《20232024年度期货从业资格之期货法律法规过关检测试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《20232024年度期货从业资格之期货法律法规过关检测试卷A卷附答案（36页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023-2024年度期货从业资格之期货法律法规过关检测试卷A卷附答案一单选题(共50题)1、期货公司会员不得为综合评估得分在（ ）分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。A.50B.65C.70D.85【答案】 C2、证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的（）。A.50B.70C.120D.150【答案】 D3、期货公司现任法定代表人不具有（ ）从业人员资格的，应当自本办法施行之日起1年内取得。A.期货B.证券C.基金D.银行【答案】 A4、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）规定，投资者提供的信息发生重要变化
2、是，对于可能影响其投资者分类的，投资者应当及时告知（ ）。A.证券交易所B.经营机构C.国务院监督委员会D.证券业协会【答案】 B5、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）内作出批准或者不批准的决定。A.10日B.15日C.20日D.30日【答案】 C6、关于会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（）。A.涨跌停板制度B.结算担保金制度C.结算准备金制度D.保证金制度【答案】 B7、证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（）情形的应当依法承担相应法律责任。A.与投资者协商解决争议B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解C.履行适当性义务存
3、在过错并造成投资者损失的D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务【答案】 C8、期货公司应当在（ ）银行开立期货保证金账户。 A.商业B.中国人民C.专门从事期货保证金存管业务的政策性D.依法批准的期货保证金存管【答案】 D9、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（ ）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。 A.协助开户B.风险监测C.业务隔离D.宣传评价【答案】 A10、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（）。A.采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C.以低于本公司其他客户手续费标准开发
4、新客户D.开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系【答案】 C11、王某是甲期货公司的客户。某日，王某收到甲期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，王某未加以理睬。根据此情况，甲期货公司应当相应（）。A.调减注册资本B.增加净资本C.调减净资本D.增加流动负债【答案】 C12、根据期货从业人员执业行为准则（修订），当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当及时（），并注意防范投资者的信用风险。A.向所在机构报告B.向期货交易所报告C.报告中国证监会派出机构D.报告中国期货业协会【答案】 A13、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他
5、期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全（），并保持办公场所和办公设备相对独立。A.信息共享机制B.信息隔离机制C.信息互动机制D.信息公开机制【答案】 B14、证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有( )名、拟开展介绍业务的营业部至少有( )名具有期货从业人员资格的业务人员。A.5；2B.5；1C.3；2D.3；1【答案】 A15、 期货公司( )负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。A.总经理B.董事长C.首席风险官D.分管投资咨询业务的副总经理【答案】 C16、下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（）。
6、A.全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度B.全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完整C.全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式、处理方式等D.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算【答案】 C17、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和期货公司期货投资咨询业务试行办法规定，遵循（ ），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。 A.诚实信用原则B.公开原则C.实质重于形式原则D.理论联系实际原则【答案】 A18、期货交易所
7、风险准备金应当按照（ ）来提取。 A.手续费收入的20的比例B.成交金额的30的比例C.手续费收入的30的比例D.成交金额的20的比例【答案】 A19、（）是会员制期货交易所的权力机构。A.股东大会B.监事会C.会员大会D.董事会【答案】 C20、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会批准的是（ ）。 A.单个股东的持股比例增加到3%B.有关联关系的股东合计持股比例增加到5%C.单个股东的持股比例增加到1%D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%【答案】 B21、某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，则交易结果由（）承担。A.甲客户B.该期货公司
8、C.甲和期货公司D.都不承担【答案】 A22、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（ ）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（ ）的原则予以处理。A.客户利益优先；先开发的客户利益优先B.自身利益优先；先开发的客户利益优先C.客户利益优先；公平对待D.自身利益优先；公平对待【答案】 C23、根据期货市场客户开户管理规定，（ ）应当登录统一开户系统办理客户交易编码的注销。A.中国期货保证金监控中心公司B.期货公司C.期货交易所D.客户【答案】 B24、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管
9、部门报告，此处所称“重大业务”是指（）A.可能导致明货公司净利润发生10%以上变化的业务B.可能导致期货公司净利润发生5%以上变化的业务C.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务D.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务【答案】 C25、下列关于期货公司首席风险官的表述，错误的是（ ）。 A.首席风险官向期货公司董事会负责B.期货公司可以根据公司风险管理的需要决定设立首席风险官岗位C.首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查D.首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查【答案】 B26、期货公司（ ）应当在公司总部的统一管理下对外提
10、供期货投资咨询服务。 A.财务部B.营业部C.监管部D.销售部【答案】 B27、证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以（ ）。 A.为客户提供融资B.代客户下达平仓指令C.向客户提示风险D.利用证券资金账户为客户追加期货保证金【答案】 C28、王某于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，王某发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是王某依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，王某不宜进一步调查，王某盛怒之下遂提出辞职。以上案例中，王某违反了期货公司首席风险官管理规定（试行）的第（ ）
11、条规定。A.九B.十二C.十八D.三十一【答案】 C29、期货公司申请设立分支机构，应当向拟设立分支机构所在地的中国证监会派出机构提交申请日前（）月末的风险监管报表。A.1个月B.2个月C.3个月D.5个月【答案】 C30、下列关于金融期货投资者义务的说法中，错误的是（）。A.投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求B.投资者应当遵守“买卖自负”的原则。承担金融期货交易的履约责任C.投资者可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任D.投资者应当通过正当途径维护自身合法权益【答案】 C31、公司制期货交易所总经理每届任期（ ）年，连任不得超过两
12、届。 A.4B.3C.2D.1【答案】 B32、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。A.重新进行预计负债确认B.核减净资本金额C.增加净资本总额D.增加风险准备金【答案】 B33、期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出( )。A.错误指令B.交易指令C.错误信息D.交易信息【答案】 B34、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（ ）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 A.3B.5C.7D.10【答案】 B35、投资者应当遵守（）的原则，承担金融期货交易的履约责任。A.适当分摊B.合理理赔C.买卖自负D.风险自负【答案】 C36、非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，（ ）期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。A.结算会员B.交易结算会员C.全面结算会员D.非结算会员【答案】 C37、期货公司应当在（ ）结算后为客户
