《20222023年度基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库》由会员分享，可在线阅读，更多相关《20222023年度基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库（26页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年度基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库一单选题(共50题)1、（ ）是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。A.反洗钱合规风险B.信息披露合规风险C.投资合规性风险D.销售合规风险【答案】 C2、后端收费方式下，基金管理人可以选择根据投资人持有期限不同分段设置申购费，对于持有期低于（）年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费。A.半B.一C.两D.三【答案】 D3、某投资者在某ETF基金募集期内认购了10000份ETF，基金份额折算日基金资产净值为1000000000.00元，折算前基金份额总额为100010000
2、0份，当日标的指数收盘价为900元，以标的指数的千分之一作为基金份额净值进行基金份额的折算，则该投资者折算后的基金份额为（）份。A.11110.00B.8999.10C.11122.22D.9000.90【答案】 A4、目前，国内的基金销售机构可分为直销机构和代销机构两种类型。其中代销机构不包括（?）。A.保险公司B.基金公司C.证券公司D.商业银行【答案】 B5、下列对封闭式基金与开放式基金差异的描述，不正确的是（ ）。A.期限不同B.交易场所不同C.基金营运依据不同D.价格形成方式不同【答案】 C6、LOF基金份额的申购、赎回采用（ ）原则通过。A.份额申购、金额赎回B.金额申购、份额赎回
3、C.金额申购、金额赎回D.份额申购、份额赎回【答案】 B7、基金信息披露方面要求披露的信息应当以客观事实为基础体现了（）。A.真实性原则B.规范性原则C.及时性原则D.完整性原则【答案】 A8、（2017年真题）某证券投资基金合同生效已超过10年，投资业绩表现良好，关于该基金宣传推介材料的业绩登载，下列表述正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D9、货币市场工具通常是指到期日不足（）的短期金融工具。A.1个月B.3个月C.6个月D.1年【答案】 D10、目前，国内的基金销售机构可分为（ ）和（ ）两种类型。A.直销，代销B.级，二级C.场内，场外D.优先，次级【答案】 A11、公开
4、募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括（）。A.个人所负债务数额较大，到期未清偿的B.被基金份额持有人大会解任C.被依法取消基金管理资格D.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产【答案】 A12、（）是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析，或者利用定性和定量结合的方法进行分析，确定风险的等级。A.事项识别B.风险应对C.风险评估D.行为监控【答案】 C13、（ ）要求内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。A.全面性原则B.合法、合规性原则C.审慎性原则D.适时性原则【答案】 D14、关于基金份额持有人的信息披露
5、义务，下列说法不正确的是（ ）。A.信息披露的义务主要体现在与基金份额持有人大会相关的披露事项上B.只要代表基金份额10以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会时，即有权自行召集持有人大会C.基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前30日公告持有人大会的召开时间、会议形式、会议事项、表决方式等事项。D.基金份额持有人大会可以由基金管理人、基金托管人或代表基金份额10以上的持有人提议召集【答案】 B15、(2017年)关于公开募集基金应当公开披露的信息，不包括（ ）。A.基金资产净值、基金份额净值B.具体债券品种的交易日志记录C.基金财产的资产组合季度报告、中期和年度基金报告D.基
6、金招募说明书、基金合同、基金托管协议【答案】 B16、（2016年真题）基金销售人员向基金投资人推介合适基金产品的重要依据是（ ）。A.对基金管理人、基金销售人和基金产品的调查和评价B.对基金管理人、基金产品和基金投资人的调查和评价C.对基金管理人、基金销售人和基金投资人的调查和评价D.对基金销售人、基金产品和基金投资人的调查和评价【答案】 B17、(2017年)下列选项中属于基金注册登记机构的主要职责的是（ ）。A.负责基金资产的保管B.建立并保管基金投资者名册C.发售基金份额D.建立并管理投资者资金账户【答案】 B18、基金销售机构应向社会公示本机构取得基金销售从业资格的人员信息。以下不属
