《2023年北京市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考试试卷A卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年北京市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考试试卷A卷含答案（26页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年北京市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考试试卷A卷含答案一单选题(共50题)1、基金管理公司研究业务控制的主要内容不包括（）。A.建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法B.建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策C.建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道D.建立研究报告质量评价体系【答案】 B2、关于基金销售协议，以下描述错误的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A3、以下各项内容中属于基金行业应该鼓励和倡导的投资者教育工作的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C4、下列可以从事私募基金的募集活动的是（）。A.B
2、.、C.、D.、【答案】 B5、下列关于证券投资基金与股票的区别，说法错误的是（ ）.A.股票反映的是一种所有权关系，基金反映的则是一种信托关系B.股票价格的波动要小于基金净值的波动C.股票是直接投资工具基金是间接投资工具D.股票投资风险通常大于基金投资风险【答案】 B6、(2016年)货币市场基金，不仅计提管理费和托管费，还计提（）。A.赎回费用B.转换费用C.销售服务费用D.申购费用【答案】 C7、（ ）是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。A.独立性原则B.公正性原则C.客观性原则D.专业性原则【答案】 D8、开放式基金
3、所特有的风险是（ ）。A.合规风险B.技术风险C.巨额赎回风险D.基金自身的管理风险【答案】 C9、下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是（）。A.基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则B.基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则C.公司内部控制机制一般包括五个层次D.公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成【答案】 D10、(2016年)基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起（）日内披露临时报告。A.3B.2C.1D.5【答案】
4、B11、合规政策内容不包括（ ）。A.合规管理部门的功能和职责B.合规管理部门的权限C.合规负责人的合规管理职责D.管理层薪酬【答案】 D12、世界上第一只开放式公司型基金是（）。A.苏格兰美国投资信托B.马萨诸塞投资信托基金C.海外及殖民地政府信托D.马萨诸塞金融服务公司【答案】 B13、T日现金差额在（ ）日的申购、赎回清单中公告。A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】 B14、基金托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书的重大事项包括（ ）A.B.C.D.【答案】 C15、（）是现代金融体系的两大运作载体。A.基金市场和股票市场B.金融市场和金融服务机构C.股票市场和债
5、券市场D.期货市场和股票市场【答案】 B16、关于基金半年度报告的披露，以下说法错误的是（ ）。A.半年度报告需要披露过去1个月的净值增长率B.半年度报告的管理人报告需要披露内部监察报告C.半年度报告只需要披露当期的主要会计数据和财务指标D.半年度报告不要求进行审计【答案】 B17、A基金管理公司与B投资顾问签订的投资顾问服务协议约定，A旗下部分产品由B直接下单交易，事先不通过A的风控系统，A对上述产品应承担的责任一并转移给B承担，关于上述情况，以下说法错误的包括（）。A.I、IIB.III、IVC.II、IVD.I、III【答案】 B18、某基金管理人拟采取非公开募集的方式募集特定客户资产管
