《2023年北京市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范试题及答案三》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年北京市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范试题及答案三（26页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年北京市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范精选试题及答案三一单选题(共50题)1、基金管理人内部控制的独立性原则要求（ ）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 A2、开放式基金在投资操作上的优势主要有（ ）。A.可进行长期投资和全额投资B.可投资于流动性相对较弱的资产C.更好的激励约束机制D.没有赎回压力【答案】 C3、（2017年真题）关于基金从业人员职业道德规范，下列表述错误的是（ ）。A.守法合规是调整基金从业人员与基金公司之间关系的基础要求B.专业审慎是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范C.客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范D.诚实守信是调
2、整各种社会人际关系的基本准则【答案】 A4、基金托管人整改后,应当向金融监管机构提交报告；经验收，符合有关要求的，应当自验收完毕之日起（ ）内解除对其采取的有关措施。A.3日B.5日C.7日D.15日【答案】 A5、(2016年)基金销售人员引导客户办理开户、认购等业务手续，不能通过（）。A.基金销售人员接受客户现金代为办理B.代销机构的销售网点C.代销机构的网上交易系统D.基金管理公司的网上交易系统【答案】 A6、基金管理公司和般公司法人的不同之处在于；基金管理公司所管理的基金财产是基于（）形成的，通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金财产。A.合同关系B.信托关系C.投资关系D.管理关
3、系【答案】 B7、从资金的性质看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的（）。A.信托资产B.债务资产C.法人资本D.借贷资产【答案】 A8、基金业协会是（）。A.基金监管主体B.基金行业自律组织C.基金市场的自律管理者D.以上都不是【答案】 B9、下列关于投资基金的说法错误的是()。A.对冲基金即“风险对冲过的基金”B.另类投资基金一般采用私募方式C.私募股权基金是一种承担高风险、追求高收益的投资模式D.对冲基金的宗旨在于利用期货、期权等金融衍生产品以及对相关联的股票进行买空卖空、风险对冲的操作技巧，在一定程度上规避和化解投资风险【答案】 C10、王某是某基金管理公司信息技术部的开
4、发人员，拥有公司全部信息技术的操作权限，从内部控制角度看，该公司存在的问题是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D11、如果基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在（ ）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A.7B.10C.15D.30【答案】 D12、下列关于债券基金与债券的不同，说法错误的是（）。A.债券基金的收益不如债券的利息固定B.债券基金有确定的到期曰C.债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难预测D.投资的风险不同【答案】 B13、关于基金管理人内部控制基本要素，以下表述错误的是（ ）。A.控制环境B.内部监督C.信息沟通D.管理层授权【答案】
5、D14、（2016年真题）下列不可以视为合格投资者的是（ ）。A.社会保障基金B.失业救济C.企业年金D.慈善基金【答案】 B15、基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的（）个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结登记手续。A.30B.20C.15D.10【答案】 B16、设立管理公司募集基金的基金管理公司应当具备的条件之一是主要股东最近（ ）年没有违法记录。A.1B.5C.3D.10【答案】 C17、当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时，例如，基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动，该部门的主要业务人员在1年内变动超过( )%，托管人召集基金份额持有人
