《2023年度期货从业资格之期货法律法规考前冲刺试卷B卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年度期货从业资格之期货法律法规考前冲刺试卷B卷含答案（36页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年度期货从业资格之期货法律法规考前冲刺试卷B卷含答案一单选题(共50题)1、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起一定期限内，向（）报告。A.期货保证金安全存管监控机构B.从业人员所在机构C.中国证监会及其有关派出机构D.期货交易所【答案】 C2、根据期货从业人员管理办法，下列人员中应当取得期货从业人员资格的是（）。A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员B.中国证监会工作人员C.期货保证金安全存管监控机构工作人员D.中国期货业协会工作人员【答案】 A3、客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元。经过一段时
2、间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金10万元。A.期货公司所在地中级人民法院B.期货公司所在地基层人民法院C.甲住所地高级人民法院D.甲住所地基层人民法院【答案】 A4、期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东或者实际
3、控制人为金融机构，在最近（ ）年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。 A.1B.4C.3D.2【答案】 D5、王某是甲期货公司的客户。某日，王某收到甲期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，王某未加以理睬。根据此情况，甲期货公司应当相应（）。A.调减注册资本B.增加净资本C.调减净资本D.增加流动负债【答案】 C6、（ ）负责客户开户管理的具体实施工作。 A.中国期货保证金监控中心有限责任公司B.中国期货业协会C.中国证券监督管理委员会D.各期货交易所【答案】 A7、期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守（
4、 ）制度，不得混码交易。A.一户一码B.一户多码C.多户一码D.多户多码【答案】 A8、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，该报表的保存期限应当不少于（）年。A.1B.3C.5D.10【答案】 C9、人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据（ ）原则确定当事人的民事责任。A.无过错责任B.过错责任C.严格责任D.公平责任【答案】 B10、中国证监会某派出机构对辖区内期货公司进行现场检查，发现一家期货公司报送的风险监管表存在重大遗漏，该派出机构的下列行为中，符合期货公司风险监管指标管理办法规定的是（）。A.要求该期货公司限期报送或者
5、补充更正B.认定该期货公司风险监管指标不符合规定C.要求该期货公司进行重大业务决策时，提前向派出机构报送临时报告D.要求该期货公司提交合规检查报告【答案】 A11、期货公司金融期货结算业务试行办法的施行时间是（ ）。A.2007年4月19日B.2007年7月4日C.2008年3月27日D.2008年6月1日【答案】 A12、为提高期货从业人员的职业道德和专业素质，（ ）应当组织期货从业人员后续职业培训。 A.中国证券监督管理委员会B.中国证券监督管理委员会及其派出机构C.中国期货业协会D.财政部【答案】 C13、期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自期货公司董事、监事和高级管理
6、人员任职资格管理办法施行之日起（ ）内取得期货从业人员资格。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】 A14、发生以下情形的，期货交易所应当解散（ ）。 A.会员数量少于规定的最低数量B.章程规定的营业期限届满C.总经理决定解散D.中国期货业协会请求解散【答案】 B15、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是（ ）。A.公司的发展规划B.公司的客户数量C.公司风险监管指标D.公司的交易规模【答案】 C16、期货公司应当对客户进行（）审核。A.注册制B.登记制C.实名制D.资料一致登记【答案】 C17、申请设立期货公司应当具备的条件不包括（ ）。
7、 A.注册资本最低限额为人民币3000万元B.有符合法律.行政法规规定的公司章程C.股东全部以货币出资D.有健全的风险管理和内部控制制度【答案】 C18、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于（ ）年。A.5B.10C.15D.20【答案】 D19、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，可以给予的纪律惩戒不包括（ ）。A.暂停从业资格3个月B.公开谴责C.训诫D.3年内拒绝受理从业资格申请【答案】 A20、某期货公司变更经营范围，由经营商品期货改为金融期货，国务院期货监督管理机构应当自
8、受理申请之日起（ ）内作出批准或者不批准的决定。 A.10日B.20日C.1个月D.2个月【答案】 D21、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（ ）承担。A.客户B.经营机构C.客户和经营机构共同承担D.经纪人【答案】 A22、期货从业人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应当在对王某做出处分决定后向（ ）报告。A.所在公司住所地证监会派出机构B.期货交易所C.中
9、国证监会D.中国期货业协会【答案】 D23、期货从业人员应当如实向投资者申明其( )，不得向投资者提供虚假文件、材料。A.行业背景B.执业能力C.人脉关系D.经济状况【答案】 B24、下列机构中有权指定交割仓库的是（）。A.期货交易所B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构派出机构D.国务院期货监督管理机构【答案】 A25、若期货交易所因为章程规定的营业期限届满而解散，需要由（ ）批准。 A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.国家工商总局【答案】 B26、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（ ）相互独立、分别管理。 A.非结算会员保证金账户B.个人客户保证金账户C.
10、特别结算会员保证金账户D.其自有资金账户【答案】 D27、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（ ）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人得诚信档案。 A.2B.3C.5D.7【答案】 A28、截至2008年第4季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元。A.管理费用B.财务费用C.投资收益D.营业成本【答案】 D29、根据期货公司风险监管指标管理办法,以下选项中属于期货公司风险监管指标的是（）。A.负债与资产的比例B.流动资产与流动负债的比例C.注册资本
11、与净资产的比例D.净资产【答案】 B30、下列选项中，不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是（）。A.具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务B.保守客户的商业秘密C.帮助客户设计期货投资计划并接受客户委托，代为从事期货交易D.维护客户合法权益【答案】 C31、下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述，正确的是（ ）。A.期货公司应当定期向全体股东. 董事会和监事会或者监事报告相关交易情况B.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告C.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构
12、报告相关交易情况【答案】 D32、2015年，甲期货交易所的手续费首日为5000万元人民币，根据期货交易所管理办法的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（ ）万元。 A.500B.1000C.2000D.2500【答案】 B33、期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过（）个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。A.1B.2C.3D.4【答案】 C34、期货从业人员执业行为准则(修订)中所称机构不包括（ ）。A.期货交易所B.期货公司C.期货投资咨询机构D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】 A35、根据期货从业人员执业行为准则(修订)的规定，除（ ）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。A.中国证监会B.所在期货经营机构C.所在地中国证监会派出机构D.中国期货业协会【答案】 B36、在法庭审理过程中，如果王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知，对此应由（?）举证责任。A.王某承担B.甲期货公司承担C.由法院根据双方各自过错大小决定D.王某和甲期货公司都需承担【答案】 B37、期货公司从事经纪业务，
