《2023年度基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺试卷A卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年度基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺试卷A卷含答案（26页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年度基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺试卷A卷含答案一单选题(共50题)1、基金份额登记机构的主要职责不包括（ ）。A.负责基金份额的登记B.基金交易确认C.建立并管理投资人基金份额账户D.投资人开户管理【答案】 D2、基金份额持有人享有下列（）权利。A.B.、C.、D.、【答案】 D3、私募基金管理人应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自（ ）起不得少于10年。A.基金备案成立之日B.基金管理人成立之日C.基金清算终止之日D.投资者购买基金之日【答案】 C4、从内部控制的目标来看，内部控制系统必须与（ ）相联系
2、。A.经济市场的发展与完善B.法律法规的颁布及实施C.确保信息收集、处理和报告正确性的控制D.公司规章制度的制定与实施【答案】 C5、下列关于道德与法律的联系，说法不正确的是（ ）。A.目的一致B.内容交叉C.表现形式相同D.相互促进【答案】 C6、投资人认购基金的申请被销售机构受理并不代表该申请一定成功，仅代表销售机构确实接受了认购申请，一般可于()日查询认购申请的受理情况，认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认。A.T+1B.T+2C.T+3D.T+7【答案】 B7、(2017年)证券投资基金公开披露的信息不包括（ ）。A.基金管理人年度财务报告B.基金份额持有人大会决议C.基金托管协
3、议D.基金招募说明书【答案】 A8、金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证,债券类金融资产不包括（ ）。A.票据B.债券C.契约型投资工具D.各类股票【答案】 D9、关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当是（ ）履行的职责。A.合规管理部门B.管理层C.督察长D.监事会【答案】 C10、（）对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面的合规审查意见。A.监事会B.董事会C.股东会D.督察长【答案】 D11、关于基金交易业务控制，下列说法错误的是（）。A.基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易B.公司应当建立交易
4、监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施C.公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待D.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管【答案】 A12、关于忠诚廉洁的要求，以下行为正确的是（ ）。A.为满足机构大客户的需求，作出特殊的利益安排B.利用基金财产为所在机构获取利益C.利用商业机会为大客户创造额外收益D.拒绝接受利益相关方的回扣【答案】 D13、守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，从业人员应当遵守（ ）。A.B.C.D.【答案】 A14、下列属于投资部按客户来源分类的是（）。A.宏观研究部和个股研究部B.权益部和
5、债券部C.衍生投资部和国际投资部D.公募基金投资部和专户投资部【答案】 D15、以下关于QD基金的描述,不正确的是（）。A.QDLL是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下,有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排B.QDLL基金可以人民币为计价货币募集C.在境外募集资金可以进行境内证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者,简称QDD.目前除了基金管理公司和证券公司外,商业银行等其他金融机构也可以发行代客境外理财产品【答案】 C16、（）不是货币储蓄的特点。A.储蓄的收益会超过通货膨胀B.储蓄会有一定的利息收益C.货币储蓄是指居民将货币收入存人银行的一种活
6、动D.货币储蓄确保本金安全【答案】 A17、在私募机构资产管理业务中，非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过（ ）人?A.100B.150C.200D.300【答案】 C18、以下不属于基金管理公司投资管理人员的是（ ）。A.基金经理B.公司研究部门负责人C.分管投资的高级管理人员D.基金会计【答案】 D19、发起式基金是指基金管理人在募集基金时，使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于（）万元人民币，且持有期限不少于（）年A.1000；2B.3000；2C.1000；3D.3000；5【答案】 C20、基金管理人应将不低于
