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1、2023年北京市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺试卷A卷含答案一单选题(共50题)1、按照证券投资基金运作管理办法规定，债券型基金的债券投资比重必须在（）以上。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】 D2、合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗，体现了合规管理的（）。A.独立性原则B.公正性原则C.专业性原则D.协调性原则【答案】 D3、基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时的注意事项不包括（）。A.有效识别投资者身份B.向投资者提供“投资人权益须知”C.向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道
2、等D.了解投资者的投资目标，但不需要了解其风险承受能力【答案】 D4、证券投资基金法明确规定了基金托管人的职责，关于基金托管人的职责，以下表述错误的是（ ）。A.办理与基金托管业务有关的信息披露事项B.按照不同基金管理人分别设置专有账户存放管理人管理的基金财产C.按照规定召集基金份额持有人大会D.安全保管基金财产【答案】 B5、以下属于专业投资者的是（）。A.I、IVB.I、II、IVC.I、II、IVD.I、II、【答案】 C6、下列不属于QDII基金的申购和赎回与一般开放式基金的申购与赎回区别的是( )。 A.币种不同B.申购和赎回登记不同C.申购与赎回渠道不同D.拒绝或暂停申购的情形不同
3、【答案】 C7、关于基金年度报告，以下表述错误的是（ ）。A.基金管理人应当在每年结束之日起90日内编制完整基金年度报告B.基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件C.基金年度报告的财务会计报告应当经过审计D.基金年度报告正文必须登载在指定报刊上【答案】 D8、与年度报告相比，半年度报告的披露的特点有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B9、公开募集基金的基金合同的主要内容包括（ ）。A.封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额B.招募说明书摘要C.基金托管协议的内容摘要D.风险警示内容【答案】 A10、私募基金管理机构可以从事（）等募集和管理业务
4、。A.、B.、C.、D.、【答案】 D11、般认为，世界上第一只开放式公司型基金是（ ）。A.海外及殖民地政府信托基金B.马萨诸塞政府信托基金C.马萨诸塞投资信托基金D.美国波士顿投资信托基金【答案】 C12、关于私募基金的管理人登记和基金备案，下列说法正确的是（ ）。A.目的在于防止滥用基金或者基金管理人的名义进行非法集资等违法活动B.私募基金管理人完成登记后，即成为合法的持牌金融机构C.在法律层面有效保证了私募基金管理人的资金实力和专业能力D.有利于强化事中事后监督，打击以私募基金为名的各类非法集资活动【答案】 A13、（2018年真题）基金管理公司和基金代销机构进行基金宣传推介，应按照规
5、定报送报告材料，报告材料包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A14、（2017年真题）目前，我国货币市场基金赎回一般在（ ）日即可从基金的银行存款账户划出，最快可在划出当天到达投资者资金账户。A.TB.T+3C.T+2D.T+1【答案】 D15、ETF属于（）。A.主动操作的指数基金B.被动操作的指数基金C.只在一级市场交易D.只在二级市场交易【答案】 B16、根据投资目标的不同，可以将基金分为（ ）。A.收入型基金、增长型基金和平衡型基金B.主动型基金和被动型基金C.公司型基金和契约型基金D.在基金和离岸基金【答案】 A17、下列选项中不属于基金公司合规管理基本原则的是（ ）。A.
6、客观性原则B.协调性原则C.关键性原则D.独立性原则【答案】 C18、（2017年真题）封闭式基金的交易价格和净值的关系是（ ）。A.交易价格小于净值B.交易价格等于净值C.交易价格围绕基金份额净值上下波动D.交易价格大于净值【答案】 C19、基金监管活动的要素包括（ ）等。A.原则、内容、方式、手段B.目标、原则、方式、手段C.目标、体制、内容、方式D.目标、体制、手段、方式【答案】 C20、某基金管理公司实施内部控制，以下做法符合内部控制目标的是（ ）。 A.合并信息技术部和检查稽核部，确保财务信息和其他信息准确、及时B.制度防范风险的奖惩制度，对风险事件处理不当的相关责任人有惩罚措施C.
