《20222023年度基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范高分题库附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《20222023年度基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范高分题库附答案（26页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年度基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范高分题库附精品答案一单选题(共50题)1、私募基金的资产管理业务不包括( )。 A.私募证券投资基金B.私募股权投资基金C.集合资金信托D.私募风险投资基金【答案】 C2、（2016年真题）对于进行短期交易的基金投资者，可以按以下要求收取赎回费（ ）。A.持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额5%的赎回费B.持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额2%的赎回费C.持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费D.持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.5%的赎回费【答案】 C3、
2、基金公司中（）的职责是制定公司中长期品牌战略和实施规划。A.交易部B.营销部C.市场部D.销售部【答案】 B4、各类私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记时，需报送的基本信息不包括（ ）。A.公司内部控制制度B.高级管理人员的基本信息C.公司章程或者合伙协议D.主要股东或者合伙人名单【答案】 A5、（ ），经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分別发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金-“基金开元”和“基金金泰”，由此打开了中国证券投资基金试点的序幕。A.1997年11月27日B.2000年10月8日C.1998年3月27日D.2003年10月28日【答案】 C
3、6、封闭式基金的认购以（）为单位提交认购申请。A.数量B.金额C.份额D.净值【答案】 C7、传统的销售理论中的4Ps是指（）。A.产品、数量、价格、渠道B.数量、价格、渠道、促销C.产品、价格、渠道、促销D.价格、渠道、总额、促销【答案】 C8、（2020年真题）以下属于专业投资者的是（ ）。A.I、IVB.I、II、IVC.I、II、IVD.I、II、【答案】 C9、某投资人认购1000000元的开放式基金，基金份额面值为100元/份，认购费率为1%，认购期间产生的利息为3元，则其认购份额为（）份。A.990102B.990099C.1000003D.990399【答案】 A10、关于基金
4、分类的意义，以下表述不正确的是（ ）。A.对基金投资者而言，科学合理的基金分类将有助于投资者加深对各种基金的认识及对 风险收益特征的把握，有助于投资者作出正确的投资选择与比较B.对基金管理公司而言；有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监督C.对基金研究评价机构而言；基金的分类是进行基金评级的基础D.对监管部门而言，明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管【答案】 B11、（2017年真题）根据中华人民共和国证券投资基金法，公开募集基金的基金管理人的相关人员进行证券投资需要事先申报，下列需要进行申报的对象是（ ）。A.本人、父母、配偶B.本人、直系亲属C.本人、配偶D
5、.本人、配偶、利害关系人【答案】 D12、（2018年真题）某客服人员向客户发送产品收益时，未对客户邮件地址采用密送方式，导致客户邮件曝光，此行为违反了客户信息的（ ）原则。A.安全第一B.客户至上C.专业规范D.有效沟通【答案】 A13、（2017年真题）基金管理人合规管理应遵循的基本原则不包括（ ）。A.独立性原则B.公正性原则C.成本收益原则D.专业性原则【答案】 C14、某基金公司不负有监督职责的从业人员甲发现本公司销售部门乙有商业贿赂行为用最佳行为是（ ）A.甲应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告B.甲无需举报违法行为，但如果相关监管部门对此进行调查要予以配合C.甲无需主动向监管
