《20232024年度基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自测模拟预测题库(名校卷)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《20232024年度基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自测模拟预测题库(名校卷)（26页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023-2024年度基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自测模拟预测题库(名校卷)一单选题(共50题)1、有关基金行业投资者教肓，以下表述错误的是（ ）。A.良好的投资者教育是投资者权益保护的重要手段B.投资者教育是行业自律组织的一项常规性工作C.投资者教育的主要目的是帮助客户获得最大化权益D.投资者教育是监管机构的一顼重要工作【答案】 C2、关于股票的股票基金，以下说法错误的是（ ）。A.当日股票价格会受到交易量的影响，而当日股票基金份额净值不受当天申赎数量的影响B.单一股票的投资风险较大、收益相对较高，而股票基金的风险相对较小、收益相对稳定C.股票可以根据一定的标准划分为不同
2、的类型，也可以根据一定的标准对股票基金进行分类D.股票的价格往往在每一个交易日内不断变动，每个交易日非上市股票基金只有一个价格【答案】 B3、(2016年)基金管理公司的督察长直接对（）负责。A.董事会B.股东大会C.中国证监会D.监事会【答案】 A4、以下关于开放式基金份额登记的说法正确的是（ ）。A.是由基金管理人设立和维护B.是确认基金托管人所托管的基金份额的事实的行为C.具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力D.是保障基金份额管理人合法权益的重要环节【答案】 C5、拟开展基金销售业务的机构，应向工商注册登记所在地的()派出机构进行注册并取得相应资格。A.中国证监会B.中国证券投
3、资基金业协会C.证券交易所D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】 A6、（）是指基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动。A.基金销售支付B.基金份额登记C.基金估值核算D.基金投资顾问【答案】 C7、(2017年)下列关于培养基金从业人员的职业道德修养具体的方法的说法中，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D8、非公开募集基金，描述错误的是（ ）。A.应制定并签订基金合同B.可采用讲座、报告等方式向公众宣传推介C.合格投资者不超过200人D.应向合格投资者募集【答案】 B9、国际上比较流行的投资组合保险策略主要有对冲保险策略和（ ）。A.股票保险策略B.债券保险策略C.固定
4、比例投资组合保险策略D.差值保险策略【答案】 C10、(2017年)基金代销机构通过代销基金获得的主要收入是（ ）。A.基金净值变动的收益B.销售佣金C.基金托管费D.基金管理费【答案】 B11、依据证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定中的相关规定，信息管理平台的建立和维护应当遵循（ ）的原则。A.安全性、实用性、系统化B.公开、公平、公正C.安全性、适用性、系统化D.安全性、实用性、规范化【答案】 A12、基金是一种（ ）。A.所有权凭证B.信用凭证C.债权凭证D.受益凭证【答案】 D13、基金经理任职应具备的条件不包括( )。 A.通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资
5、法律知识考试B.具有3年以上证券投资管理经历C.没有公司法证券投资基金法等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形D.最近5年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚【答案】 D14、关于基金的分类，以下说法错误的是( )A.基金资产80%以上投资于货币市场工具的为货币市场基金B.基金资产80%以上投资于股票的为股票基金C.基金资产80%以上投资于其他基金份额的为基金中的基金D.基金资产80%以上投资于债券的为债券基金【答案】 A15、督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司（）和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制
