《2023年天津市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力测试试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年天津市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力测试试卷A卷附答案（26页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年天津市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力测试试卷A卷附答案一单选题(共50题)1、（）是基金职业道德的核心规范。A.忠诚尽责B.廉洁公正C.诚实守信D.忠诚敬业【答案】 C2、公募基金的基金管理人的高级管理人员，应当具备的任职条件包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C3、督察长应当定期或不定期向（）报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。A.全体董事B.全体监事C.总经理D.合规管理部门【答案】 A4、下列需要基金托管人出具托管人报告的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D5、(
2、2017年)关于督察长的工作，下列描述错误的是（ ）。A.督察长可对内部控制制度执行情况提出建议B.督察长就内部控制制度的执行情况进行检查、评价C.督察长在日常工作中调阅公司文档，须董事会单独授权D.督察长应填写报告，反映内部控制制度执行情况【答案】 C6、以下哪项文件没有对公募基金管理人的法定职责进行具体规定？（）A.证券投资基金销售管理办法B.证券投资基金信息披露管理办法C.公开募集证券投资基金运作管理办法D.基金管理公司投资管理人员管理指导意见【答案】 D7、基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。表述的是基金销售适用性应当遵循的（ ）。A.客
3、观性原则B.全面性原则C.及时性原则D.投资人利益优先原则【答案】 A8、（2018年真题）基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起（ ）日内披露临时报告。A.2B.5C.1D.3【答案】 A9、下列销售业务控制描述错误的一项是（ ）。A.严格审核客户开户资料，符合反洗钱与销售适用性规定。B.申购、赎回和转换交易申请均经过客户直接执行。C.制定销售行为的规范，防止延时交易、商业贿赂以及误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。D.制定相关政策，确保投资者信息得到保护。【答案】 B10、(2016年)下列关于基金与股票的说法，正确的是（ ）。A.基
4、金和股票都属于所有权凭证B.股票属于间接投资工具C.基金属于间接投资工具，所筹集的资金主要投资于实业D.通常股票的风险和收益要大于基金的风险和收益【答案】 D11、(2017年)下列不属于基金与股票之间区别的选项为（ ）。A.投资主体不同B.反映的经济关系不同C.投资收益和风险大小不同D.所筹集资金的投向不同【答案】 A12、遇到法定节假日时，收益公告于节假日结束后第二个自然日披露（）7日年化收益率。A.节假日期间B.节假日最后一日C.节假日后第一个自然日D.节假日前一日【答案】 B13、依据证券投资基金法的规定，非公开募集金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）人。A.50B.1
5、00C.200D.500【答案】 C14、当负偏离度绝对值连续2个交易日超过0.5%时，基金管理人对持有投资组合的账面价值进行调整，应当采用的估值方式是（）。A.成本估值B.公允价值估值C.市值法估值D.收益法估值【答案】 B15、基金管理人对基金销售机构的业务规范和监督，不包括（ ）。A.投资管理B.销售服务C.信息传输D.资金归集【答案】 A16、（2016年真题）封闭式基金（ ）公布基金单位资产净值。A.每日B.每周C.每月D.每季度【答案】 B17、基金管理人合规管理的具体内容不包括（）。A.审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂B.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各
6、项措施C.检查评估基金发行及日常运作中（销售、投资、运营）各项活动的合规性，防范运作风险D.参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持【答案】 B18、下列不能够申请成为基金行业协会特别会员的是（ ）A.基金托管人B.证券交易所C.对基金行业有重要影响的境外机构D.对基金行业有重要影响的地方股权交易中心【答案】 A19、(2016年)基金市场的违法犯罪行为不具有的特点是（）。A.智商高B.电子化C.手段多样D.涉案金额低【答案】 D20、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，下列不包括（）A.设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位；B.向社会公布受理客户投诉的电话、
7、信箱地址及投诉处理规则；C.耐心倾听投资者的意见、建议和要求，准确记录客户投诉的内容，所有客户投诉应当保留完整记录并存档，投诉电话不应当录音；D.评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉；【答案】 C21、(2017年)甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作，甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品，且乙已经购买了100万元该基金产品。甲打电话询问乙，得知单个投资人最少投资额需要100万元，但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁，丙只有15万元，丁只有10万元。甲将凑齐的85万元转账给了乙，乙自己出资
8、65万元，以自己的名义购买了150万元的基金产品。A.、B.、C.、D.、【答案】 B22、一般来说，开放式基金中的债券基金的申购、赎回价是以（ ）为基准计算的。A.基金份额净值B.基金市场供求关系C.基金发行时的面值D.基金发行时的价格【答案】 A23、基金经营机构的客户交易记录自交易记账当年计起至少保存（）年。A.3B.10C.5D.15【答案】 C24、根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则的规定，境内投资者不包括（）。A.中国香港、澳门特别行政区和台湾地区的法人B.注册在境内的法人C.虽居住在境外但未获得境外所在国家或者地区永久居留签证的中国公民D.境内公民【答案】 A25、
9、（2017年真题）王先生认购该基金的认购费用为（ ）元。A.1080B.1080.18C.1060.9D.1061.08【答案】 C26、基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排（ ）分管合规管理部的工作。A.督察长B.总经理C.基金经理D.独立董事【答案】 A27、（2019年真题）M基金销售机构正在向普通投资者销售分级股票型基金，下列行为合规的是（ ）。A.以分级股票型基金过去两年的历史业绩推算未来一年的投资回报B.向普通投资者说明，分级股票型基金的分级A类的投资回报类似于银行存款C.向全部普通投资者群发邮件，推荐分级股票型基金D.向风险承受能力最强的普通投资者解释说明分
10、级基金的基本原理、操作流程及可能面临的风险【答案】 D28、基金市场上的有关当事人应在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行信息披露。基金信息披露的作用主要是()。A.有利于投资者获得盈利B.有利于防止利益冲突与利益输送C.有利于管理人管理基金D.有利于托管人进行账户管理【答案】 B29、（）是指因公司人员违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。A.合规风险B.操作风险C.市场风险D.声誉风险【答案】 A30、根据企业风险管理基本框架八项的内容，基金管理人要求公募基金经理与特定资产管理业务
11、的投资经理不得相互兼任，是出于（ ）的考虑。A.内部环境中经营理念和经营风格B.行为监控中的特定人员分别管理C.事项识别中的不同管理事项的分类D.控制活动中的不相容职务分离【答案】 D31、关于基金信息披露的作用，以下表述正确的是()A.有利于投资人取得良好的收益B.有利于投资者的价值判断C.有利于投资人参与基金投资的具体决策D.能够杜绝信息滥用【答案】 B32、一般而言，投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构会在（ ）日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。A.T+0B.T+1C.T+2D.T+3【答案】 B33、后端收费方式下，基金管理人可以选择根据投资人持有期限不同分段设置申购费，
12、对于持有期低于（）年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费。A.3B.5C.1D.2【答案】 A34、下列属于公司型基金与契约型基金的区别是（ ）。A.是否上市B.规模大小C.法律主体资格D.资金是否公募【答案】 C35、内部控制的()是指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。A.有效性原则B.独立性原则C.相互制约原则D.成本效益原则【答案】 B36、不动产投资基金最早产生于（ ）。A.20世纪60年代初B.20世纪70年代初C.20世纪80年代初D.20世纪90年代初【答案】 A37、（2017年真题）基金监管系统中各单位各司其职，各负其责，其中证券基金机构监管部主要的职责包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A38、下列关于守法合规的基本要求，说法不正确的是（ ）。A.熟悉法律法规等行为规范B.基金从业人员应当