7、鼓励基金经理通过媒体向公众推荐股票，提升公司知名度D.督察长兼职财务负责人，更好的防范和化解经营风险【答案】 B21、以下关于基金信息披露的完整性原则的说法，不正确的是（）。A.要事无巨细地披露所有信息B.要披露所有可能影响投资者决策的信息C.对信息披露人不利的信息也要披露D.要充分披露重大信息【答案】 A22、基金管理人的（ ）环节是基金市场竞争的核心。A.投资B.宣传C.销售D.管理【答案】 C23、我国证券投资基金的托管协议是基金管理人与（ ）之间订立的就基金资产保管、资金清算、会计核算等方面达成的协议书。A.基金托管人B.基金份额持有人C.监管机构D.基金发起人【答案】 A24、招募说
8、明书编制义务人是（）A.基金管理人B.基金投资人C.基金托管人D.基金管理公司【答案】 A25、根据中国证券投资基金业协会界定我国资产管理行业的范围，以下分类不正确的是（ ）。A.信托公司：单一资金信托，集合资金信托B.证券资产管理公司：集合资产管理计划，定向资产管理计划C.商业银行：银行理财产品，私人银行业务D.私募机构：公募基金，各类非公募资产管理计划【答案】 D26、（2021年真题）中国证监会检查人员先后多次前往某上市公司检查，该公司及相关人员拒收检查通知书，阻碍检查人员进入办公场所且不肯接受询问，因此，中国证监会拟根据有关规定，对该公司给予警告并处以罚款，并对主要责任人员采取10年证
9、券市场禁入措施，该上市公司及相关人员的行为属于（ ）。A.拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查B.违法开展经营活动C.涉嫌证券期货违法D.涉嫌证券期货犯罪【答案】 A27、封闭式基金的交易遵从（）的原则。A.价格优先B.时间优先C.价格优先、时间优先D.面值量优先【答案】 C28、（2016年真题）申请封闭式基金份额上市交易，应当符合的条件有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A29、（2017年真题）下列关于基金投资人风险承受能力调查和评价的说法中，错误的是（ ）。A.为保证所获得信息的真实性和准确性，基金销售机构必须采用当面的形式对基金投资人进行风险承受能力调查B.基金销售机
10、构应在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人进行风险承受能力调查和评价C.基金销售机构应对已经购买了基金产品的基金投资人进行风险承受能力的追溯调查和评价D.在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价之前，基金销售机构应当核查基金投资人的投资资格【答案】 A30、关于封闭式基金的陈述，正确的是（）。A.基金份额持有人可申请赎回B.不可在依法设立的证券交易所交易C.基金份额可在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回D.基金份额在合同期限内固定不变【答案】 D31、合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合
11、规管理的（）。A.独立性原则B.客观性原则C.专业性原则D.协调性原则【答案】 C32、基金销售机构在制定投资者教育策略时，首先应考虑（ ）。A.预测证券市场走势B.寻找确保本金安全的投资策略C.选择高收益投资产品D.普及证券市场知识和宣传证券市场法规【答案】 D33、基金管理人不收取销售服务费的，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于（）的赎回费。A.0.50%B.0.75%C.1%D.1.50%【答案】 B34、关于投资者教育，以下描述正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C35、关于公募基金合同的主要内容，以下说法错误的是（ ）。A.基金合同中应约定份额发售、交易、申购、赎回的程序
12、、时间、地点、费用计算方式B.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务C.基金收益分配原则、执行方式D.开放式基金合同中应约定基金份额总额上限和合同期限【答案】 D36、基金投资人评价应以基金投资人的风险承受能力类型来具体反映，具体类型不包括（ ）。A.消极型B.保守型C.稳健型D.积极型【答案】 A37、货币市场工具通常指到期日不足（）的短期金融工具。A.1个月B.3个月C.6个月D.1年【答案】 D38、我国证券投资基金法自（ ）起施行。A.2003年6月1日B.2004年6月1日C.2004年7月1日D.2003年7月1日【答案】 B39、基金管理公司需要在每季度结束后（ ）内，披露基金季度报告。A.15个工作日B.15个自然日C.