6、定和落实。A.总经理B.股东会C.董事会D.董事长【答案】 A16、2003年10月通过的（）是我国基金销售法规体系中的核心法律，确立了现行基金法律制度的基本原则。A.证券投资基金运作管理办法B.证券投资基金管理公司管理办法C.证券投资基金托管资格管理办法D.证券投资基金法【答案】 D17、互动交流是基金销售机构与投资者深入探讨的重要方式，其交流内容不包括（ ）。A.深入了解客户的投资需求，确定和记录客户服务标准B.及时向客户传递重要的市场资讯、持仓品种信息及最新的投资报告C.制定完善的业务流程与销售人员职业操守评价制度，建立应急处理措施的管理制度D.做好客户服务日志及客户资料的更新、完备工作
7、【答案】 C18、（ ）可以决定基金扩募或者延长基金合同期限。A.基金份额持有人大会B.股东大会C.董事会D.基金托管人【答案】 A19、以下关于开放式基金认购、申购和赎回费的表述中，不正确的是（）。A.后端收费下，基金管理人可以根据投资人持有期限不同分段设置申购费B.赎回费不得归入基金财产C.场内赎回为固定赎回费率D.前端收费方式下，基金管理人可以选择根据投资人申购金额分段设置申购费率【答案】 B20、(2016年)ETF的特点不包括（ ）。A.被动操作的指数基金B.风险较小、收益稳定C.独特的实物申购、赎回机制D.实行一级市场与二级市场并存的交易制度【答案】 B21、（）是指利用内幕信息进
8、行证券交易，以为自己或者他人牟取利益。A.内幕交易B.不正当竞争C.操纵市场D.倒卖交易【答案】 A22、基金管理人应当设立监察稽核部门，对（）负责，开展监察稽核工作。A.董事会B.股东大会C.公司经营层D.总经理【答案】 C23、基金信息的原则体现在披露内容和（）。A.披露完整B.披露准确C.披露要点D.披露形式【答案】 D24、(2016年)LOF的申购、赎回采用（ ）原则。A.份额申购、份额赎回B.金额申购、金额赎回C.金额申购、份额赎回D.份额申购、金额赎回【答案】 C25、（2017年真题）确认基金交易是（ ）的职责之一。A.中央结算公司B.基金托管人C.基金注册登记机构D.销售机构
9、【答案】 C26、（2016年真题）QDII基金可以进行的行为有（ ）。A.购买不动产B.购买实物商品C.从事证券承销业务D.投资政府债券【答案】 D27、（ ），中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会 。A.2012年3月B.2013年5月C.2012年6月D.2014年7月【答案】 C28、守法合规是对（ ）职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。A.基金管理机构B.基金从业人员C.基金监督机构D.金融从业人员【答案】 B29、风险投资基金一般采用（ ）。A.开放式B.封闭式C.公募方
10、式D.私募方式【答案】 D30、2014年8月生效的公开募集证券投资基金运作管理办法中规定，()以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中的基金。A.50%B.60%C.80%D.100%【答案】 C31、某投资人投资1万元申购某基金，申购费率为1.5%，假定申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为（ ）。A.9280.95份B.9350.95份C.9383.06份D.9480.95份【答案】 C32、（ ）是指公司的董事、监事、高级管理人员的履职水平直接关系到广大基金份额持有人的利益。因此，上述人员不仅要专业、诚信、勤勉、尽职，遵守职业操守，而且要以较高的职业道德标准和
11、商业道德标准规范言行，维护基金份额持有人的利益利公司的资产安全，促进公司的高效运作。A.股东诚信与合作原则B.人员敬业原则C.经营运作公开、透明原则D.业务与信息隔离原则【答案】 B33、以下选项中，不符合基金管理公司组织结构相互制约原则的是（）。A.公司综合管理部对广告供应商白名单进行审查B.公司合规部对电子商务业务的创新模式进行合规审查C.公司风险管理部对拟发行的采用摊余成本法估值的基金进行风险评估D.公司财务部未作审核，直接接受基金会计提供的基金管理费收入数据入账【答案】 D34、针对客户对基金销售机构的投诉，基金销售机构不应该采取的态度是（ ）。A.从客户投诉中发现经营上的缺陷，改善和
12、提高服务水平B.妥善处理投诉是再次赢得客户、建立和巩固企业形象的最好时机C.准确记录客户投诉的内容，主要记录严重的客户投诉并存档D.根据投资者的合理意见改进工作，完善内控制度，如有需要应立即向所在机构报告【答案】 C35、(2017年)下列关于基金销售适用性的说法中，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A36、(2016年)世界上第一只公认的证券投资基金海外及殖民地政府信托诞生于（ ）。A.美国B.英国C.法国D.德国【答案】 B37、基金管理人应当自募集期限届满之日起（）日内聘请法定验资机构验资。A.5B.8C.10D.15【答案】 C38、以下关于基金信息披露的完整性原则的说法，不正确的是()。A.要事无巨细地披露所有信息B.要披露所有可能影响投资者决策的信息C.对信息披露人不利的信息也要披露D.要充分披露重大信息【答案】 A39、（2017年真题）下列不属于基金托管人需要披露事项的是
