《2023年度基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范押题练习试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年度基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范押题练习试卷A卷附答案（26页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年度基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范押题练习试卷A卷附答案一单选题(共50题)1、基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额达到准予注册规模的（）以上，可办理基金备案手续，并予以公告。A.50%B.60%C.80%D.100%【答案】 C2、基金销售机构可以根据专业投资者的（ ）等因素，对专业投资者进行细化分类和管理。A.B.C.D.【答案】 C3、私募基金的合格投资者需要提供金融资产证明材料，以下不属于金融资产的是（）。A.银行存款、银行理财产品B.股票基金、债券基金C.房地产D.资产管理计划【答案】 C4、证券投资基金可分为封闭式基金和开放式基金，两者之间的划分依据
2、是()。A.价格形成方式的不同B.交易场所的不同C.组织运作方法的不同D.期限的不同【答案】 C5、基金合同的当事人包括（ ）。A.基金份额持有人、基金销售人与基金托管人B.基金份额持有人、基金管理人与基金销售人C.基金份额持有人、基金监管人与基金销售人D.基金份额持有人、基金管理人与基金托管人【答案】 D6、（2017年真题）“四位一体”的监管格局不包括（ ）。A.以行政监管为核心B.以行业自律为纽带C.以社会监督为补充D.以科学技术为基础【答案】 D7、（），中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会 。A.2012年3月B.20
3、13年5月C.2012年6月D.2014年7月【答案】 C8、基金试点的当年，我国共建立了( )家基金管理公司。 A.3B.4C.5D.6【答案】 C9、基金份额持有人的信息披露义务主要体现在（ ）方面的披露义务。A.年度报告B.半年报告C.与基金份额持有人大会相关D.重大事项【答案】 C10、（2017年真题）基金与银行储蓄存款的差异包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C11、一般而言，投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构会在（ ）日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。A.T+0B.T+1C.T+2D.T+3【答案】 B12、下列属于价值型股票的是()。A.趋势增长型股票
4、B.持续增长型股票C.周期型股票D.蓝筹股【答案】 D13、多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的基金是（ ）。A.系列基金B.债券基金C.货币市场基金D.股票基金【答案】 A14、（2016年真题）（ ）是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，提高风险管理能力，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。A.忠诚尽责B.诚实守信C.守法合规D.专业审慎【答案】 D15、下列有关封闭式基金账户的表述，不正确的是（）。A.投资者买卖封闭式基金必须开立沪、深证券账户或沪、深基金账户及资金
5、账户B.每位投资者只能开设和使用一个资金账户，并只能对应一个股票账户或基金账户C.每个有效证件可以开设多个基金账户，已开设证券账户的可以重复开设基金账户D.基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易【答案】 C16、基金申报价格的最小变动单位为（）元。A.1B.0.1C.0.01D.0.001【答案】 D17、（2017年真题）关于基金上市交易公告书的主要披露事项，下列表述错误的是（ ）。A.需要披露基金财务状况、基金投资组合报告B.需要披露持有人户数、持有人结构和前5名持有人C.需要披露主要当事人情况、基金合同摘要D.需要披露基金概况、基金募集情况和上市交易安排【答案】 B18、依据法
6、律形式的不同，基金可以分为（ ）。A.契约型基金和公司型基金B.在岸基金和离岸基金C.封闭式基金和开放式基金D.股票型基金和债券型基金【答案】 A19、QDII基金份额的认购程序不包括（）。A.开户B.认购C.确认D.申请【答案】 D20、下列关于开放式分级基金份额申购和赎回的叙述中，错误的是（）。A.开放式分级基金份额的申购和赎回包括场内和场外两种方式B.目前我国发行的合并募集的分级基金，通常只能以母基金代码进行申购和赎回C.开放式分级基金份额的场内、场外申购和赎回遵循LOF的原则和流程D.合并募集的分级基金，单笔认购金额不得低于10万元【答案】 D21、下列各项，不属于封闭式基金内容的是(
7、)。A.基金份额在基金合同期限内固定不变B.一般有一个固定的存续期C.基金份额不固定D.是在证券市场的投资者之间进行转让【答案】 C22、(2016年)以下不属于中国证券投资基金业协会的职责的是（）。A.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益B.制定证券投资基金活动监督管理规划，并行使审批、核准或者注册权C.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分D.依法办理非公开募集基金的登记、备案【答案】 B23、下列关于基金交易业务控制，说法错误的是（ ）。A.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当
8、及时核对并存档保管B.建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施C.公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待D.基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易【答案】 D24、基金管理公司管理基金投资的最高决策机构是（ ）。A.股东会B.投资决策委员会C.总经理办公会D.董事会【答案】 B25、关于基金中基金（FOF），以下表述错误的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A26、外汇市场是指各国中央银行、外汇银行、（ ）及客户组成的外汇买卖、经营活动的总和。A.投资银行B.商业银行C.外汇经纪人D.证券交易所【答案】 C27、基金客户服务
9、的宗旨是（ ）。A.投资者利益优先B.有效沟通C.安全第一性D.获得双赢【答案】 A28、金融资产分为（ ）和（ ）金融资产。A.债券类和股权类B.债券类和基金类C.股权类和基金类D.基金类和所有权类【答案】 A29、关于基金销售机构人员管理和培训，下来说法错误的是。（ ）A.基金销售机构应完善销售人员招聘程序，明确资格条件，审慎考察应聘人员B.基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容不包括姓名。C.基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系，健全激励、约束机制D.基金销售机构对于通过基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，
10、统办理执业注册、后续培训和执业年检【答案】 B30、及时性原则要求以最快的速度公开信息，体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起（）日内披露临时报告。A.1B.2C.3D.5【答案】 B31、（2016年真题）基金售后服务不包括（ ）。A.向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径B.协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务C.提醒客户及时核对交易确认D.基金公司、基金产品发生变化时及时通知客户【答案】 B32、将投资基金分为契约型、公司型、有限合伙型等形式是按照（ ）划分的。A.资金募集方式B.法律形式C.运作方式D.所投资的对象的不
11、同【答案】 B33、我国开放式基金首次募集的募集期限为自该基金份额发售之日起()个月内。A.3B.6C.9D.1【答案】 A34、下列关于折价率的公式，不正确的是()。A.折价率=(二级市场价格/基金份额净值-1)100%B.折价率=(二级市场价格-基金份额净值)/基金份额净值100%C.二级市场价格/基金份额净值-1=(二级市场价格-基金份额净值)/基金份额净值D.折价率=(二级市场价格/基金份额净值+1)100%【答案】 D35、（2021年真题）依据证券投资基金法的规定，以下属于基金份额的持有人直接行使的权利是（ ）。A.决定更换基金管理人B.依法转让或者申请赎回持有的基金份额C.决定基
12、金扩募或者延长基金合同期限D.调整基金管理人和基金托管人的报酬标准【答案】 B36、（2017年真题）基金托管人不需要对基金管理人的（ ）进行复核、审查。A.基金定期报告B.基金临时公告C.基金资产净值D.份额净值【答案】 B37、证券投资基金基金合同的当事人不包括（ ）A.基金管理人B.基金销售人C.基金份额持有人D.基金托管人【答案】 B38、融市场的构成要素不包括(). A.市场参与者B.流通渠道C.金融工具D.金融交易的组织方式【答案】 B39、按运作方式可以将分级基金分为（ ）。A.股票型分级基金和债券型分级基金B.封闭式分级基金和开放式分级基金C.简单融资型分级基金和复杂型分级基金D.主动投资型分级基金和被动投资型分级基金【答案】 B40、基金财产不能用于下列投资（）。A.股票
