《20222023年度基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范真题附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《20222023年度基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范真题附答案（26页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年度基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范真题精选附答案一单选题(共50题)1、（ ）要求使用精确的语言披露信息，在内容上和表达方式上不得使人误解，不得使用模棱两可的语言。A.客观性原则B.及时性原则C.准确性原则D.完整性原则【答案】 C2、(2017年)某投资者在某ETF基金募集期间内认购了10000份ETF，基金份额折算日基金资产净值为100000000000元，折算的基金份额总额为100010000000份，当日标的指数收盘价为900元，以标的指数的千分之一作为基金份额净值进行基金份额的折算，则该投资者折算后的基金份额为（ ）份。A.11110.00B.89
2、99.10C.900090D.11122.22【答案】 A3、下列关于可以现金替代的说法错误的是()。A.可以现金替代的替代金额=替代证券数量该证券最新价格(1+现金替代溢价比例)B.现金替代溢价又被称为“现金替代保证”C.收取现金替代溢价的原因是，对于使用现金替代的证券，基金管理人需在证券恢复交易后买入，而实际买入价格加上相关交易费用后与申购时的最新价格可能有所差异D.收取现金替代溢价的原因是为了保证基金经理的操作水平不被市场以外的原因影响【答案】 D4、下列属于基金托管人职责的是()。A.编制中期和年度基金报告B.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案C.依法募集资金，办理基金份额的发售和
3、登记事宜D.安全保管基金财产【答案】 D5、中国证监会限制被调查事件当事人证券买卖的期限一般不得超过（ ）。A.10个工作日B.15个工作日C.15个交易日D.10个交易日【答案】 C6、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的（）。A.60%B.50%C.80%D.90%【答案】 D7、根据募集方式分类，可以将基金分为（ ）。A.公募基金与私募基金B.主动型基金与被动型基金C.封闭式基金与开放式基金D.契约型基金与公司型基金【答案】 A8、基金运作中的定期报告包括（）。A.基金年度报告B.基金合同C.基金招募说明书D.基金托管协议【答案】 A9、基金募集失败，基金管理人应承
4、担下列责任（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D10、（2017年真题）下列关于基金销售机构的说法中，错误的是（ ）。A.基金销售机构包括基金管理人和取得基金代销业务资格的其他机构B.直销机构是指直接销售基金的基金公司C.直销机构仅开发和维护机构客户和高净值个人客户D.基金销售机构可分为直销机构和代销机构【答案】 C11、基金公司独立董事人数不得少于（ ）人，且不得少于董事会人数的（ ）。基金公司独立董事人数不得少于（ ）人，且不得少于董事会人数的（ ）。A.2；1/2B.3；1/3C.4；1/4D.5；1/3【答案】 B12、以某一特定行业或板块为投资对象的基金就是行业股票基金，比如（）。
5、A.小盘股基金B.成长型基金C.金融服务基金D.国内基金【答案】 C13、下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是( )。 A.违规向他人提供基金未公开的信息B.不同意他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务C.违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易D.挪用投资者的交易资金或基金份额【答案】 B14、(2017年)下列关于基金管理人的合规管理的说法中，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C15、私募基金管理人保存私募基金投资决策、交易等方面的记录，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（）年。A.3B.5C.10D.15【答案】 C16、
6、内部控制的（）指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.相互制约原则【答案】 C17、我国开放式基金首次募集的募集期限为自该基金份额发售之日起()个月内。A.3B.6C.9D.1【答案】 A18、（）即货币资金的融通。A.融资B.金融C.理财D.筹资【答案】 B19、（2020年真题）关于私募投资基金监督管理，以下说法正确的是（ ）。A.发行私募基金需经监管机构行政审批B.允许各类发行主体在依法合规的基础上，向累计不超过法律规定数量的投资者发行私募基金C.设立私募基金管理机构需经监管机构行政审批
