《2023年河北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范试题及答案六》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年河北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范试题及答案六（26页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年河北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范精选试题及答案六一单选题(共50题)1、货币市场基金的赎回资金划付较快一些，一般（ ）日即可从基金的银行存款账户划出，最快可在划出当日到达投资者资金账户。A.TB.T+2C.T+1D.T+3【答案】 C2、(2016年)证券投资基金合同的当事人不包括（）。A.中国证券投资基金业协会B.基金管理人C.基金投资者D.基金托管人【答案】 A3、基金宣传推介材料审批报备流程的内容不包括（ ）。A.报送内容B.报送形式C.报送时间D.报送流程【答案】 C4、关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是（）。A.必须以金额赎回方式进行B.赎回申
2、请的办理开放日为证券交易所交易日C.采取份额赎回的方式D.采取未知价法【答案】 A5、中国证监会工作人员应当承担的法律义务是( )。 A.利用职务牟取暴利B.玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取财务C.公正廉明，接受监督D.接受他人物品【答案】 C6、目前国际上各证券监管机构、交易所、会计师事务所和金融服务与信息供应商等已采用或准备采用()标准和技术。A.QDIIB.XBRLC.RQDIID.ETF【答案】 B7、关于提供ETF的申购清单和赎回清单，以下表述正确的是（ ）A.在每日开市前，基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购清单和赎回清单B.在每日开市前，
3、基金管理人需向证券交易所、基金业协会提供ETF的申购清单和赎回清单C.在每日开市前，基金托管人需向证券经营所、证券登记结算机构提供ETF的申购清单和赎回清单D.在每日开市前，基金托管人需向证券交易所、基金业协会提供ETF的申购清单和赎回清单【答案】 A8、依据（）不同，可以将基金分为主动型基金与被动（指数）型基金。A.投资对象B.投资目标C.投资理念D.运作方式【答案】 C9、合规独立性中，最重要的是（ ）。A.以下都正确B.机制独立性C.问责独立性D.部门独立性【答案】 D10、（2016年真题）公司型基金的最高权力机构是（ ）。A.会员大会B.股东大会C.投资决策机构D.监察稽核机构【答案
4、】 B11、关于投资者教育基本原则，表述正确的是（）。A.投资者教育等同于投资咨询B.投资者教育被视为对市场参与者监管工作的替代C.投资者教育有一个固定的模式D.不存在广泛适用的投资者教育计划【答案】 D12、关于债券型基金，下列描述正确的是（）。A.只以债券为投资对象B.对追求收益最大化的投资者有很强的吸引力C.基金资产60%以上必须投资于债券D.债券型基金通常依据债券发行者的不同、债券到期日的长短以及债券质量的高低进行分类【答案】 D13、基金招募说明书中最重要的信息为（ ）。A.基金的运作方式B.从基金资产中列支的各项费用及其计提标准C.基金份额发售、交易、申购、赎回的约定D.基金的投资
5、目标、投资范围、投资策略、投资限制、业绩比较标准、收益风险特征等【答案】 D14、（2016年真题）基金售后服务不包括（ ）。A.向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径B.协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务C.提醒客户及时核对交易确认D.基金公司、基金产品发生变化时及时通知客户【答案】 B15、根据基金业协会发布的基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）,将基金产品风险等级至少分为（ ）个等级。A.3B.4C.5D.7【答案】 C16、关于招募说明书，以下说法错误的是（ ）。A.招募说明书是指导投资者认购基金份额的规范性文件B.招募说明书中包含基金募集申请的核准文件名
6、称和核准日期C.招募说明书中包含基金合同和基金托管协议的内容摘要D.招募说明书应当披露支付给基金销售机构的客户维护费计提标准【答案】 D17、（2017年真题）下列选项中，（ ）表明投资者对公募基金合同的承认和接受。A.投资者缴纳基金份额认购款项B.投资者签署基金合同C.投资者向管理人提交认购基金的申请单D.投资者签署基金合同并向管理人提交认购基金的申请单【答案】 A18、督察长监督检査公司内部风险控制情况；应当重点关注的事项包括（）。A.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程B.公司是否对各项业务制定和实施梠应的风险控制制度C.公司员工是否严格有效执行
