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1、2023年北京市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范押题练习试题A卷含答案一单选题(共50题)1、ETF基金T日现金差额相关内容应在（）的申购、赎回清单中公告。A.T+2日B.T-1日C.T日D.T+1日【答案】 D2、下列关于基金登记的说法，错误的是（）。A.基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力B.我国开放式基金的登记业务只能由基金管理人办理C.建立并管理投资者基金份额账户是基金注册登记机构的主要职责之一D.对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样【答案】 B3、ETF的建仓期应不超过（ ）。A.1个月B.3个月C.2个月D.6个月【答案】 B4、基金监管目
2、标是基金监管活动的（）。A.出发点和价值归宿B.基础C.中心环节D.第一要义【答案】 A5、（2016年真题）私募基金的合格投资者需要满足的条件不包括（）。A.投资于单只私募基金的金额不低于100万元B.单位的净资产不低于1000万元C.个人的金融资产不低于200万元D.最近3年个人年均收入不低于50万元【答案】 C6、普通基金的份额登记时间通常是（）， QDII基金的份额登记时间通常是（）。A.T+1日，T+3日B.T+1日，T+2日C.T+1日，T+1日D.T+2日 ，T+3日【答案】 B7、根据中华人民共和国证券投资基金法规定，基金管理人、基金托管人在管理、运用基金财产，从事证券投资基金
3、活动时，应当遵循的原则有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B8、下列选项中属于货币市场可以投资的金融工具的是（ ）。A.可转换债券B.1年以内的中央银行票据C.信用等级在AAA级以下的企业债券D.国内信用评级机构评定的A-1级或相当于A-1级的短期信用级别及其该标准以下的短期融资券【答案】 B9、金融市场是一个（ ）A.完全竞争B.垄断竞争C.不完全竞争D.自由竞争【答案】 C10、基金管理人可设总经理( )，副总经理( )。 A.一人；若干人B.若干人； 一人C.两人；若干人D.若干人；两人【答案】 A11、（）是基金职业道德教育的核心内容A.基金职业道德规范教育B.品质培养C.道德教
4、育D.专业技能【答案】 A12、(2016年)不收取基金销售服务费的，对持有持续期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的（）计入基金财产。A.5%B.10%C.25%D.30%【答案】 C13、（2016年真题）基金销售人员的禁止性规范不包括（ ）。A.不得进行虚假或误导性陈述B.不得片面夸大过往业绩C.不得预测所推介基金的未来业绩D.不限制以个人名义接受投资者的款项【答案】 D14、关于契约型基金和公司型基金的说法中，错误的是（ ）。A.契约型基金不具有法人资格，公司型基金具有法人资格B.契约型基金投资者可通过持有人大会发表意见，持有人大会与公司型基金的股东大会赋予基金持有者相同的权利
5、C.公司型基金法律关系明确清晰，监督约束机制较为完善，而契约型基金在设立上更为简单易行D.契约型基金依据基金合同营运基金，公司型基金依据投资公司章程营运基金【答案】 B15、(2016年)LOF的申购、赎回采用（ ）原则。A.份额申购、份额赎回B.金额申购、金额赎回C.金额申购、份额赎回D.份额申购、金额赎回【答案】 C16、以下选项中不属于基金公司合规管理基本原则的是()A.协调性B.专业性C.关键性D.独立性【答案】 C17、投资者办理ETF份额的申购、赎回业务的开放日为证券交易所的交易日，开放时间为（）。A.9:00-11:30；13:00-15:00B.9:00-11:30；13:30
6、-15:00C.9:30-11:30；13:00-15:00D.9:30-11:30；13:30-15:00【答案】 C18、一般认为，世界上第一只开放式基金是（）。A.海外及殖民地政府信托B.苏格兰美国投资信托C.马萨诸塞金融服务公司D.马萨诸塞投资信托基金【答案】 D19、（）是投资基金的重要特征。A.财产独立性B.运营独立性C.操作独立性D.管理独立性【答案】 A20、某投资者通过场外申购10万元申购某开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.15元，则其申购份额为()。A.85671.15B.85671.25C.85671.35D.85671.45【