6、理计划，以下违反法规要求的做法是（ ）。A.由投资经理向10个由银行渠道推荐的高净值客户介绍该特定客户资产管理计划B.向持有公司旗下基金300万以上的老客户发送邮件，推介该特定客户资产管理计划C.通过某财经互联网向公众推介该特定客户资产管理计划D.在公司的员工微信平台上发布该基金信息，号召员工认购该特定客户资产管理计划【答案】 C19、根据基金职业道德规范中保密的基金要求，下列做法错误的是（）。A.未公开尚处于禁止公开期间的信息B.不向第三者透露作为秘密的信息C.与同事交流自己已获得的秘密D.不泄露执业活动中所获知的内幕信息【答案】 C20、下列关于封闭式基金份额上市交易应符合的条件，说法错误
7、的是（）。A.基金的募集符合证券投资基金法规定B.基金合同期限为3年以上C.基金募集金额不低于2亿元人民币D.基金份额持有人不少于1000人【答案】 B21、督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告（ ）。A.证券业协会B.董事会C.基金业协会D.中国证监会及相关派出机构【答案】 D22、基金公司各业务部门的职责有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D23、基金监管工作的目标不包括( )。 A.降低系统风险B.保护投资人及相关当事人的合法权益C.规范证券投资基金活动D.促进证券投资基金和资本市场的健康发展【答案】 A24、(2017年)下列关于基金赎回
8、计算公式错误的是（ ）。A.赎回手续费=前端收费金额+后端收费金额B.赎回总金额=赎回数量赎回日基金份额净值C.赎回金额=赎回总金额-赎回费用D.赎回费用=赎回总金额赎回费率【答案】 A25、(2016年)封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为（）份或其整数倍，单笔最大数量应低于100万份。A.1B.10C.100D.1000【答案】 C26、以下关于信息披露作用的表述，错误的是（ ）。A.有利于提高证券市场的效率B.能有效保障投资者的收益C.有利于防止利益冲突与利益输送D.能有效防止信息滥用【答案】 B27、基
9、金客户服务的特点不包括（）。A.专业性B.规范性C.持续性D.综合性【答案】 D28、(2017年)根据合规管理的要求基金公司在日常业务活动中应当遵守（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D29、(2016年)下列哪一项属于基金职业道德教育的内容（ ）A.培养基金职业道德观念B.规范基金执业行为C.学习基金职业道德准则D.提升基金专业知识水平【答案】 A30、货币市场基金合同生效后，基金管理人开始办理基金份额申购、赎回当日，其 封闭期的收益公告应当披露（ ）。A.B.C.D.【答案】 A31、（2019年真题）某基金管理人在宣传其短期理财债券型基金时，使用“安全堪比存款，收益超出货币”的宣
10、传口号。这属于以下哪种基金宣传推介禁止性行为？（ ）A.预测基金的证券投资业绩B.登载单位或者个人的推荐性文字C.诋毁其他基金管理人募集或者管理的基金D.夸大或者片面宣传基金【答案】 D32、目前定期开放基金大多为（）。A.股票型基金B.债券型基金C.混合型基金D.以上都是【答案】 B33、基金公司股东按其在基金公司（）对公司享有权利，并承担相应的义务。A.职位B.权利C.出资比例D.贡献【答案】 C34、关于资产里行业给宏观经济和金融市场体系带来的积极作用，以下说法错误的是（ ）。A.是实体经济体系最重要的生产资金来源B.使资金需求方和资金供给方方便地连接起来C.为市场经济体系有效配置资源D
11、.为金融市场提供流动性，降低了交易成本【答案】 A35、设立管理公开募集基金的基金管理公司，注册资本不低于（）人民币，且必须为实缴货币资本。A.4亿元B.3亿元C.2亿元D.1亿元【答案】 D36、合规政策内容不包括（ ）。A.合规管理部门的功能和职责B.合规管理部门的权限C.合规负责人的合规管理职责D.管理层薪酬【答案】 D37、关于基金与股票的比较，以下描述正确的是（ ）。A.股票是信用凭证，基金是受益凭证B.股票和基金的资金投向基本相同，都是投向实业领域C.投资收益不同，基金的投资收益高，风险相对较大D.反映的经济关系不同，股票是所有权关系，基金是信托关系【答案】 D38、（2016年真题）下列哪一项不属于我国基金行业快速发展阶段的特点?（ ）A.基金资产规模平稳发展B.基金产品和业务创新发展C.基金管理公司分化加剧、业务呈现多元化发展趋势D.强化基金监督、规范行业发展【答案】 A39、关于基金收益分配的说法中，错误的是（）。A.封闭式基金分配后，基金份额净值不能低于面值B.基金当年收益应先弥补上一年度亏损后才可以进行当年收益分配C.我国开放式基金需在基金合同中约定每年的基金收益分配的最多次数D.开放式基金应该采用现金分红的方式分配利润【答案】 D40、(2016年)基金的运作不包括（ ）。A.基金的募集B.基金的清算C.基金资产