7、于必须公示的信息是（ ）。A.所获学位学历证书B.姓名C.所在营业网点D.从业资质证明及编号【答案】 A19、关于基金管理公司风险管理的直接组织架构和职能，下列说法错误的是（）。A.管理层对风险管理的有效性承担直接责任B.公司所有员工是本岗位风险管理的直接责任人C.业务部门的分管副总经理是部门风险管理的第一责任人D.董事会对风险管理的有效性承担最终责任【答案】 C20、2020年1月，A基金公司宣传新推出的B基金产品。3月，监管机构例行检查时发现A基金公司未向监管部门报送该批次宣传推介材料，且在检查中发现相关推介材料登载了其他基金过往业绩但是未注明数据的出处。对此案例的评析，下列说法错误的是（
8、）。A.基金宣传推介材料，应事先经负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书B.基金宣传推介材料，应自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案C.A基金公司刊登的业绩引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处D.A基金公司刊登的业绩引用的统计数据和资料只要真实，无需注明出处【答案】 D21、（）是金融市场上最重要的中介机构，是储蓄转化为投资的重要渠道。A.政府B.中央银行C.金融机构D.企业【答案】 C22、根据( )不同，基金可以分为公募基金和私募基金。A.法律形式B.运作方式C.资金来源和用途D.募集方式【答案】 D23、下列关于债
9、券基金与债券的不同，说法错误的是（ ）。A.债券基金的收益不如债券的利息固定B.债券基金有确定的到期曰C.债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难预测D.投资的风险不同【答案】 B24、( )年10月28日，十届全国人大常委会第五次审议通过了中华人民共和国证券投资基金法。 A.2003B.2004C.2002D.2013【答案】 A25、（2017年真题）基金管理公司在基金投资运作中，合规的做法是（ ）。A.董事长直接给投资总监打电话，要求他买入某只股票B.公司的两只公募基金和一个特定客户资产管理计划同时去申购某证券，对于申购到的债券，交易员按照三个投资组合的规模大小确定各自的分
10、配比例C.总经理在列席投资决策委员会时，建议研究部对某个行业进行重点研究D.公司五只基金同时买入一只股票，交易员让指令数量最小的先成交【答案】 B26、（）是我国资本市场反洗钱的主要金融机构。A.基金管理人B.基金托管人C.中国人民银行D.商业银行【答案】 C27、证券投资基金法规定，开放式基金的登记业务（ ）。A.只能由销售机构办理B.只能由基金管理人办理C.可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理D.只能委托中国证监会认定的第三方独立机构办理【答案】 C28、（2019年真题）关于基金公司管理层下设的专业风险管理委员会的职责，以下说法错误的是 （ ）。A.专业风险管理委
11、员会对董事会负责，协助董事会履行风险管理职责B.专业风险管理委员会识别公司各项业务所涉及的各类重大风险C.专业风险管理委员会重点关注内控机制薄弱环节并提出控制措施和解决方案D.专业风险管理委员会指导、协调和监督各职能部门开展风险管理工作【答案】 A29、基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（ ）以上通过。A.二分之一B.三分之一C.三分之二D.四分之三【答案】 A30、伞形基金的优点不包括()。A.简化管理B.降低成本C.风险较小D.强大的扩张功能【答案】 C31、关于货币市场基金，以下说法不正确的是（）.A.是暂时存放现全的理想场所B.风险低，流动
12、性好C.以短期货币产场工具为投资对象D.增长潜力大，适台长期投资【答案】 D32、(2016年)另类投资基金的投资对象不包括（ ）。A.大宗商品B.黄金、艺术品C.房地产D.股票、债券【答案】 D33、基金销售机构应制定完善的资金清算流程，资金管理符合（ ）对基金销售结算资金管理的有关要求。A.中国证监会B.中国银保监会C.中国人民银行D.中国证券投资基金业协会【答案】 A34、（2017年真题）某基金销售机构按照风险承受能力从高到低将普通投资者分为A、B、C、D、E五类，下列违反销售适用性的行为是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B35、基金合同中债券投资下限等于或者大于_，业绩比较基准中债券比例值等于或者大于_，满足其中一个条件即为偏债型基金。（）A.30；50B.50；60C.50；50D.60；70【答案】 D36、基金管理人需编制的该基金定期报告包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B37、某基金公司的监察稽核控制如下： A.、
