《2023年度基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考试试卷A卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年度基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考试试卷A卷含答案（26页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年度基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考试试卷A卷含答案一单选题(共50题)1、根据有关规定，基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过（ ）个月。A.1B.2C.3D.6【答案】 C2、投资决策委员会所议事项包括（）。A.B.C.D.【答案】 D3、(2016年)下列关于分级基金份额上市交易的叙述中，错误的是（）。A.分开募集的分级基金仅以子代码上市交易，母基金既不上市也不申购、赎回B.目前我国发行的合并募集分级基金，通常是子份额上市交易，基础份额仅进行申购和赎回，不上市交易C.合并募集的分级基金募集完成后，通常是仅将场内认购的份额按比例拆分为子份额D
2、.分级基金上市不需遵循证券交易所相关上市条件和交易规则【答案】 D4、关于商品基金，如下说法错误的是（ ）A.商品基金以商品现货或者期货合约为投资对象，主要有黄金ETF和商品期货ETF。B.黄金ETF是指将绝大部分基金财产投资于上海黄金交易所挂盘交易的黄金品种；C.商品期货ETF是以持有经中国证监会依法批准设立的商品期货交易所挂牌交易的商品期货合约为主要策略；D.商品期货ETF是以跟踪商品期货价格目标，不跟踪价格指数。【答案】 D5、内幕交易，是指利用内幕信息进行证券交易，以为自己或者他人牟取利益，以下不属于内幕信息构成要素的是（）。A.对证券市场有系统性影响的信息B.对于证券价格有明确影响的
3、信息C.来源可靠的信息D.市场未发布的信息【答案】 A6、从公司层面看，美国资产管理机构不包括（ ）。A.证券公司B.银行C.保险公司D.专业资产管理公司【答案】 A7、关于基金申购费，以下表述错误的是（ ）。A.申购费和认购费一样，可以采用前端收费方式，也可以采用后端收费方式B.后续收费方式是指在赎回时从赎回金额中扣除的收费方式C.货币市场基金申购费较高D.基金销售机构可以对基金销售费用实行一定的优惠【答案】 C8、基金募集期限一般不得超过（）个月。A.3B.6C.9D.12【答案】 A9、QDII基金在募集认购的具体规定上的独特之处不包括（）。A.发售QDII基金的基金管理人必须具备合格境
4、内机构投资者资格和经营外汇业务资格B.基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小C.QDII基金份额除可以用人民币认购外，也可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购D.基金托管人可以根据产品的特点确定QDII基金份额面值的大小【答案】 D10、关于我国证券投资基金业发展线索，下列表述错误的是（）。A.基金业的主管机构从中国人民银行过渡为基金业协会B.基金监管法规从地方行政法规起步，到国务院行政条例，再到全国人大修订法律C.基金市场的主流品种从不规范的“老基金”到封闭式基金，再到开放式基金D.中国百姓对证券投资基金从不熟悉到熟悉【答案】 A11、“四位一体” 的监管格局不包括（）。A
5、.以政府监管为核心B.以行业自律为纽带C.以社会监督为补充D.以科学技术为基础【答案】 D12、风险管理的主要环节不包括（）。A.风险控制B.风险评估C.风险应对D.风险报告和监控【答案】 A13、我国国内第一只契约型开放式证券投资基金是（）。A.基金金泰B.基金开元C.华安创新D.南方稳健【答案】 C14、下列属于股票、债券型开放式基金申购赎回原则的是（ ）A.B.C.D.【答案】 A15、下列关于科学合理的基金分类意义的说法，不正确的是()。A.有助于投资者加深对各种基金的认识B.有助于投资者对基金风险收益特征的把握C.有助于确保投资者的基金投资获利D.有利于监管部门实施更有效的分类监管【
6、答案】 C16、下列属于货币市场基金收益公告的是（）。A.封闭期的收益公告B.开放日的收益公告C.节假日的收益公告D.以上都是【答案】 D17、（ ）起，证券投资基金管理公司内部控制指导意见正式出台。A.1999年12月1日B.2001年9月1日C.2002年2月1日D.2005年3月1日【答案】 C18、(2017年)关于基金客户服务的原则，下列错误的是（ ）。A.有效沟通B.效率至上C.安全第一D.专业规范【答案】 B19、基金管理人办理基金份额的申购，可以收取( )。 A.认购费B.过户费C.手续费D.申购费【答案】 D20、投资基金是一种（）。A.直接投资工具B.间接投资工具C.直接和