6、大会，托管人的法定名称或住所发生变更，发生涉及托管业务的诉讼，托管人受到监管部门的调查或托管人及其托管部门的负责人受到严重行政处罚，等等，托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会及地方监管局备案。 A.10B.20C.30D.40【答案】 C18、监事会每年至少召开一次会议，监事会决议至少须经（ ）投票通过。A.全体监事B.半数以上监事C.全体股东D.半数以上股东【答案】 B19、关于上市开放式基金（LOF）的表述，错误的是（ ）。A.是一种本土化创新B.可以在场外市场进行基金份额申购、赎回C.不可以在交易所进行份额交易D.具有的转托管机制与可以在交易所进行申购、赎
7、回的制度安排，使LOF不会出现封闭式基金的大幅折价交易现象【答案】 C20、基金管理人的信息披露事项不涉及到下面（）环节。A.基金上市交易B.基金募集C.基金投资运作D.总值披露【答案】 D21、巨额赎回风险是（）所特有的一种风险。A.封闭式基金B.开放式基金C.分级基金D.LOF基金【答案】 B22、ETF来凝结基金投资于目标ETF资产不得低于基金资产净值的（ ）A.60%B.50%C.80%D.90%【答案】 D23、对基金管理公司变更持有 5%以上股权的股东，国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起（）日内做出批准或者不予批准的决定。A.10B.30C.15D.60【答案】 D24、同
8、一资产管理人为单一融资项目设立多个资产管理计划，投资者人数应（）计算。A.合并B.分离C.单独D.加权【答案】 A25、一般认为，世界上第一只开放式基金是（ ）。A.海外及殖民地政府信托B.苏格兰美国投资信托C.马萨诸塞金融服务公司D.马萨诸塞投资信托基金【答案】 D26、（2017年真题）基金管理人运用固有资金进行基金投资，应在基金季度报告中履行相关披露义务，披露事项包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D27、（）是指通过事先约定基金的风险收益分配，将基础份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部份额上市交易的结构化证券投资基金。A.保本基金B.LOFC.ETFD.分级
9、基金【答案】 D28、某基金公司刚成立，为了预防反洗钱合规性风险，应该采取的措施有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C29、(2017年)某投资者投资10万份场内认购LOF基金，假设管理人规定的认购费率为1，基金份额面值为1元，则投资者应缴纳金额为（ ）万元。A.10B.9.9C.10.1D.9【答案】 C30、(2017年)开放式基金管理人应在基金合同生效后每（ ）个月结束之日起（ ）日内更新招募说明书。A.3；45B.3；30C.6；30D.6；45【答案】 D31、我国证券投资基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（ ）担任。A.信托投资公司B.政策性银行C.商业银行
10、D.保险公司【答案】 C32、下列关于基金临时信息披露的说法，正确的是（）。A.各国信息披露所采用的“重大性”概念只有一种标准B.基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.1时属于基金的重大事件C.任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格或者基金投资者的申购、赎回行为产生误导性影响的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清D.提前终止基金合同不属于基金的重大事件【答案】 C33、一般而言，投资者申购开放式基金成功后，登记机构会在()日为投资者办理增加权益的登记手续。A.T+2B.T+1C.T+5D.T+3【答案】 B34、公募基金管理公司不能直接从事的资产管
11、理业务是（ ）。A.为特定的多个客户办理特定资产管理业务B.证券投资基金管理业务C.私募股权基金管理业务D.为单一客户办理特定资产管理业务【答案】 B35、下列不属于金融市场按照交易标的物进行分类的是（）。A.货币市场B.证券市场C.外汇市场D.黄金市场【答案】 A36、基金管理人的基金宣传推介材料，自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报（ ）备案。A.主要经营活动所在地中国证监会派出机构B.注册地中国证监会派出机构C.中国证监会D.证券交易所【答案】 A37、（2018年真题）关于忠诚廉洁的要求，以下行为正确的是（ ）。A.利用基金财产为所在机构谋取利益B.为满足机构大客户的需求，作出特殊
12、的利益安排C.拒绝接受利益相关方的回扣D.利用商业机会为大客户创造额外收益【答案】 C38、CPPI投资策略的投资步骤不包括（ ）。A.按安全垫的一定倍数确定风险资产投资比例，并将其余资产投资于保本资产B.计算安全垫C.确定保本资产比例，并将其余资产投资于风险资产D.设定价值底线【答案】 C39、不收取销售服务费的，对持有持续期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于（）的赎回费，并将上述赎回费总额的50%计入基金财产。A.0.1%B.0.25%C.0.5%D.0.75%【答案】 C40、基金与保险产品有本质上的不同，不包含下列哪一项。（ ）A.目的不同B.对投资人要求不同C.变现能力不同D.收益与风险特性不同
