《2023年度基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自我检测试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年度基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自我检测试卷B卷附答案（26页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年度基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自我检测试卷B卷附答案一单选题(共50题)1、根据中国证监会的规定，ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的（ ）。A.80%B.85%C.90%D.100%【答案】 C2、开放式基金的认购采取（）的方式。A.份额认购B.金额认购C.债券认购D.份额或金额认购【答案】 B3、市场细分是指根据（ ）将整体市场区分成若干个不同群体的过程。A.客户不同的需求特征B.市场的不同特点C.客户所处地域差别D.市场的供求状况【答案】 A4、根据基金销售适用性要求，不属于基金销售机构向基金投资人优先推介基金管理人重要依据的是（）
2、。A.基金管理人的投资管理能力B.基金管理人的内部控制情况C.基金管理人的股东背景D.基金管理人的经营管理能力【答案】 C5、狭义的基金监管，一般专指（）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。A.社会力量B.基金机构内部监督部门C.基金行业自律组织D.有法定监管权的政府机构【答案】 D6、在基金宣传推介材料中，不符合法律法规相关要求的是（ ）。A.登载基金的过往业绩时，基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业绩B.基金业绩表现数据应当经基金托管人复核或者摘取自基金定期报告C.根据以往该基金的表现，预计该基金经理能够战胜比较基准3个百分点D.按照有关法律法规的规定
3、或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据【答案】 C7、基金管理人的经理层人员应当取得（ ）核准的任职资格。A.董事会B.中国证监会C.基金业协会D.证券业协会【答案】 B8、基金年度报告是存续期信息披露中信息量最大的文件，应当在每年结束之日起（ ）日内披露。A.30B.60C.90D.120【答案】 C9、企业风险管理的基本框架不包括（）。A.内部环境B.目标设定C.风险披露D.风险应对【答案】 C10、（2016年真题）以下选项中，不属于金融交易的组织方式的是（ ）。A.股票交易方式B.交易所交易方式C.柜台交易方式D.电信网络交易方式【答案】 A11、关于操作风险的表述，以下错误的是（
4、）。A.操作风险包括制度和流程风险、信息技术风险、新业务风险和人力资源风险B.操作风险是全公司所有部门要应对的风险C.操作风险是指由于公司内部程序、人员和系统的不完备或失灵带来的风险D.操作风险不包括关键岗位人员配置不当造成的业务差错的风险【答案】 D12、(2016年)下列关于资产管理行业的表述错误的是（）。A.资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源，提高整个社会经济的效率和生产服务水平B.通过资产管理行业专业管理活动，能够帮助投资人搜集、处理和投资有关的宏观、微观信息，提供各类投资机会。帮助投资者进行投资决策C.资产管理行业能创造广泛的投资产品和服务，满足投资者的需求，使资本市场和货币
5、市场连接起来D.资产管理行业还能对金融资产合理定价，给金融市场提供流动性，降低交易成本【答案】 C13、从运作模式而言，FOF产品可以归纳为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D14、我国基金管理公司的主要股东是指出资额占公司注册资本的比例最高，且不低于（ ）的股东。A.10%B.20%C.25%D.50%【答案】 C15、对其他非常规基金产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过()。A.3个月B.4个月C.5个月D.6个月【答案】 D16、(2017年)关于基金销售机构的准入条件，下列表述错误的是（ ）。A.基金销售机构应当具备与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范措施和其他设施B.
