《20222023年度基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范试题及答案十》由会员分享，可在线阅读，更多相关《20222023年度基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范试题及答案十（26页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年度基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范精选试题及答案十一单选题(共50题)1、保本基金于20世纪80年代中期起源于( )。 A.美国B.英国C.德国D.加拿大【答案】 A2、（2017年真题）下列做法中，不符合专业审慎要求的是（ ）。A.基金管理人以取得基金从业资格为评估新员工是否通过试用期的条件B.基金销售机构允许尚未取得基金从业资格的实习人员短期代岗销售基金C.基金托管人要求从事基金托管业务的人员取得基金从业资格D.基金管理人对其委托的基金销售机构从业人员取得基金从业资格的情况进行定期调查评估【答案】 B3、关于基金托管人的信息披露义务，下列说法中错误的是（
2、）。A.基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项B.基金托管人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书C.基金托管人职责终止时，应聘请会计师事务所对基金财产进行审计D.基金托管人应至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值【答案】 D4、当发生对基金份额持有人权益或基金价格产生大影响的事件时，基金管理人应在（ ）日内编制并报送临时报告。A.2B.3C.5D.1【答案】 A5、基金销售机构应制定客户服务标准，对（ ）等业务进行规范。A.、B.、C.、D.、【答案】 B6、从投资者教育工作形式的时空角度看，基金公司组织
3、的专题讨论会属于( )的投资者教育工作。 A.现场形式B.非现场形式C.电子形式D.纸质形式【答案】 A7、将同一基金资产划分为预期风险收益特征不同的份额类别,可以同时满足不同风险收益偏好投资者的需求，这说明分级基金具有（ ）特点。A.只基金,多类份额,多种投资工具B.交易所上市，可分离交易C.份额分级，资产合并运作D.内含衍生工具与杠杆特性【答案】 A8、(2016年)对于变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项的基金管理公司，国务院证券监督管理机构应当自受理其申请之日起（ ）日内作出批准或者不予批准的决定。A.15B.30C.45D.60【答案】 D9、根据中国证监会对基金类别的分类标准
4、，基金资产（）以上投资于股票的为股票基金。A.50%B.60%C.65%D.80%【答案】 D10、设立管理公司募集基金的基金管理公司应当具备的条件之一是主要股东最近（ ）年没有违法记录。A.1B.3C.5D.10【答案】 B11、（2016年真题）基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括（）。A.商业秘密B.客户资料C.国家机密D.内幕信息【答案】 C12、一个规模10亿的基金在单个开放日净赎回份额为（）时,可以认为出现了巨额赎回。A.8000万B.1亿C.9000万D.7000万【答案】 B13、（2017年真题）关于基金销售费用，下列表述错误的是（ ）。A.基金管理人应当在招募说明书及
5、基金份额发售公告中载明基金销售费用收取的条件、方式、用途和费用标准B.基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明基金赎回费率及简单举例C.基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明基金客户维护费及简单举例D.基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明基金认购申购费率及简单举例【答案】 C14、开放式基金合同生效后每（）更新招募说明书。A.3个月B.6个月C.1年D.9个月【答案】 B15、甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作，甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品，且乙已经购买了100万元该基金产品，甲打电话询问乙，得知单个投资人最少投
6、资额需要100万元，但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁，丙只有15万元，丁只有10万元，甲将凑齐的85万元转账给了乙，乙自己出资65万元，以自己的名义购买了150万元的基金产品。该案例违规行为主要体现在（ ）。A.B.，C.D.【答案】 A16、对基金产品的风险评价，基金销售机构可以从以下哪些机构或部门取得（ ）。.基金托管人.基金销售机构的特定部门.第三方基金评级与评价机构.基金监管机构A.、B.、C.、D.、【答案】 B17、自（ ）起证券基金经营机构合规负责人应该同时满足证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法有关规定。A.201
