《2023年重庆市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力提升试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年重庆市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力提升试卷A卷附答案（26页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年重庆市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力提升试卷A卷附答案一单选题(共50题)1、(2017年)关于基金管理人对所管理的不同基金的会计核算，下列表述正确的是（ ）。A.不同基金可以共用名册登记B.应当以基金为会计核算主体独立核算C.不同基金可以共用统一账户D.可以根据基金类别分类一起核算【答案】 B2、关于基金年度报告，以下表述错误的是（ ）A.年度报告正文必须登载在指定报刊上B.基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件C.基金年度报告的财务会计报告应当经过审计D.基金管理人应当在每年结束之日起90日内，编制完成基金年度报告【答案】 A3、关于开放式基金的
2、冻结和解冻，以下描述正确的是（）。A.可以由国家有关机关授权基金销售网点进行基金份额冻结B.基金注册登记机构可以根据基金销售网点的请求，对其销售的基金份额进行冻结C.基金注册登记机构可以对基金账户或者基金份额进行冻结D.在冻结期间被冻结的账户或者份额所产生的权益，不在冻结的范围之内【答案】 C4、(2017年)关于基金产品风险评价应当依据的因素，表述错误的是（ ）。A.基金的历史规模和持仓比例B.基金成立以来有无违规行为发生C.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例D.基金的未来业绩展望【答案】 D5、基金销售机构对基金销售人员的（）和业务培训等进行日常管理，建立健全基金销售人员管
3、理档案，登记基金销售人员的基本资料和培训情况等。A.销售行为B.流动情况C.获取从业资质D.以上都是【答案】 D6、根据相关法律法规，独立董事人数不得少于（ ）人，且不得少于董事会人数的（ ）A.2,2/3B.2,1/3C.3,2/3D.3,1/3【答案】 D7、下列属于企业风险管理基本框架内容的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B8、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（ ）年。A.5B.10C.20D.30【答案】 B9、封闭期的收益公告是指货币市场基金的
4、基金合同生效后，基金管理人于开始办理基金份额申购或者赎回（），在中国证监会指定的报刊和基金管理人网站上披露截至（）的基金资产净值。A.当日；当日B.当日；前一日C.次日；当日D.次日；前一日【答案】 B10、基金管理人董事会可以下设（ ），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。A.风险管理部B.合规管理部C.合规与风险管理委员会D.合规与风险控制部【答案】 C11、（2020年真题）某基金销售公司为提升客户投诉处理的服务水平，以下做法中正确的有（ ）。A.I、IVB.I、C.、IVD.I、IV【答案】 B12、(20
5、17年)甲是某基金管理公司的基金经理，甲的哥哥大量购买了其所管理的基金。某日甲的哥哥提交了赎回申请，当日该基金发生巨额赎回。下列做法正确的是（ ）。A.甲劝其哥哥取消赎回申请B.优先全额确认了其哥哥的赎回申请C.根据当日赎回确认比例确认当日所有赎回申请D.甲向公司报告了该情况，并要求公司将该笔赎回确认失败【答案】 C13、基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，不包括（ ）。A.合规管理部门的功能和职责B.合规管理部门的权限C.合规负责人的合规管理职责D.合规部门的人员配置【答案】 D14、以下属于基
6、金披露自律规则的是（ ）。A.证券投资基金法B.证券交易所基金上市规则C.基金信息披露管理办法D.证券投资基金信息披露指引【答案】 B15、关于基金管理公司管理层应当承担的合规管理责任，以下说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 B16、下列不属于基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循原则的是（）。A.投资人利益优先原则B.客观性原则C.全面性原则D.持续性原则【答案】 D17、（）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法违规行为进行查处。A.基金份额持有人B.基金监管机构C.基金评级机构D.基金注册登
7、记机构【答案】 B18、按投资市场分类，股票型基金的分类不包括（）。A.国内股票型基金B.国外股票型基金C.区域股票型基金D.全球股票型基金【答案】 C19、基金管理人应当在基金份额发售的（ ）前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。A.2日B.3日C.5日D.7日【答案】 B20、我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其发展线索主要包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D21、督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注的事项不包括（）。A.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程B.公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度C.
8、公司员工是否严格有效执行公司规章制度D.基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题【答案】 D22、基金经理或者专户投资经理对其所管理的投资组合的权限由相应的基金或者专户（）授予。A.书面B.口头C.短信D.法律文件【答案】 D23、在ETF的招募说明书中，需明确投资者认购、申购、赎回基金份额涉及的()A.证券价格B.资金金额C.现金替代比例D.对价种类【答案】 D24、关于公募基金合同的成立与生效，以下表述正确的是（）。A.合同自投资人交纳认购的基金份额的款项时成立并生效B.合同自投资人交纳认购的基金份额的款项时成立，自基金管理人向国务院证
9、券监督管理机构办理基金备案手续后生效C.合同自签署之日起成立并生效D.合同自完成基金备案手续后成立并生效【答案】 B25、担任基金托管人应当具备（ ）条件。A.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数B.通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试C.具有1年以上证券投资管理经历D.最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚【答案】 A26、特别是在市场竞争日趋激烈的情况下，提升服务的（）将会是基金销售机构未来的发展重点。A.集中化和专业化B.分散化专业化C.层次化专业化D.加深化和专业化【答案】 C27、基金管理人应当在每季结束后（）个工作日内编制完成
10、季度报告并对外披露。A.15B.20C.10D.30【答案】 A28、(2016年)下列各项，不属于封闭式基金内容的是（）。A.基金份额在基金合同期限内固定不变B.一般有一个固定的存续期C.基金份额不固定D.是在证券市场的投资者之间进行转让【答案】 C29、（2017年真题）我国基金信息披露的制度体系由（ ）组成。A.、B.、C.、D.、【答案】 D30、能够进行实时套利交易的基金是（）。A.ETFB.LOFC.伞形基金D.保本基金【答案】 A31、（2017年真题）下列关于证券投资基金业在金融体系中的地位和作用的说法中，错误的是（ ）。A.优化金融结构，促进经济增长B.有利于证券市场的稳定、
11、健康发展C.为专业机构投资者拓宽了投资渠道D.完善了金融体系和社会保障体系【答案】 C32、某投资者投资10万元认购某开放式基金，该笔认购产生的利息是50元，对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1，可得到的认购份额为（ ）。A.98863.64份B.98811.23份C.98814.23份D.98864.23份【答案】 D33、下列说法正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D34、要求将信息向市场上所有投资者披露，而不是向个别机构或投资者披露，体现的是信息披露的（ ）原则。A.规范性B.易得性C.公平性D.完整性【答案】 C35、根据私募投资基金监督管理暂行办法的规定，以下投资者中
12、与私募基金合格投资者标准不符的是（ ）。A.净资产3000万元的某单位B.持有500万元金融资产，最近3年个人年均收入10万元的李某C.持有250万元金融资产，最近3年个人年均收入35万元的孙某D.持有150万元金融资产，最近3年个人年均收入60万元的张某【答案】 C36、(2016年)（ ）是公平原则在投资者教育领域中的体现，是营造一个公正的政治、法律环境，在此环境下，每个投资者在受到欺诈或不公平待遇时都能得到充分的法律救助。A.风险控制教育B.投资决策教育C.资产配置教育D.权益保护教育【答案】 D37、基金份额持有人的信息披露义务主要体现在（）方面的披露义务。A.年度报告B.半年报告C.与基金份额持有人大会相关D.重大事项【答案】 C38、我国对基金公开募集申请实行的是（）。A.核准制B.注册