7、申购赎回费用总额的（）归入基金财产。A.15%B.25%C.35%D.45%【答案】 B21、下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是（ ）。A.向他人提供基金未公开的信息B.不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务C.接受投资者全权委托，代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易D.挪用投资者的交易资金或基金份额【答案】 B22、按照披露时间的不同，货币市场基金收益公告不包括（）。A.年度收益公告B.封闭期的收益公告C.开放日的收益公告D.节假日的收益公告【答案】 A23、下列关于基金销售渠道审慎调查的说法中，正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】 C24、下
8、列符合封闭式基金上市交易条件的是（）。A.基金合同期限为5年，基金募集金额为2.5亿元，基金份额持有人为1500人B.基金合同期限为5年，基金募集金金额为4.5亿元，基金份额持有人为900人C.基金合同期限为3年，基金募集金金额为2.5亿元，基金份额持有人为900人D.基金合同期限为3年，基金募集金金额为4.5亿元，基金份额持有人为900人【答案】 A25、据基金管理公司风险管理指引（试行）.投资合规性风险管理主要措施不包括（ ）。A.建立有效的投资流程和投资授权制度B.重点监控投资组台投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为C.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执
9、行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金台同的规定D.加强从业人员的岗前教育【答案】 D26、(2017年)下列事项中，可以通过加强基金管理人的内部控制来解决的是（ ）。A.基金业绩不佳B.基金规模下降C.基金经理“老鼠仓”D.基金公司员工离职【答案】 C27、合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法规定，符合条件的境内基金管理公司和（），经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。A.保险公司B.证券公司C.信托公司D.投资咨询公司【答案】 B28、存在特殊情况时，监事会有权代表公司的权利。以下选项不属于特殊情况的是（ ）。A.当公司与董事间发生诉讼时，除法律另有
10、规定外，由监事会代表公司作为诉讼一方处理有关法律事宜B.当董事自己或他人与本公司有交涉时,由监事会代表公司与董事进行交涉C.当监事调查公司业务及财务状况，审核账册报表时,有权代表公司委托律师、会计师或其他第三方人员协助调D.当董事长对本公司有交涉时，由监事会代表公司与董事长进行交涉【答案】 D29、基金托管协议是()签订的协议。A.基金份额持有人和基金托管人B.基金管理人和基金托管人C.基金份额持有人和基金管理人D.基金监管机构和基金托管人【答案】 B30、基金管理公司的督察长应由（）聘任。A.基金经营所在地中国证监会派出机构B.基金管理公司董事会C.中国证监会D.基金管理公司总经理【答案】
11、B31、QDII基金是指一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的（）等有价证券投资的基金。A.、B.、C.、D.、【答案】 A32、基金管理公司管理基金投资的最高决策机构是（ ）。A.股东会B.投资决策委员会C.总经理办公会D.董事会【答案】 B33、(2016年)QDII基金份额的认购程序不包括（）。A.开户B.认购C.确认D.申请【答案】 D34、（2016年真题）关于私募基金的监管，以下描述正确的是（ ）。A.发行私募基金需经中国基金业协会审批B.中国基金业协会对私募基金实施统一监管的职责C.发行私募基金不设行政审批D.设立私募基金管理机构需经证监会审批【答案】 C35、QDI
12、I基金份额的认购程序不包括( )。 A.开户B.认购C.确认D.申请【答案】 D36、关于道德与法律的区别，以下表述错误的是（ ）。A.法律通常以文字作为载体，而道德没有特定的表现形式B.一般认为，法律调整的范围比道德调整的范围更为广泛C.法律主要依靠国家强制力保障实施，而道德主要依靠社会舆论等力量实现其约束力D.法律以权利义务为内容，而道德一般只以义务为内容【答案】 B37、以下哪项不是证券投资基金法规定的基金托管人须满足的条件（）。A.有安全高效的清算、交割系统B.有50人以上的从业人员C.设有专门的托管部门D.有符合要求的营业场所【答案】 B38、下列关于股票基金与股票区别的表述，正确的是（ ）。A.股票价格在每一交易日内始终处于变动之中，股票基金净值的计算每天只进行一次，因此每一交易日股票基金只有1个价格B.股票基金份额净值会由于买卖数量或申购、赎回数量的多少而受到影响