7、7年7月1日B.2017年8月1日C.2017年9月1日D.2017年10月1日【答案】 D18、基金管理人设监事会，监事会向股东会负责。监事会的职权不包括（）。A.检查公司的财务B.对公司董事和高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督C.列席股东大会会议D.提议召开临时股东会【答案】 C19、当基金宣传推介材料出现违规情形时，对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括（）。A.监管谈话B.出具警示函C.拘留D.暂停履行职务【答案】 C20、（2017年真题）私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，办理基金备案手续，下列不属于办理基金备案手续应
8、当提交的材料是（ ）。A.私募基金的主要投资方向B.私募基金的基金合同、公司章程或者合伙协议C.私募基金的发售公告D.私募基金的类别【答案】 C21、某投资者通过场外（某银行）投资1万元申购某上市开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.025元，则其可得到的申购份额为（ ）份。A.9852.22B.10000C.147.78D.9611.92【答案】 D22、绝对收益目标基金根据投资策略的差异分为灵活策略基金与（）。A.对冲策略基金B.股票策略基金C.固定策略基金D.平衡策略基金【答案】 A23、基金公司信息技术系统的内部控制具有非常重要的意义，基金管理信
9、息技术系统的设计开发必须遵守的原则包括（）。A.门禁原则、访问控制原则、同城备份原则B.可稽核性原则、自主开发原则、授权原则C.可稽核性原则、授权原则、内外网分离原则D.自主开发原则、门禁原则、授权原则【答案】 C24、下列关于开放式基金申购费的收取方式，说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A25、（2017年真题）根据私募投资基金监督管理暂行办法关于合格投资者的规定，下列说法正确的是（ ）。A.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划应当满足一定存续年限方可视为合格投资者B.企业年金基金应由特定的投资管理人管理方可视为合格投资者C.社会保障基金达到一定资产规模的投资组
10、合方可视为合格投资者D.投资于所管理私募基金的私募基金管理人的从业人员是合格投资者【答案】 D26、（2016年真题）关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当属于（ ）的职责。A.合规管理部门B.管理层C.督察长D.监事会【答案】 C27、 私募基金管理人发生临时重大事项的，应当在10个工作日内向中国证券投资基金业协会报告，下列不属于临时重大事项的是()。A.变更控股股东B.吸收合并其他公司，但未变更公司名称C.变更公司名称D.投资者数量变动【答案】 D28、目前募集的封闭式基金通常为创新封闭式基金，创新封闭式基金按（ ）元募集，外加券商自行按认购费率收取认购
11、费方式进行。A.0.5B.0.8C.1D.2【答案】 C29、基金管理人的经理层人员应当取得（ ）核准的任职资格。A.董事会B.中国证监会C.基金业协会D.证券业协会【答案】 B30、（2018年真题）关于基金职业道德，以下表述错误的是（ ）。A.基金职业道德属于道德范畴，并不具有较强的规范性特征，一般不具备完整的规范结构B.基金职业道德是在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范C.基金职业道德是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化D.基金职业道德基于基金行业以及基金从业人员所承担的特定的职业义务和责任【答案】 A31、督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止
12、，重大问题应当报告（ ）。A.中国证监会及相关派出机构B.证券业协会C.董事会D.基金业协会【答案】 A32、基金客户服务的原则不包括（ ）。A.公正公开原则B.客户至上原则C.有效沟通原则D.安全第一原则【答案】 A33、基金招募说明书应当包括下列内容（）。A.B.C.D.【答案】 D34、（2017年真题）关于道德与法律的实施，以下表述错误的是（ ）。A.相比法律，道德的调整手段更多B.道德主要靠社会舆论等力量实现其约束力，因此主要靠他律C.相比法律，道德的约束是“软约束”D.法律的实施主要靠国家强制力【答案】 B35、（2016年真题）下列关于基金份额认购中的前端收费模式和后端收费模式的说法，错误的是（）。A.前端收费模式在认购基金份额时支付认购费用B.后端收费模式在赎回基金份额时支付认购费用C.前端收费模式的设计是为了鼓励投资者能够长期持有基金D.前端收费模式下，认购费率根据认购金额设置不同的费率标准【答案】 C36、企业风险管理基本框架内容不包括（ ）。
