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1、2023年度基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范高分通关题型题库附解析答案一单选题(共50题)1、(2017年)基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当采取如下措施（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D2、货币市场基金不像其他类型基金那样定期披露份额净值，而是需要披露收益公告，包括每万份基金收益和最近（）日年化收益率。A.3B.5C.7D.10【答案】 C3、ETF实施价格涨跌幅限制，涨跌幅限制为（），从上市首日开始实行。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】 B4、基金销售机构在受理普通投资者转化为专业投资者申
2、请时，下列行为不适当的是（）A.要求投资者提供金融资产证明B.对投资者的专业知识进行考查C.要求投资者提供收入证明D.有义务向普通投资者说明，只有成为专业投资者，才可以投资更多的基金产品，获得更高的回报【答案】 D5、关于审慎监管原则，以下表述正确的是（ ）。A.审慎监管原则主要体现在事后监管的过程中B.通过偿付能力监管和风险防控制度体系，维护投资人对金融机构和金融市场的信心C.要在基金机构发生亏损时采取有效措施，让基金机构股东之外的其他人不受损失D.基金监管的监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域【答案】 B6、对其他非常规基金产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过（ ）个月。A.3B.
3、4C.5D.6【答案】 D7、狭义的基金监管一般专指（）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。A.基金行业自律组织B.基金机构内部监督部分C.政府基金监管机构D.社会力量监督【答案】 C8、基金份额持有人的信息披露义务主要体现在与（）相关的披露义务。A.基金份额持有人大会B.基金份额变化C.基金份额持有信息D.基金运作、托管监督报告【答案】 A9、对基金产品的未来收益进行预测属于（ ）。A.基金宣传推介的禁止行为B.基金管理公司可自主决策的事项C.法规许可的行为D.需要事先向监管部门申请的事项【答案】 A10、（2016年真题）关于私募基金管理人，以下表述错误的是（ ）。A.私募基
4、金管理人管理、运用私募基金财产，应当恪尽职守、履行诚实信用、谨慎勤勉的义务B.私募基金管理人可以委托私募基金服务机构办理份额登记C.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记，即视为认可私募基金管理人的投资能力和合规情况D.私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，向中国证券投资基金业协会申请登记【答案】 C11、公司型基金借用了相关法律规定的（）的组织方式，依据投资公司章程营运基金。A.有限责任公司B.股份有限公司C.普通合伙人D.国有独资公司【答案】 B12、（）指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。A.有效性B.健全性C.相互独立D.相互制约【答案】 D1
5、3、基金持有的金融资产和承担金融负债常归类为（ ）和金融负债。A.持有至到期投资B.贷款和应收款项C.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产D.可供出售的金融资产【答案】 C14、(2017年)关于开放式基金的下列行为中，具有确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为是（ ）。A.开放式基金的基金份额的认购B.开放式基金的基金份额的申购C.开放式基金的基金份额的登记D.开放式基金的基金份额的赎回【答案】 C15、证券投资基金销售管理办法作出规定，要求基金销售机构应当注重根据投资者的（）销售不同风险等级的产品。A.风险承受能力B.愿意承受的风险C.不同收益预期D.不同资产规模【答案】 A1
6、6、根据有关规定，申请募集基金应向监管机构提交的相关文件不包括（）。A.基金托管协议草案B.基金合同草案C.发行公告D.招募说明书草案【答案】 C17、基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额（ ）以上的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】 B18、基金招募说明书包含的重要信息包括（ ）。A.涉及基金管理人、基金托管业务的诉讼B.转换基金运作方式C.涉及基金财产的诉讼D.基金运作方式【答案】 D19、基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，基金管理人应承担下列责任：固有财产承担因募集行
