《20232024年度基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范押题练习试题B卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《20232024年度基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范押题练习试题B卷含答案（26页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023-2024年度基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范押题练习试题B卷含答案一单选题(共50题)1、契约型基金份额持有人享有（ ）。A.基金投资决策权B.基金投资保管权C.基金投资管理权D.基金份额所有权【答案】 D2、（2016年真题）（ ）是基金管理人为了保护其资产的安全完整，保证其经营活动符合国家法律、法规和内部规章要求，提高经营管理效率，防止舞弊控制风险等目的，而在公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方法。A.内部控制制度B.内部控制规范C.内部控制章程D.内部控制规则【答案】 A3、证券投资基金反映的法律关系是（ ）。A.同时具备所有权和债权两种关系B.债权
2、债务关系C.所有权关系D.信托关系【答案】 D4、基金管理公司的业务包含（）。A.B.C.D.【答案】 D5、当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时，例如，基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动，该部门的主要业务人员在1年内变动超过()%，托管人召集基金份额持有人大会，托管人的法定名称或住所发生变更，发生涉及托管业务的诉讼，托管人受到监管部门的调查或托管人及其托管部门的负责人受到严重行政处罚，等等，托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会及地方监管局备案。A.10B.20C.30D.40【答案】 C6、（2017年真题）基金宣传推介材料在业绩登载期间基金合同中
3、（ ）发生改变的，应当予以特别说明。A.、B.、C.D.、【答案】 B7、基金募集机构向投资者销售基金产品或者服务。禁止出现的行为不包含。（ ）A.向不符合准入要求的投资者销售基金产品或者服务B.向投资者就不确定的事项提供确定性的判断C.向普通投资者主动推介符合其投资目标的基金产品或者服务D.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的基金产品或者服务【答案】 C8、(2016年)ETF本质是一种（ ）。A.股票基金B.债券基金C.混合基金D.指数基金【答案】 D9、封闭式基金( )公布基金单位资产净值。 A.每日B.每周C.每月D.每季度【答案】 B10、投资者的申购和赎回申请信息由（）
4、汇总后统一传送至注册登记机构。A.投资者B.代销机构总部C.管理人D.托管人【答案】 B11、以下关于债券分类的说法错误的是( )。 A.根据债券发行者分为政府债券、企业债券、金融债券等B.根据投资者的不同将债券分为高风险债券和低风险债券等C.根据债券信用等级分为低等级债券、高等级债券等D.根据债券到期日分为短期债券、长期债券等【答案】 B12、私募基金管理人自行销售私募基金的，投资者签署的文件不应当包括（ ）。A.风险揭示书B.投资者符合合格投资者条的承诺函C.投资说明书D.投资者风险识别能力和风险承担能力的调查问卷【答案】 C13、(2016年)下列关于分级基金份额上市交易的叙述中，错误的
5、是（）。A.分开募集的分级基金仅以子代码上市交易，母基金既不上市也不申购、赎回B.目前我国发行的合并募集分级基金，通常是子份额上市交易，基础份额仅进行申购和赎回，不上市交易C.合并募集的分级基金募集完成后，通常是仅将场内认购的份额按比例拆分为子份额D.分级基金上市不需遵循证券交易所相关上市条件和交易规则【答案】 D14、资产管理具有（）特征。A.使有限的资源得到有效的利用B.从参与方来看，资产管理包括委托方和受托方C.帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务D.给金融市场提供流动性，减少交易成本【答案】 B15、张三作为某基金公司基金产品的持有人，以下表述错误的是（ ）。A.该基金公司
