《2023年河北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(六)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年河北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(六)及答案（26页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年河北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(六)及答案一单选题(共50题)1、以下关于职业道德的特征表述中，不属于职业道德的特征的是（ ） A.规范性B.继承性C.特殊性D.普遍性【答案】 D2、封闭式基金合同生效的要求有（）。A.基金份额持有人人数达到10000人以上B.基金份额总额达到核准规模的60%以上C.基金份额总额超过准予注册的最低募集份额总额D.基金份额总额达到核准规模的80%以上【答案】 D3、(2017年)关于资产管理行业给宏观经济和金融市场体系带来的积极作用，下列说法错误的是（ ）。A.是实体经济体系最重要的生产资金来源B.使资金需求方和资金供给方
2、方便地连接起来C.为金融市场提供流动性，降低了交易成本D.为市场经济体系提供有效配置资源【答案】 A4、下列关于公开募集基金的基金管理人应当履行的职责，说法错误的是（ ）A.办理基金备案手续B.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告C.编制月度和季度基金报告D.按照规定召集基金份额持有人大会【答案】 C5、(2017年)关于基金客户服务的原则，下列错误的是（ ）。A.有效沟通B.效率至上C.安全第一D.专业规范【答案】 B6、在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应当优先保障（）的利益。A.基金份额持有人B.基金管理公司C.基金公司股东D.基金公司员工【答案】 A7、基
3、金年度报告提供的是最近（ ）个会计年度的主要会计数据和财务指标。A.1B.2C.3D.5【答案】 C8、（2017年真题）通过专业服务为保险资金、社会保障基金、企业年金和养老金等提供长期投资，实现保值增值，主要体现了证券投资基金（ ）的作用。A.优化金融结构，促进了经济增长B.严格合格投资人的识别和认定C.完善了金融体系和社会保障体系D.为中小投资者拓宽投资渠道【答案】 C9、(2017年)甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作，甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品，且乙已经购买了100万元该基金产品。甲打电话询问乙，得知单个投资人最少投资额需要100万元，但
4、甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁，丙只有15万元，丁只有10万元。甲将凑齐的85万元转账给了乙，乙自己出资65万元，以自己的名义购买了150万元的基金产品。A.乙B.丙C.丁D.甲【答案】 A10、以下不属于基金销售机构的是（）。A.商业银行B.证券公司C.中国结算公司D.证券投资咨询机构【答案】 C11、（）是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。A.投资基金B.信托管理C.投资债券D.证券理财【答案】 A12、基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩，但基金合同生效
5、不足（）个月的除外。A.1B.3C.6D.12【答案】 C13、（ ）是指投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金，如房地产、证券化资产等。A.证券投资基金B.另类投资基金C.风险投资基金D.对冲基金【答案】 B14、（ ）年，首例“证券投资基金从业人员利用未公开信息交易行为”被发现。A.2005B.2006C.2007D.2008【答案】 C15、（2021年真题）关于基金管理人的内部控制监督，以下说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A16、下列关于证券投资基金的表述，不正确的是（ ）。A.基金投资者是基金的所有者B.基金管理人负责基金的投资操作C.基金实行组合投资
6、，以便分散风险D.基金管理人负责基金财产的保管【答案】 D17、基金管理公司董事在公司治理中不需要遵守的原则的是（）。A.公司独立运作原则B.制衡原则C.经营运作公平正义原则D.股东诚信与合作原则【答案】 C18、基金监管的基本原则不包括（ ）。A.保障投资人利益原则B.适度监管原则C.连续监管原则D.依法监管原则【答案】 C19、综合当前投资者教育的理论和实践，投资者教育主要包含以下方面内容（ ）。A.B.C.D.【答案】 D20、关于各类风险的判断，下列表述正确的是（）。A.因市场交易量不足，导致不能以合理价格及时进行证券交易的风险是市场风险B.因受各种因素影响引起证券及其衍生品市场价格不
7、利波动，使投资组合资产、公司资产面临损失的风险是信用风险C.由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险是制度和流程风险D.由于内部程序、人员和系统的不完备或失效，或外部事件而导致的直接或间接损失的风险是操作风险【答案】 D21、客户甲的风险承受能力为中等，基金公司销售人员乙主动向其推荐高等风险基金，乙的行为违反了（ ）职业道德要求。A.诚实守信B.客户利益优先C.客户至上D.专业审慎【答案】 D22、(2017年)基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，下列（ ）是不可以对外披露或报告所在机构、客户或基金组合的信息。A.为宣传
8、基金业绩，基金管理人认为可以披露该信息B.客户允许披露该信息C.该信息涉及客户或所在机构的违法活动D.该信息属于法律要求披露的信息【答案】 A23、投资者投资10万元场内认购LOF基金，假设管理人规定认购费用1%,投资者应缴纳的认购金额为（ ）。A.10万元B.10.1万元C.9万元D.9.9万元【答案】 D24、金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证,债权类金融资产不包括（）。A.票据B.债券C.契约型投资工具D.各类股票【答案】 D25、（）能有效分散风险，是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种。A.股票B.债券C.金融衍生工具D.基金【答案】 D26、（）是指对投资额较大的个人
9、投资者与机构投资者提供的个性化服务。A.电子信箱B.互联网C.专人服务D.电话服务中心【答案】 C27、根据相关法规,私募投资基金可以投资的金融品种包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B28、依据证券投资基金销售管理办法的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（ ）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。A.3B.5C.7D.10【答案】 B29、依据基金的法律形式来看，我国目前设立的基金主要是（）基金。A.公司型B.平准基金C.对冲基金D.契约型【答案】 D30、
10、私募基金的资产管理业务不包括()。A.私募证券投资基金B.私募股权投资基金C.集合资金信托D.私募风险投资基金【答案】 C31、基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（ ）个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。A.20B.7C.10D.3【答案】 A32、基金销售机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户是（）。A.基金账户B.银行存款账户C.结算备付金账户D.基金销售结算专用账户【答案】 D33、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的（ ）。A.60%B.50%C.80%D
11、.90%【答案】 D34、以下不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是（ ）。A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B.提高基金资产的总体收益C.防范和化解经营风险，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整D.确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时【答案】 B35、公司内部控制的核心是()。A.明确责任B.权力制衡C.风险控制D.严格授权【答案】 C36、A基金管理公司与B投资顾问签订的投资顾问服务协议约定，A旗下部分产品由B直接下单交易，事先不通过A的风控系统，A对上述产品应承担的责任一并转移给B承担，关于上述情况，以下说法错误的包括（）。A.I、IIB.I
12、II、IVC.II、IVD.I、III【答案】 B37、基金职业道德修养不包括（ ）。A.深刻领会基金职业道德规范B.正确树立基金职业道德观念C.坚决维护基金职业道德规范D.积极参加基金职业道德实践【答案】 C38、基金申报价格的最小变动单位为（）元。A.1B.0.1C.0.01D.0.001【答案】 D39、在销售基金时，（）应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定。A.基金管理人B.基金托管人C.基金持有人D.基金销售机构【答案】 A40、体现依法监管原则的行为包括()A.、B.、C.、D.、【答案】 C41、基金半年度报告（ ）披露内部监察工作情况，年度报告（ ）