7、为而产生的债务和费用；在基金募集期限届满后（ ）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A.20B.30C.35D.60【答案】 B20、（2018年真题）私募基金管理人自成为中国证券投资基金业协会的观察会员之日起（ ）年，同时符合资产管理规模标准和合规经营目标的，可以申请成为普通会员。A.3B.1C.半D.2【答案】 B21、（2016年真题）在开发机构大客户时，有违基金销售机构人员行为规范的是（）。A.承诺基金经理定期不定期与其保持密切联系B.承诺通过财务处理降低收费标准C.承诺及时地将公开的信息与其沟通D.承诺定期提供详尽的投资策略报告【答案】 B22、关于基金从业人员职业道
8、德规范中的专业审慎，以下表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A23、基金信息披露方面要求披露的信息应当以客观事实为基础体现了（ ）.A.完整性原则B.规范性原则C.及时性原则D.真实性原则【答案】 D24、依据证券投资基金监管职责分工协作指引的规定，各证监局负责对（ ）进行日常监管。A.经营所在地在本辖区内的基金管理公司B.控股股东注册地本辖区内的基金管理公司C.注册地在本辖区内的基金管理公司D.经营所在地本辖区内的托管机构【答案】 A25、（ ）是指公司应当建立与股东的业务和信息隔离制度，防范不正当关联交易和利益输送。在信息传递和保密方面，股东不得直接或间接要求董事、经理层及
9、其他员工提供基金投资、研究等方面的非公开信息和资料，不得利用提供技术支持或者行使知情权的方式将非公开信息泄露给任何第三方或利用其为任何人谋利。在股东知情权方面，既要求股东关注公司的经营运作情况及财务状况，同时要求股东按照相关法律法规和公司章程的规定行使知情权，不得滥用知情权。A.业务与信息隔离原则B.股东诚信与合作原则C.经营运作公开、透明原则D.人员敬业原则【答案】 A26、销售机构进行市场细分后，必须有足够的业务量，以保证销售机构在扣除经营成本和营销费用后，现在或未来能够获取一定的利润。这属于市场细分（ ）的要求。A.利润原则B.识别原则C.可测原则D.易入原则【答案】 A27、资产管理具
10、有（）特征。A.使有限的资源得到有效的利用B.从参与方来看，资产管理包括委托方和受托方C.帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务D.给金融市场提供流动性，减少交易成本【答案】 B28、基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取赎回费。以下说法正确的是（）。A.对持续持有期少于7日的投资人收取不低于1% 的赎回费B.对持续持有期少于7日的投资人收取不低于1.5%的赎回费C.对持续持有期长于6个月的投资人，应当将不低于基金份额净值的15%计入基金财产D.对持续持有期长于6个月的投资人，应当将不低于基金份额净值的25%计入基金财产【答案】 B29、金融类资产一般分为（）金融资产两类。A.
11、股权类和基金类B.股权类和债权类C.基金类和债权类D.证券类和股票类【答案】 B30、关于证券投资基金法对基金管理人从业人员配偶进行证券投资的规定，以下说法正确的是（ ）。A.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，且无需向基金管理人申报B.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事后向基金管理人申报C.基金管理人业人员配偶禁止进行证券投资D.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事先向基金管理人申报【答案】 D31、下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述错误的是（ ）。A.公司督察长和内部监察稽核部门应独立于其他部门B.基金管理人应自主控制业务活动的运作C.基金管理人应当建立有效的内部
12、监控制度D.基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线【答案】 B32、（ ）是投资基金中最主要的一种类别。A.私募股权基金B.对冲基金C.证券投资基金D.另类投资基金【答案】 C33、基金管理公司应当设立督察长，对( )负责，经( )聘任，报证券监督管理机构核准。 A.董事会；经营层B.理事会；董事会C.总经理；董事会D.董事会；董事会【答案】 D34、下列哪一项不属于合规风险的主要种类?（）A.投资合规性风险B.监管合规性风险C.销售合规性风险D.反洗钱合规性风险【答案】 B35、（2016年真题）以下关于内部控制目标的说法错误的是（ ）。A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则。自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念B.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时C.为了提高投资者收益率，把投资者的利益放在第一位D.防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展【答案】 C36、某基金基金管理人于2017年3月1日召集召开基大会，参加会议总
