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1、2023年河北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范高分通关题型题库附解析答案一单选题(共50题)1、投资者将托管在甲证券经营机构的LOF份额转托管到乙证券经营机构，属于（ ）的系统内转托管。A.场外到场内B.场外到场外C.场内到场外D.场内到场内【答案】 D2、基金职业道德教育的途径不包括（）。A.岗前职业道德教育B.岗位职业道德教育C.后续职业道德教育D.基金业协会的自律【答案】 C3、（2018年真题）资产管理行业对社会和市场经济的作用不包括（ ）。A.为市场经济体系有效配置资源B.给金融市场提供流动性，提高了交易成本C.通过专业的管理活动，使投融资更加便利D.对金融资产合理
2、定价【答案】 B4、基金职业道德的核心规范是（）。A.诚实守信B.自觉自律C.保守秘密D.互相监督【答案】 A5、基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构不得（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A6、现货市场的交易协议达成后在（）交易日内进行交割。A.当天B.1个C.2个D.5个【答案】 C7、以下关于基金财产的独立性，说法错误的是（）。A.公司型基金具有财产独立性，而信托财产不具有独立性B.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产，基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产，基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基
3、金财产不属于其清算财产C.无论是哪种法律形式，基金财产在法律上都具有独立性D.基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务不得相互抵销【答案】 A8、基金管理人董事会可以下设（）,负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。A.风险管理部B.合规与风险管理委员会C.合规管理部D.合规与风险控制部【答案】 B9、关于督察长的工作，以下描述错误的是（ ）。A.督察长就内部控制制度的执行情况进行检查、评价B.督察长可对内部控制制度执行情况提出建议C.督察长应撰写报告，反映内部控制制度执
4、行情况D.督察长在日常工作中调阅公司文档，须董事会单独授权【答案】 D10、以下选项中，对于私募基金合格投资者表述正确的是（）。A.以合伙企业形式汇集资金间接投资私募基金可免于穿透核查B.投资者转让基金份额的受让人应当为合格投资者，且基金份额转让后的投资者人数应不超过100人C.私募基金的合格投资者累计不得超过100人D.在私募基金管理人当中任职，并投资于该公司所管理的私募基金，可被视为合格投资者【答案】 D11、按照（ ）的不同，投资基金分为契约型、公司型、有限合伙型等。A.法律形式B.运作方式C.资金募集方式D.投资对象【答案】 A12、（ ）是FOF母基金采用指数编制的方式或者采用特定的
5、投资比例对子基金进行投资并做定期调整，而被投资的子基金则为主动管理型基金。A.主动管理主动型FOFB.主动管理被动型FOFC.被动管理主动型FOFD.被动管理被动型FOF【答案】 C13、我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在()日，资金交割是在()日完成。A.T+0，T+1B.T+1，T+0C.T+0，T+0D.T+1，T+1【答案】 A14、关于资产管理，以下表述错误的是（ ）。A.资产管理人根据投资者授权，进行资产投资管理并承担受托人义务B.从管理方式来看，资产管理主要通过投资银行存款、证券、期货、基金、保险等资产实现増值C.从受托资产来看，主要包含固定资产等实物资
6、产D.从参与方式来看，包括委托方和受托方【答案】 C15、金融类资产一般分为（ ）金融资产两类。A.股权类和基金类B.股权类和债权类C.基金类和债权类D.证券类和股票类【答案】 B16、（2017年真题）下列关于道德与法律的内容的说法中，正确的是（ ）。A.法律和道德在内容上不交叉B.维持社会秩序所要求的最低限度的道德通常也是法律所调整的内容C.法律和道德都要求权利义务对等D.违反道德一般也会有明确的制裁措施【答案】 B17、(2017年)我国基金信息披露的制度体系由（ ）组成。A.、B.、C.、D.、【答案】 D18、巴塞尔银行监管委员会在总结国际上知名银行合规管理的成功经验的基础上，提出银
7、行的合规部门应该是独立的。这一独立性概念包含的要素不包括（）。A.合规部门应在银行内部享有正式地位B.应由三名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理C.在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突D.合规部门职员为履行职责， 应能够获取必需的信息并能接触相关人员【答案】 B19、基金出现巨额赎回情形时，以下表述正确的是（）。A.基金管理人可以根据当时资产组合状况决定接受全额赎回或部分延期赎回B.基金管理人应及时联系基金托管人，根据当时资产组合状况，共同决定接受全额赎回或部分延期赎回，并上报中国证监会备案C.基金管理
8、人应及时联系基金托管人，根据当时资产组合状况，上报中国证监会及当地监管机构，由监管机构决定接受全额赎回或部分延期赎回D.基金销售机构可以根据当时基金销售状况决定接受全额赎回或部分延期赎回的申请【答案】 A20、下列关于契约型基金的说法中，错误的是（）。A.契约型基金不具有法人资格B.我国的证券投资基金均为契约型基金C.契约型基金是依据基金合同设立的D.契约型基金相对于公司型基金的优点是法律关系明确清晰【答案】 D21、(2016年)下列属于基金合同所包含的重要信息的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B22、（）是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。A.加强监管力度B.
