《2023年北京市期货从业资格之期货法律法规考前冲刺试卷B卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年北京市期货从业资格之期货法律法规考前冲刺试卷B卷含答案（36页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年北京市期货从业资格之期货法律法规考前冲刺试卷B卷含答案一单选题(共50题)1、负责组织期货从业人员资格考试的机构是（）。A.期货交易所B.中国证监会C.中国期货业协会D.期货保证金安全存管监控机构【答案】 C2、会员制期货交易所（ ）以上会员联名提议，应当召开临时会员大会。 A.1/4B.1/3C.1/5D.1/6【答案】 B3、（ ）为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。 A.证券公司B.期货公司C.期货交易所D.中国期货业协会【答案】 B4、下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是（ ）。 A.全面结算会员期货公司承担违约
2、责任后取得对该非结算会员的相应追偿权B.非结算会员保证金不足、无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任C.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担其非结算会员的违约责任D.非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任【答案】 B5、风险监管指标设置预警标准，“不得低于”的预警标准是规定标准的（ ）。 A.80B.90C.120D.150【答案】 C6、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾( )年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.3B.5C.7D.10【答案】 A7、期货投资者保障基金的启动资金由（
3、）从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15缴纳形成。A.基金管理公司B.证券交易所C.期货公司D.期货交易所【答案】 D8、期货公司应当于年度结束后( )A.1B.2C.3D.5【答案】 C9、下列机构中，可以代理客户从事期货交易的是（）。A.期货交易所的非期货公司结算会员B.期货投资咨询机构C.为期货公司提供中间介绍业务的机构D.期货公司【答案】 D10、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续（）未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。A.2年B.3年C.5年D.6年【答案】 A11、根据期货公司风险监管指标管理办法
4、，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，监管机构应当要求期货公司( )。A.无须进行风险调整B.相应核减净资本金额C.在风险监管报表附注中予以说明D.相应核增净资本金额【答案】 B12、参加期货从业资格考试的，应当具有( )。A.大学本科以上文化程度B.高中以上文化程度C.大学经济.投资等相关本科学历D.初中以上文化程度【答案】 B13、根据中国期货业协会纪律惩戒程序的规定，（ ）在申辩过程中应当承担主要举证责任。A.投诉人B.调查人员C.当事人D.期货业协会【答案】 C14、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错
5、和损失之间的因果关系，确定过错方承担的（ ）A.刑事责任B.行政责任C.民事责任D.道德谴责【答案】 C15、客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初
6、始保证金10万元。A.期货公司所在地中级人民法院B.期货公司所在地基层人民法院C.甲住所地高级人民法院D.甲住所地基层人民法院【答案】 A16、期货公司首席风险官连续（）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A.2B.3C.4D.5【答案】 A17、期货从业人员违反期货从业人员管理办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（）。A.纪律惩戒B.行政处罚C.刑事处罚D.行政处分【答案】 A18、期货交易所应当按照（ ）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。A.交易保证金的10B.结算准备金的20C.手续费收入的20D.经营利润的30【
7、答案】 C19、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】 D20、期货交易所会员的保证金不足时，首先应当（ ）。A.取消会员资格B.强行平仓C.及时追加保证金或自行平仓D.由期货交易所补足保证金【答案】 C21、有权指定交割仓库的是（）。A.国务院期货监督管理机构派出机构B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构D.期货交易所【答案】 D22、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行（ ）稽核，发现问题应当立即报告国务
8、院期货监督管理机构。A.每日B.每周C.每月D.每季【答案】 A23、期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前（ ）日向期货公司董事会提出申请。 A.5B.10C.15D.30【答案】 D24、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果期货公司首席风险官（）不参加培训或者成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A.两次B.连续两次C.三次D.连续三次【答案】 B25、期货公司董事长出现以下( )情形的，期货公司不应当对其进行离任审计。A.辞职B.被撤销任职资格C.被认定为不适当人选而被解除职务D.中国证监会对其进行监管谈话【答案】 D26
9、、期货公司变更业务范围的，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）内作出批准或者不批准的决定。A.15日B.1个月C.2个月D.3个月【答案】 C27、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（ ）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。A.面谈B.公证C.书面D.电话【答案】 C28、期货交易所变更名称、注册资本的，应当事前向（）报告。A.国务院B.中国证监会C.期货交易所员工大会D.期货业协会【答案】 B29、申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交对（ ）对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。 A.中国证券监督管理委
10、员会B.国务院教育行政部门C.中国期货业协会D.国家人事部【答案】 B30、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（ ）核准的任职资格。A.中国期货业协会B.中国证监会C.国家外汇管理局D.商务部【答案】 B31、（ ）为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。 A.证券公司B.期货公司C.期货交易所D.中国期货业协会【答案】 B32、证券公司申请介绍业务资格，需配备必要的人员，其中拟开展介绍业务的营业部至少有（ ）名具有期货从业人员资格的业务人员。A.2B.3C.5D.7【答案】 A33、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）第十六
11、条，经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。A.3个工作日B.7个工作日C.10个工作日D.15个工作日【答案】 A34、甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列选项中，可以委托其进行货币结算业务的是（ ）。A.乙是甲期货公司的客户B.丙是交易所结算会员C.丁是非结算会员D.戊是全面结算会员期货公司【答案】 A35、期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）第三条规定，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金
12、融期货交易编码。 A.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议B.检查期货交易所财务C.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为D.向股东大会会议提出提案【答案】 A36、首席风险官任期届满前，以下关于期货公司拟免除首席风险官的职务的说法中正确的是。（）A.不必将免除决定报告监管部门B.可随时免除其职务C.无正当理由不得免其职务D.应提前3日将免除决定通知本人【答案】 C37、 在点价交易中，卖方叫价是指()。A.确定具体时点交易价格的权利归属卖方B.确定现货商品交割品质的权利归属卖方C.确定升贴水大小的权利归属卖方D.确定期货合约交割月份的权利归属卖方【答案】 A38、期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利，期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司可作为( )参加诉讼。A.原告B.被告C.第三人D.证人【答案】 C39、期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订），但