7、间接相结合的投资工具D.混合投资工具【答案】 B21、当单个交易日开放式基金的净赎回申请超过基金总份额的（）时会产生巨额赎回风险，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】 B22、（2016年真题）基金销售渠道审慎调查的内容包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B23、(2016年)下列属于基金合同所包含的重要信息的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B24、关于基金信息披露的作用，以下表述正确的是（ ）。 A.有利于提高证券市场效率B.有利于避免基金经理做出错误的投资决策C.与保守客户秘密相冲突D.不利于防止信息滥用【答案】
8、A25、关于基金宣传推介材料，说法正确的是（）。A.可以通过电视、广播进行公布B.可以登载单位的推荐性文字C.可以使用“坐享财富增长”“欲购从速”等表述D.可以预测基金的投资业绩【答案】 A26、非公开募集基金实行登记制度，其基金管理人只需向（ ）登记即可。A.中国证监会B.证券交易所C.基金管理公司D.基金业协会【答案】 D27、关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是（ ）。A.必须以金额赎回方式进行B.赎回申请的办理开放日为证券交易所交易日C.采取份额赎回的方式D.采取未知价法【答案】 A28、关于价值型股票基金与成长型股票基金投资风险大小的比较，下列说法中正确的是（ ）。A.价值型股
9、票基金成长型股票基金B.价值型股票基金=成长型股票基金C.价值型股票基金成长型股票基金D.无法比较【答案】 C29、(2017年)下列不能作为公募基金销售渠道的机构是（ ）。A.商业银行B.登记公司C.证券公司D.保险公司【答案】 B30、一般情况下，以下基金信息的披露时间无法事先预见的是（ ）。A.临时信息披露B.基金募集信息披露C.基金份额上市交易公告书D.基金季度报告【答案】 A31、（2017年真题）下列关于基金从业人员公平对待客户的说法中，错误的是（ ）。A.应当尊重并公平对待所有客户B.在进行投资分析等专业活动时，应当公平对待所有客户C.相较于机构投资人，可优先考虑个人投资者的利益
10、D.不能因基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼【答案】 C32、(2016年)基金管理公司或基金代销机构应当在分发或者公布基金宣传推介材料之日起（ ）个工作日内递交报告材料。A.3B.5C.7D.10【答案】 B33、（2019年真题）关于基金招募说明书的内容，以下做法合规的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C34、某投资者申购了证券投资基金，下列机构中有权对该投资者持有基金份额进行确认的是（ ）。 A.证券交易所B.基金销售机构C.基金托管机构D.基金管理人【答案】 D35、（2016年真题）投资者提交基金认购申请后，一般可于（）日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A.TB.
11、T+3C.T+1D.T+2【答案】 D36、当同一商品在不同市场上价格不一致时就会存在（ ）。A.回购交易B.套利交易C.赎回交易D.差别交易【答案】 B37、以下不属于基金公司信息披露基本原则的是（）。A.便利性B.完整性C.及时性D.真实性【答案】 A38、(2017年)基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（ ）。A.员工自律B.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制C.协会的检查、监督、控制和指导D.各部门主管的检查监督【答案】 C39、般来说，股东会依法可以行使的职权包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D40、关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应该具备的条件，下列说法错误的是（ ）。A.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本B.主要股东最近3年没有违法记录C.基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于2亿元人民币D.设立基金管理公司，符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员不少于10人【答案】 D41、基金管理公司应当结合基金行业特点建立长效激励约束机制，营造（）的合规文化。A.客观、准确、完整B.认真、诚信、完整、规范C.独立、准确、客观D.规范、诚信、创新、和谐【答