7、D.建立健全私募基金发行监管制度，注重事前监管【答案】 B20、对于持有期低于（ ）的投资人，基金管理人不得免收其后端申购（认购）费用。A.3个月B.3年C.1年D.5年【答案】 B21、当前全球基金业发展的趋势与特点不包括（）.A.美国占居主导地位，其他国家和地区发展迅猛B.封闭式基金成为证券投资基金的主流产品C.基金市场竟争加剧，行业集中趋势突出D.基金资产的资全来源发生了重大变化【答案】 B22、（）是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。A.内部控制大纲B.业务操作手册C.部门业务规章D.基本管理制度【答案】 C23、下列关于基金市场营销
8、的说法，错误的是（）。A.市场营销不同于有形产品营销B.强调销售服务的持续性C.基金市场营销的意义体现于基金募集阶段D.在服务过程中，注重与客户的关系，保证服务的质量【答案】 C24、关于原则性要求，下来说法错误的是。（ ）A.募集结算资金从投资者资金账户划出，到达私募基金财产账户或托管资金账户之前，属于投资者的合法财产B.取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构，不能在同私募基金的募集过程中同时作为募集机构与监督机构C.监督机构应当成为中国基金业协会的会员D.私募基金管理人、基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时，私募基金募集结算资金不属于其破产财产或者清
9、算财产【答案】 B25、（2020年真题）以下不符合公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法 规定的是（ ）。A.某基金公司通过其APP代理销售其他公司的明星基金产品B.具有基金销售业务资格的独立销售机构通过其APP向客户销售货币市场基金C.具有基金销售业务资格的商业银行代理募集相关基金D.某券商通过其营业部向客户推荐其公募事业部发行的股票型基金【答案】 D26、（ ），中国证监会颁布合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法。A.2006年6月18日B.2006年7月18日C.2007年6月18日D.2007年7月18日【答案】 C27、保本基金将大部分资金投资于（ ）。A.股票B.货币市场
10、工具C.析生金融工具D.与基金到期日一致的债券【答案】 D28、（2017年真题）私募投资基金监督管理暂行办法不适用于（ ）。A.私募基金管理人从事公募基金管理业务B.公募基金管理人子公司从事私募基金业务C.私募基金管理人从事私募基金业务D.公募基金管理人从事私募基金业务【答案】 A29、基金季度报告应当在每个季度结束之日起（ ）个工作日内公布。A.10B.15C.30D.45【答案】 B30、关于基金销售机构人员的培训制度，如下表述错误的是（ ）。A.员工培训应符合基金行业自律机构的相关要求B.基金销售机构应通过培训考试等方式，确保员工理解掌握相关法律法规C.员工培训情况属于内部信息，可以不
11、用记录存档D.基金销售机构应建立员工培训制度【答案】 C31、下列关于合规管理的意义说法错误的是（ ）。A.合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险B.减少违规处罚导致的损失C.减少声誉风险导致的潜在损失D.减少基金持有人的损失【答案】 D32、证券公司代销基金具有下列（）特点。A.B.、C.、D.、【答案】 C33、关于基金年度报告，以下表述错误的是（ ）A.年度报告正文必须登载在指定报刊上B.基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件C.基金年度报告的财务会计报告应当经过审计D.基金管理人应当在每年结束之日起90日内，编制完成基金年度报告【答案】 A34、基金的募集期限自基金份额发售
12、之日起计算，募集期限一般不得超过（）个月。A.1B.3C.5D.6【答案】 B35、（2017年真题）甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入，卖出相同个股，为自己牟取利益，关于这一行为下列表述正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C36、任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出和买入总余额分别不得超过该只债券流通量的（ ），远期交易卖出总余额不得超过其可用自由债券总余额的（ ）。A.20%；200%B.20%；100%C.50%；200%D.10%；100%【答案】 A37、下列关于宣传推介材料报送内容的说法错误的是( )。 A.报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料B.基金管理公司督察长出具的合规意见书C.基金管理人银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件D.基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高