6、基金销售机构应当财务状况良好，运作规范稳定C.基金销售机构应当具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度D.基金销售机构的基金销售业务技术系统应当与证券交易所相应的技术系统进行联网测试，测试结果符合国家规定的标准【答案】 D17、以下不属于基金市场服务机构的是（ ）A.基金销售机构B.中国证券投资基金业协会C.基金投资顾问机构D.基金估值核算机构【答案】 B18、基金的服务机构不包括（）。A.基金管理人B.基金评级机构C.律师事务所D.基金持有人【答案】 D19、中国证监会限制被调查事件当事人的证券买卖的期限最长不得超过（）个交易日。A.5B.15C.30D.60【答案】 C20、关于金
7、融资产，以下描述错误的是（） A.金融资产具有较大的升值空间B.金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证C.资金的供给者通过投资金融工具获得各类金融资产D.金融资产一般分为债权类金融资产和股权类金融资产【答案】 A21、基金年度报告中应披露的财务指标不包括（）。A.加权平均份额上期利润B.期末基金份额净值C.加权平均净值利润率D.本期份额净值增长率【答案】 A22、开放式基金在投资操作上的优势主要有（）。A.可进行长期投资和全额投资B.可投资于流动性相对较弱的资产C.更好的激励约束机制D.没有赎回压力【答案】 C23、关于开放式基金认购，以下表述错误的是（ ）。A.认购通常采用金额认购方式
8、B.认购通常采用份额认购方式C.正式受理的认购申请不得撤销D.认购的结果要到基金募集结束后才能确认【答案】 B24、对基金产品的未来收益进行预测属于（ ）。A.基金宣传推介的禁止行为B.基金管理公司可自主决策的事项C.法规许可的行为D.需要事先向监管部门申请的事项【答案】 A25、目前，我国公募证券投资基金全部是（）。A.封闭式基金B.股票基金C.契约型基金D.增长型基金【答案】 C26、关于投资者教育，以下描述正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 D27、(2017年)关于基金销售渠道的审慎调查，下列描述错误的是（ ）。A.应当优先根据被调查方公开披露的信息进行B.可接受被调查方提供的公开
9、信息C.无需对信息的适当性实施尽职甄别D.可接受被调查方提供的非公开信息【答案】 C28、关于基金与其他金融工具的比较，以下表述正确的是（ ）。 A.股票和基金的变现能力强，银行储蓄和传统保险产品的变现能力弱B.基金是一种投资工具，而保险的主要功能是保障C.购买基金和传统保险产品所要求的条件是基本相同的D.基金与股票属于直接投资工具，银行储蓄和保险产品属于间接投资工具【答案】 B29、根据证券投资基金法的规定，依法设立并取得基金托管资格的基金托管人，是下列机构中的（ ）。A.证券公司B.保险公司C.基金管理公司D.商业银行【答案】 D30、（2021年真题）对于私募基金从业人员，以下违反“忠诚
10、尽责”这一职业道德规范的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B31、基金管理人整改后，符合有关要求的，中国证监会应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。A.3B.5C.10D.15【答案】 A32、关于基金收益分配的说法中，错误的是（）。A.封闭式基金分配后，基金份额净值不能低于面值B.基金当年收益应先弥补上一年度亏损后才可以进行当年收益分配C.我国开放式基金需在基金合同中约定每年的基金收益分配的最多次数D.开放式基金应该采用现金分红的方式分配利润【答案】 D33、（2017年真题）某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人，主要业务为证券类投资咨询
11、、投资管理，管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。A.担任投资顾问需具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩的投资管理人员不少于3人，无不良从业记录B.担任投资顾问需在中国证券投资基金业协会登记满一年，无重大违法违规记录的会员C.不得以其自有资金或募集资金投资于专户产品的劣后级份额D.投资顾问应要求管理公司不得拒绝其投资建议【答案】 D34、在基金管理公司的各项内部控制制度中，以下用于明确内控目标、内控原则、控制环境及内控措施等内容的文件是（）。A.部门业务规章B.内部控制大纲C.基本管理制度D.业务操作手册【答案】 B35、关于内幕信息,以下表述错误的
12、是()A.非内部人传递的对市场价格产生影响的信息不会是内幕信息B.内幕信息必须是来源可靠的信息C.内幕信息必须是重要的信息，要能够影响证券价格D.内幕信息必须是非公开的【答案】 A36、基金信息披露的内容不包括()。A.基金招募说明书B.基金合同C.基金份额持有人的资产状况D.基金份额上市交易公告书【答案】 C37、关于信息数据管理，以下表述错误的是（ ）。A.电子信息数据需要即时保存B.信息技术系统应当进行排除故障、灾难恢复的演习C.为确保数据安全，重要数据应本地备份D.信息技术系统应当定期对数据信息进行检查【答案】 C38、私募基金签署合同步骤不包括（）。A.风险提示B.资格审查C.投资冷静期D.交易确认【答案】 D39、（2020年真题）私募基金募集机构对投资者进行回访 ，其中内容应包括（ ）。A.、B.、C.、