7、答案】 D21、关于担任基金托管人应当具备的条件，以下说法错误的是（ ）A.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度B.有足够的基金销售网点C.有安全高效的清算、交割系统D.有符合法定人数要求的具有基金从业资格的专职人员【答案】 B22、我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其发展线索主要包括( )。A.B.C.D.【答案】 D23、（）是FOF产品的发源地，其规模、发展历史、运作模式均有着很强的代表性和借鉴意义。A.美国B.英国C.瑞典D.中国【答案】 A24、（2020年真题）基金宣传推介材料必须真实、准确，制作宣传材科的机构应对其内容负责。关于证券投资基金宣传推介材料的内容，以下表
8、述错误的是（ ）。A.基金宣传材料不能预测任何基金投资业绩B.基金投资有风险,购买基金须谨慎C.在产品申购期购买的避险策略基金，本金是安全的D.货币市场基金不等同于银行存款【答案】 C25、基金管理人可设总经理( )，副总经理( )。 A.一人；若干人B.若干人； 一人C.两人；若干人D.若干人；两人【答案】 A26、1990年，（）证券交易所推出世界上第一只ETF指数参与份额（TIPs）。A.英国伦敦B.美国纽约C.加拿大多伦多D.美国纳斯达克【答案】 C27、资产管理行业对社会和市场经济的作用不包括（ ）。 A.给金融市场提供流动性，提高了交易成本B.为市场经济体系有效配置资源C.通过专业
9、的管理活动，使投融资更加便利D.对金融资产合理定价【答案】 A28、从运作模式而言，FOF产品可以归纳为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D29、（ ）是指股东对公司和其他股东负有诚信义务，应当承担社会责任。股东之间应当信守承诺，建立相互尊重、沟通协商、共谋发展的和谐关系。股东应当审慎审议、签署股东协议和公司章程等法律文件，按照约定认真履行义务，出现有关情形立即书面通知公司和其他股东。A.制衡原则B.公司独立运作原则C.业务与信息隔离原则D.股东诚信与合作原则【答案】 D30、下列关于投资基金的说法错误的是( )。 A.对冲基金即“风险对冲过的基金”B.另类投资基金一般采用私募方式C.私
10、募股权基金是一种承担高风险、追求高收益的投资模式D.对冲基金的宗旨在于利用期货、期权等金融衍生产品以及对相关联的股票进行买空卖空、风险对冲的操作技巧，在一定程度上规避和化解投资风险【答案】 C31、关于基金宣传推介材料的规范性要求，以下描述错误的是（ ）A.应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字，以提醒投资人注意投资风险B.提及基金评价机构评价结果的，应当列明基金评价机构的名称及评价日期。C.推介货币市场基金的，应当提示基金投资人，购买货币市场基金等于将资金作为存款存放在银行D.登载基金管理人股东背景时，应当特别声明基金管理人与股东之间实行业务隔离制度【答案】 C32、（）是指投资人承担最终
11、的收益和风险，不存在保底保收益等“刚性兑付”。A.“卖者有责”B.“买者自负”C.“买者有责”D.“卖者自负”【答案】 B33、证券基金机构监管部该履行的职责不包括（）。A.草拟或制定证券投资基金行业的监管规则B.对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核C.监督检查基金信息的披露情况D.对证监局的基金监管工作进行督促检查【答案】 C34、（2016年真题）请回答下列问题。A.审慎监管原则B.监管的连续性和有效性原则C.保障投资者利益原则D.依法监管原则【答案】 B35、（2020年真题）关于QDII基金的申购赎回，投资者甲认为，由于境外交易所的开市时间不同，因此QDII基金的申购赎回的开放时间
12、与一般开放式基金不同；投资者乙认为，QDII基金的申购赎回与一般开放式基金相同，在T+1日对申购和赎回申请进行确认。关于两位投资者的观点，下列判断正确的是（ ）。A.甲、乙的观点都错误B.甲、乙的观点都正确C.甲的观点正确，乙的观点错误D.甲的观点错误，乙的观点正确【答案】 A36、证券投资基金具有集合投资的特点，集合投资的优点是（ ）。A.风险固定B.具有规模优势C.收益稳定D.强化监管【答案】 B37、下列哪项不属于混合基金根据基金资产投资范围与比例及投资策略的分类（ ）A.偏股型基金B.灵活配置型基金C.可转债基金D.绝对收益目标基金【答案】 C38、下列关于发起式基金的表述，不正确的是（ ）。A.持有期限不少于3年B.基金合同生效3年后，若基金资产净值低于2亿元，基金合同自动终止C.发起资金的持有期限自该基金公开发售之日或者合同生效之日孰晚日起计算D.基金管理人在募集基金时，使用公司股东资