9、制定监管法规C.加强从业人员教育D.加强基金管理人的内部控制机制建设【答案】 D23、基金管理公司为多个客户办理特定资产管理业务的,单个资产管理计划的委托人不得超过200人，但单笔委托金额在（ ）万元人民币以上的投资者数量不受限制；?A.100B.200C.300D.500【答案】 C24、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中登）将确认的基金份额登记至投资者账户后，需要把确认后的申购赎回信息发送至相关机构，需由中登直接雖信息的机构不包括（ ） A.基金管理人B.代销机构总部C.代销机构网点D.基金托管人【答案】 C25、中国境内第一家较为规范的投资基金是（）。A.淄博基金B.基金开元C.基
10、金金泰D.华安创新基金【答案】 A26、基金管理人的前台部门主要包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A27、我国开放式基金的赎回价格是以()为基础加减有关费用计算的。A.基金发行时的价格B.基金市场供求关系C.基金发行时的面值D.基金份额净值【答案】 D28、一般而言，投资者申购开放式基金成功后，登记机构会在( )日为投资者办理增加权益的登记手续。 A.T+2B.T+1C.T+5D.T+3【答案】 B29、在证券市场交易中，（ ）是市场存在的基础。A.投资决策B.道德风险C.经济的发展D.信息不对称【答案】 D30、基金监管“三公”原则中的公正原则是指（ ）。A.基金管理人对基金持有
11、人给予公正待遇B.要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C.市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利D.监管部门对被监管理对象给予公正待遇【答案】 D31、(2016年)基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生可能冲突的活动，以下合规的做法是（ ）。A.为促进基金的产品销售，与代销机构约定在支付销售费用之外，另支付一定金额的补偿费用B.为保持和合作机构的良好关系，可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等值礼物C.为保持和合作机构的良好关系，接受利益相关者的礼物，礼尚往来也赠送礼物D.基金管理公司可以依据销售机构销售基金的保有量，向基金销售机构
12、支付一定比例的客户维护费，用于客户服务及销售活动中产生的相关费用【答案】 D32、（）是指专门融通不超过一年短期资金的场所。A.资本市场B.货币市场C.开放式基金市场D.股票市场【答案】 B33、私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以书面形式签订（），并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为（）。A.基金销售协议；基金销售协议的附件B.基金销售协议；基金合同的附件C.基金合同；基金合同的附件D.基金合同附件；基金销售协议【答案】 B34、下列不属于基金客户个性化服务的是（）。A.做好客户的动态分析B.通过加强客户沟通了解客户深度需求C.加强对基金行业的监管D.做好客户的参谋【答案】 C35、ETF属于（）。A.主动操作的指数基金B.被动操作的指数基金C.只在一级市场交易D.只在二级市场交易【答案】 B36、(2016年)基金销售人员引导客户办理开户、认购等业务手续，不能通过（）。A.基金销售人员接受客户现金代为办理B.代销机构的销售网点C.代销机构的网