6、机构提供违法违规线索D.甲不是负有监督职责的基金从业人员，无需制止乙某的行为【答案】 A15、从基金公司经营管理的角度看,关于伞型基金的特点，如下错误的是（ ）A.不同子基金均隶属于个总契约和总体管理框架，可以很大程度地简化管理。B.在诸如基金的托管、审计、法律服务、管理团队等方面享有规模经济，从而降低设立及管理只新基金的成本C.它具有强大的扩张功能，包括基金品种上的扩张及基金销售地区上的扩张D.采取单结构比伞型结构具有优势【答案】 D16、以下是某基金销售机构编制的公募证券投资基金宣传推介材料中的描述，不符合法律法规规定的是（ ）。A.“本基金最佳预期年化收益率8%,但本基金属于高风险品种，
7、上述预期存在无法实现的可能”B.“本材料仅载明基金部分信息，敬请投资人查阅基金合同和招募说明书以了解基金的具体情况”C.“本销售机构保证以上基金信息的真实、准确和完整”D.“本基金是基金管理人精心为震荡市投资理财而设计的投资工具，请投资人主要投资风险”【答案】 A17、基金年度报告的内容应包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C18、关于公募基金销售活动，以下合规的是（ ）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 A19、关于基金当事人的描述，以下说法正确的是（ ）。A.基金管理人是基金资产的所有者B.基金当事人是指基金合同的当事人，包括基金投资者、基金管理人、基金托管人和基金销售机构C.基金托管
8、人必须是取得基金托管资格的商业银行D.基金管理人必须独立于基金托管人【答案】 D20、证券交易所根据管理人提供的 ETF 基金份额参考净值计算方式、申购赎回清单中的组合证券等信息，计算公布 ETF 基金份额参考净值的时间是( )。A.在当日开市前15分钟计算并公布B.在交易结束前15分钟计算并公布C.在次日开市前15分钟计算并公布D.在交易时间内实时计算并公布【答案】 D21、某投资者在阅读一份公募证券投资基金信息披露报告，其中披露了近3年基金每年收益分配情况，则该投资者正在阅读的信息披露报告是（）。A.季度报告B.净值公告C.半年度报告D.年度报告【答案】 D22、一种行为在法律上并未被禁止
9、，但是往往被社会公众所垢病，这说明了道德与 法律（ ）。A.调整范围不同B.表现形式不同C.内容结构不同D.调整手段不同【答案】 A23、为保证公司在从事业务行为时能遵循较高的标准，基金管理人所有员工在从事业务活动时必须做到（），并以最高水准要求自己。A.公平交易B.公开交易C.公正交易D.自愿交易【答案】 A24、证券公司资产管理业务的合格投资者应是（）的单位和个人。A.、B.、C.、D.、【答案】 B25、(2017年)某投资者投资1万元申购开放式基金，假设申购当日基金份额净值为101元，申购费率为1，则其可得的申购份额为（ ）份。A.9900.99B.9802.96C.9999.99D.
10、10100.00【答案】 B26、股票基金的特点是（ ）。A.投资风险小，回报率低B.投资于短期金融工具C.无法抵御通货膨胀D.适合长期投资【答案】 D27、目前，在以下基金信息披露的行为中，属于禁止行为的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C28、不可以召集基金份额持有人大会的是()。A.基金管理人B.基金托管人C.代表基金份额10%以上的基金份额持有人D.基金监管部门【答案】 D29、对持续持有期少于3个月的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将不低于赎回费总额的75计入基金财产。A.0.50%B.0.75%C.1%D.1.50%【答案】 A30、（ ），与天弘赠利宝货币基金对接的余
11、额宝产品推出，规模及客户数迅速爆发增长，成为市场关注的新焦点。A.2012年6月B.2013年6月C.2012年7月D.2013年7月【答案】 B31、QDII基金份额的认购程序不包括（）。A.开户B.认购C.确认D.申请【答案】 D32、 按照交易的标的物分类,以下属于金融市场的是A.、B.、C.、D.、【答案】 C33、( )是现代金融体系的两大运作载体。 A.基金市场和股票市场B.金融市场和金融服务机构C.股票市场和债券市场D.期货市场和股票市场【答案】 B34、当前，我国的开放式基金已经构建了一条包括（ ）在内的风险由低到高的产品线，以满足不同风险偏好者的需求。A.债券基金、货币市场基
12、金、混合基金、股票基金B.货币市场基金、债券基金、混合基金、股票基金C.股票基金、货币市场基金、混合基金、债券基金D.货币市场基金、债券基金、股票基金、混合基金【答案】 B35、基金份额持有人大会不可以由（ ）召集。A.基金份额持有人大会的日常机构B.基金托管人C.基金审计机构D.基金管理人【答案】 C36、（ ）是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。A.系列基金B.基金中基金C.保本基金D.上市开放式基金【答案】 A37、基金管理人内部控制的基本要素不包括（ ）。A.内部监控B.信息沟通C.结果反馈D.控制环境【答案】 C38、基金销售市场细分的原则中，（）是指完成市场细分后，销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务，即该细分市场是易于开发、便于进入的。A.可测原则B.易入原则