7、公司规章制度D.基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题【答案】 D19、注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件（） 。A.B.C.D.【答案】 D20、(2017年)规范基金信息披露的作用有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C21、体现依法监管原则的行为包括()A.、B.、C.、D.、【答案】 C22、根据中国证监会对基金的分类标准，下列说法不正确的是（）。A.基金资产50%以上投资于股票的为股票基金B.基金资产80%以上投资于股票的为股票基金C.基金资产80%以上投资于债券的为债券基金D.基金资产仅投资于货币市
8、场工具的为货币市场基金【答案】 A23、（2016年真题）基金管理人可设总经理（ ），副总经理（ ）。A.一人；若干人B.若干人；一人C.两人；若干人D.若干人；两人【答案】 A24、（2017年真题）某基金公司推介定期定额投资业务等需要模拟历史业绩。下述指数中可以用来计算模拟历史业绩的是（ ）。A.金牛基金指数B.中证500指数C.央视财经50指数D.淘金100指数【答案】 B25、 关于基金销售费用的监管，以下表述错误的是( )。A.基金销售机构可按照基金合同和招募说明书的约定，向投资人收取认购费、申购费、赎回费等费用B.基金销售机构收取增值服务费可从认购资金中扣除C.基金销售机构收取增值
9、服务费时，应在所有开办增值服务的营业网点公示增值服务内容D.基金销售机构可依照基金销售协议中约定，按照销售基金保有量收取一定比例的客户维护费【答案】 B26、基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（ ）。A.基金托管人B.基金代销机构C.基金管理人D.基金份额持有人【答案】 B27、（2020年真题）关于设立公募基金管理公司，以下符合设立要求的是（ ）。A.I、IIIB.II、IVC.II、IIID.I、IV【答案】 A28、下列（）不属于基金销售机构寻找潜在客户的常用方法。A.德尔菲法B.缘故法C.介绍法D.陌生拜访法【答案】 A29、（2021年真题）关于证券
10、投资基金的介绍，下列表述正确的是（ ）。A.证券投资基金的托管人依据投资者的指令办理基金名下的基金往来B.证券投资基金通常由基金管理人负责保管，管理和经营基金资产C.基金投资者通过购买基金份额，可以享有稳定的基金投资收益D.契约型证券投资基金不具有独立法人地位【答案】 D30、关于公开募集基金，以下表述错误的是（）。A.募集申请注册后，方可进行基金募集B.基金管理人自收到准予注册文件后六个月内可开始募集基金C.募集期限自招股说明书公布之日起开始D.基金发售可由基金管理人或基金销售机构负责【答案】 C31、从事基金宣传推介、基金理财业务咨询的（）的人员应取得基金销售业务资格。A.商业银行B.证券
11、公司C.独立基金销售机构D.以上都是【答案】 D32、(2016年)下列哪一项不属于证券投资基金的特点（ ）A.集中资金B.专业理财C.分开投资D.分散风险【答案】 C33、甲是某基金管理公司的基金经理，甲的哥哥大量购买了其所管理的基金，某日，甲的哥哥提交了赎回申请，当日该基金发生巨额赎回。以下做法正确的是（ ）A.优先全额确认了其哥哥的赎回申请B.甲向公司报告了该情况，并要求公司将该笔赎回确认失败C.根据当日赎回确认比例确认当日所有赎回申请D.甲劝其哥哥取消赎回申请【答案】 C34、（ ）是社会最古老、最基本的经济主体。A.机构B.政府C.农户D.居民【答案】 D35、投资者于交易日投资5万
12、元申购某开放式基金，基金合同约定申购费率为1.2%，申购当日基金份额净值为1.178元，确认日基金份额净值为1.181元，下列说法中正确的是（）。A.净申购金额为49,400,00元B.确认份额为41,834,98份C.确认份额为41,935,48份D.确认份额为41,941,52份【答案】 D36、(2017年)基金管理人制定信息系统管理制度所应遵循的原则，不包括（ ）。A.成本控制原则B.可操作性原则C.安全性原则D.实用性原则【答案】 A37、(2016年)属于基金托管人规范行为的有（）。A.垫付基金管理人20的注册资本B.根据需要进行投资，并在规定时间内偿还基金财产C.单独为基金设立资金和证券账户D.为托管的所有基金设立一个银行存款账户【答案】 C38、（ ）是货币资金融通市场。A.金融服务机构B.基金市场C.股票市场D.金融市场