6、为张三提供资产管理服务B.张三和该基金公司是委托方和受托方的关系C.张三需支付该基金公司一定的费用D.该基金公司1夸保障张三的投资増值【答案】 D16、(2016年)QDII基金的净值在估值日后（）内披露。A.12个工作日B.35个工作日C.510个工作日D.7个工作日【答案】 A17、ETF联接基金投资于目标ETF资产不得低于基金资产净值的（ ）A.60%B.50%C.80%D.90%【答案】 D18、(2017年)基金从业人员在特定情形下可以向相关机构透露或报告所在机构、客户或基金组合的信息。下列不属于此类情形的是（ ）。A.该信息涉及客户或所在机构的违法活动B.客户允许披露该信息C.该信
7、息属于法律要求披露的信息D.为宣传基金业绩，基金管理人认可可以披露该信息【答案】 D19、（ ）不属于基金管理人内部控制对部门设置的要求。A.严格授权控制B.严格的岗位分离制度C.严格控制基金财产财务风险D.建立完善的风险控制制度【答案】 D20、关于信息技术系统风险，下列说法错误的是（ ）。A.信息技术系统尤其是重要信息技术系统应具有确保各种情况下业务持续运作的冗余能力，包括电力及通信系统的持续供应，系统和重要数据的本地备份、异地备份和关键设备的备份等；B.信息技术人员要具有及时判断、处理各种信息技术事故和恢复系统运行的专业能力，信息技术部门在建立各种紧急情况下的信息技术应急预案，不必定期演
8、练；C.系统程序变更、新系统上线前应经过严格的业务测试和审批，确保系统的功能性、安全性符合公司风险管理要求；D.对网络、重要系统、核心数据库的安全保护、访问和登录进行严格的控制，关键业务需要双人操作或相互复核，应有多种备份措施来确保数据安全，并有对备份数据准确性的验证措施。【答案】 B21、下列关于基金销售的直销和代销两种方式，描述错误的是（ ）。A.直销方式仅销售一家基金公司的产品B.代销机构往往同时销售多家基金公司的产品C.代销方式下，销售队伍进行基金销售活动，专业性更强D.代销机构的营业网点数量众多，受众范围广【答案】 C22、封闭式基金的交易价格主要受（ ）的影响。A.投资基金规模大小
9、B.上市公司质量C.二级市场供求关系D.投资时间长短【答案】 C23、（）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法违规行为进行查处。A.基金份额持有人B.基金监管机构C.基金评级机构D.基金注册登记机构【答案】 B24、(2016年)基金管理人可设总经理（），副总经理（）。A.一人；若干人B.若干人；一人C.两人；若干人D.若干人；两人【答案】 A25、客户服务中售前服务的内容不包括（ ）A.介绍证券市场基础知识B.协助客户办理资料变更业务C.开展投资者风险教育D.普及基金相关法律知识【答案】 B26、基金业协会应当
10、在私募基金登记材料齐备后的()个工作日内，为私募基金办结登记手续。A.1B.3C.10D.20【答案】 D27、专业资产管理公司的特点包括（）。A.B.C.D.【答案】 B28、按交易标的物分类，金融市场类别不包括（ ）。A.黄金市场B.票据市场C.外汇市场D.艺术品市场【答案】 D29、基金合同生效10年以上的基金，宣传推介材料应当符合以下要求（ ）。A.应当登载最近5个完整会计年度的业绩B.应当登载最近2个完整会计年度的业绩C.应当登载最近10个完整会计年度的业绩D.应当登载最近8个完整会计年度的业绩【答案】 C30、(2017年)中国证券投资基金业协会的会员类别不包括（ ）。A.一般会员
11、B.联席会员C.特别会员D.普通会员【答案】 A31、基金管理人的（）负责制定书面的合规政策。A.高级管理层B.监事会C.部门主管D.董事会【答案】 A32、(2017年)某开放式基金的基金总份额为1亿份，下列情形中未构成巨额赎回的是（ ）。A.赎回2000万份，申购1500万份；通过基金转化转出1300万份，转入700万份B.赎回1500万份，申购1300万份；通过基金转化转出1800万份，转入900万份C.赎回700万份，申购100万份；通过基金转化转出1500万份，转入1000万份D.赎回1000万份，申购100万份；通过基金转化转出800万份，转入900万份【答案】 D33、基金持有人
12、与基金管理人之间是（ ）关系。A.投资B.信托C.中介服务D.控股【答案】 B34、特殊类型的基金不包括（ ）。A.基金中的基金B.保本基金C.ETFD.股票基金【答案】 D35、2014年8月8日生效的中国证监会公开募集证券投资基金运作管理办法将公募基金分为以下类别（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D36、（2016年真题）LOF的申购、赎回采用（ ）原则。A.份额申购、份额赎回B.金额申购、金额赎回C.金额申购、份额赎回D.份额申购、金额赎回【答案】 C37、基金市场营销的特殊性应包括（ ）A.B.C.D.【答案】 A38、（2021年真题）关于中国证券基金投资协会发布的基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行），以下说法正确的是（ ）。A.C2为风险承受能力最低的类型B.C2风险类型投资者通常不愿意承担任何投资损失C.没有风险意识度的投资者类型为C4D.
