 D16、（2017年真题）下列关于投资者投资决策教育的内容的说法中，错误的是（ ）。A.应指导投资者理性选择B.应指导投资者紧跟市场热点C.应宣传证券市场法规D.应普及证券市场知识【答案】 B17、（2017年真题）某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购
7、B公司，于是李某利用此消息进行了投资交易。A.李某是听说陈某信息后进行投资交易的，李某的行为仍是属于内幕交易B.李某听说陈某信息后和团队一起进行投资交易，李某还是比较专业审慎的C.李某只是道听途说，消息并不可靠，故李某的行为属于合规行为D.李某只是道听途说，消息并不可靠，李某的行为不属于内幕交易【答案】 D18、（2017年真题）私募基金管理人推介其产品，下列做法合规的是（ ）。A.销售人员在银行高净值客户见面会上推介产品B.销售人员在自己的微信朋友圈里推送公司产品介绍C.销售人员在五星级酒店前台摆放介绍公司产品的易拉宝D.销售人员按照公司提供的大客户名单一对一介绍公司新产品【答案】 D19、
8、（2017年真题）某基金公司在其门户网站上发布新基金宣传材料，关于此新基金的宣传材料以下说法错误的是（ ）。A.该材料事先经督察长检查，并出具合规意见书即可，无须再向当地中国证监会派出机构备案B.该材料不得预测基金的投资收益C.该材料应当含有明确的风险提示和警示性文字D.该材料须与基金合同、基金招募说明书相符【答案】 A20、基金半年度报告的披露特点不包括()。A.半年度报告不要求审计B.管理人报告需要披露内部监察报告C.财务报表附注的披露D.只需披露当期的数据和指标【答案】 B21、（2017年真题）根据基金销售费用规范，下列表述正确的是（ ）。A.基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明
9、基金销售费用的具体支付项目和使用情况B.在基金销售协议之外，基金管理人可以根据和销售机构的约定支付相关销售佣金C.基金管理人应当在基金季度报告中披露从基金财产中计提的管理费、托管费和基金销售服务费的金额D.基金管理人向销售机构支付的客户维护费应以销售基金的交易量为基础计算【答案】 A22、（2016年真题）下列关于证券投资基金特点说法错误的是（ ）。A.基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责B.为基金提供服务的基金托管人、基金管理人参与基金收益的分配C.基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出一种集合
10、理财的特点D.公募证券投资基金的一个显著特点是严格监管与信息透明【答案】 B23、（2018年真题）基金管理人内部控制机制不包括（ ）A.部门主管的检查监督B.证监会及派出机构的检查、监督和指导C.公司管理层对人员和业务的监管控制D.员工自律【答案】 B24、张三作为某基金公司基金产品的持有人，以下表述错误的是（）。A.该基金公司为张三提供资产管理服务B.张三和该基金公司是委托方和受托方的关系C.张三需支付该基金公司一定的费用D.该基金公司1夸保障张三的投资増值【答案】 D25、基金职业道德的核心规范是（ ）。A.守法合规B.诚实守信C.专业审慎D.顾客至上【答案】 B26、基金宣传推介材料不
11、得有下列（）情形。A.B.、C.、D.、【答案】 D27、（）是中国证监会的内部组成部门，依照中国证监会的授权履行职责。A.各地方证监局B.银行业协会C.基金业协会D.证券业协会【答案】 A28、下列关于基金客户档案管理与保密的实务操作的说法中，错误的是（）。A.建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度B.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录C.信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任D.建立完善的档案管理制度，妥善保管相关业务资料【答案】 C29、(2016年)基金公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于（ ）人民币，且在境外资产管理行业从业10年以上。A.3
12、000万元B.5000万元C.1亿元D.2亿元【答案】 A30、基金客户服务中，售中服务的内容包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A31、内幕交易所称的内幕信息的三要素不包括（ ）。 A.信息是可以利用公开资料通过一定的研究方法得出的B.信息对证券价格的影响是明确的C.信息是非公开的，即未在证券市场上披露D.信息的来源是可靠的【答案】 A32、将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金的监管机构和自律组织三大类依据的是（ ）的不同。A.设立条件B.服务方式C.参与方式D.所承担的职责与作用【答案】 D33、关于基金份额认购的收费模式的表述,正确的是（ ）。A.前端收费模式设计的目的是为了鼓励投资者长期持有基金B.只能采用前端收费模式C.采用前端收费和后端收费两种模式D.以上说法都对【答案】 C34、基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在( )个月内选任新基金托管人。 A.1B.3C.6D.12【答案】 C35、ETF基金管理人（）会根据基金资产净值、投资组合以及标的指数的成分股股票情况，公布证券申购与赎回清单。A.每日开市前B.每日开市后C.
