《2023年北京市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范押题练习试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年北京市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范押题练习试卷A卷附答案（26页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年北京市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范押题练习试卷A卷附答案一单选题(共50题)1、关于公募基金管理公司持股5%以上非主要股东的条件，说法正确的是（ ）。A.非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于3000万元人民币B.非主要股东为法人或者其他组织的，最近5年没有违法记录C.非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于1000万元人民币D.非主要股东为自然人的，在境内外资产管理行业从业10年以上【答案】 C2、基金管理人向投资人提供服务的渠道不包括（ ）。A.电话服务中心B.互联网的应用C.股票投资咨询专线D.电子信箱和手机短信【答案】 C3、基金的募集一般要经过申请
2、、注册、（ ）、基金合同生效四个步骤。A.宣传B.预售C.发售D.评估【答案】 C4、基金职业道德教育的途径不包括()。A.岗位职业道德实践B.基金业协会的自律C.树立基金职业道德典型D.社会各界持续监督【答案】 A5、(2016年)私募基金管理人应当提供私募基金信息，并保证所披露信息的（）。A.合理性、准确性、完整性B.真实性、准确性、合理性C.真实性、准确性、完整性D.真实性、合理性、完整性【答案】 C6、通常将市值小于（）人民币的公司归为小盘股。A.1亿元B.2亿元C.3亿元D.5亿元【答案】 D7、（2017年真题）确认基金交易是（ ）的职责之一。A.中央结算公司B.基金托管人C.基金
3、注册登记机构D.销售机构【答案】 C8、基金管理公司机构设置原则不包括（）。A.相互制约和不相容职责分离原则B.授权清晰原则C.适时性原则D.一致性原则【答案】 D9、基金股票投资组合重大变动的披露内容不包括（）。A.报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%的股票明细B.对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于2%的，应披露至少前20名的股票明细C.整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额D.报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值1%的股票明细【答案】 D10、(2017年)甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作，甲通过乙的微信朋友圈得知乙公
4、司正在推介一款自己管理的基金产品，且乙已经购买了100万元该基金产品。甲打电话询问乙，得知单个投资人最少投资额需要100万元，但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁，丙只有15万元，丁只有10万元。甲将凑齐的85万元转账给了乙，乙自己出资65万元，以自己的名义购买了150万元的基金产品。A.乙B.丙C.丁D.甲【答案】 A11、下列关于期货公司及其子公司从事资产管理业务的说法错误的是（）。A.资产管理计划的资产委托人应当为合格投资者B.可以为单一客户和特定多个客户办理资产管理业务C.单一客户的起始委托资产不低于100万D.单个资产管理计划的投
5、资人数需超过200人【答案】 D12、对冲基金，基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，（）的投资模式。A.承担低风险、追求低收益B.承担低风险、追求高收益C.承担高风险、追求低收益D.承担高风险、追求高收益【答案】 D13、基金经营机构的客户信息主要分为（ ）和（ ）。A.账户信息、家庭信息B.交易信息、财务信息C.账户信息、交易记录信息D.家庭信息、交易记录信息【答案】 C14、下列哪项不属于科学合理的基金分类的好处？（ ）A.有利于监管部门实施更有效的分类监管B.有助于确保投资者的基金投资获利C.有助于投资者对基金风险收益特征的把握D.有助于投资者加
6、深对各种基金的认识【答案】 B15、封闭式基金份额的发售，由()负责办理。A.投资本人B.基金管理人C.基金发售人D.基金代销机构【答案】 B16、（ ）年10月28日，证券投资基金法成立，确立了现行基金法律制度的基本原则。A.2000B.2003C.2005D.2007【答案】 B17、其他基金销售机构的基金宣传推介材料，应当自向公众分发或发布之日起（ ）个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。A.3B.5C.10D.15【答案】 B18、我国基金份额持有人享有的权利不包括（）。A.分享基金财产收益B.召开基金份额持有人大会C.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额D.基金资金清
7、算【答案】 D19、内部控制的()是指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。A.有效性原则B.独立性原则C.相互制约原则D.成本效益原则【答案】 B20、（2020年真题）关于基金销售机构，以下说法正确的是（ ）。A.基金管理人不可以自行销售其募集的基金产品B.保险代理机构不可以销售基金产品C.各类商业银行可以直接销售基金管理公司的基金产品D.独立基金销售机构可以从事基金销售业务【答案】 D21、(2017年)下列关于基金的销售协议的说法中，错误的是（ ）。A.销售协议应明确销售费用分配的比例和方式B.销售协议应明确对基金持有人的持续服务
8、责任C.销售协议应明确代销机构委托其他机构代办基金销售业务的责任D.销售协议应明确代销机构需履行的反洗钱义务【答案】 C22、基金销售机构销售基金产品一般以（ ）营销理论为指导。A.4CsB.4PsC.5PsD.5Cs【答案】 B23、基金的募集一般要经过申请、注册、（ ）、基金合同生效四个步骤。A.宣传B.预售C.发售D.评估【答案】 C24、（2020年真题）王某为基金管理公司某股票基金的基金经理，在上班时间用个人笔记本电脑操作其母亲开立的证券账户，先后用该股票基金多次买入和卖出某上市公司的股票，亏损20万元。中国证监会有权采取下列哪些监管措施?（ ）A.I、II、B.II、IVC.I、D
9、.、IV【答案】 A25、将众多投资者的基金集中起来，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金（ ）的特点。A.集合理财B.组合投资C.风险共担D.分散风险【答案】 A26、按照交易工具的不同期限对金融市场进行的分类，可分为（ ）。A.发行市场和流通市场B.承兑市场和贴现市场C.现货市场和期货市场D.货币市场和资本市场【答案】 D27、（2017年真题）下列公募基金信息披露报告要求进行审计的是（ ）。A.年度报告B.季度报告C.净值公告D.半年度报告【答案】 A28、在美国，共同基金将近50由（）持有。A.企业年金B.私人养老金C.社会保障基金D.医疗基金【答案】 B29、下列不属于基
10、金管理人应当履行的职责的是（ ）。A.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资B.办理基金备案手续C.安全保管基金财产D.以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利【答案】 C30、（2019年真题）下列关于证券投资基金概念的表述中，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A31、（ ）是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。A.独立性原则B.公正性原则C.客观性原则D.准确性原则【答案】 B32、（ ）根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项。A.监事会B.合规管理部门C.董事会D.管理层【答案】 C3
11、3、以下关于债券分类的说法错误的是()。A.根据债券发行者分为政府债券、企业债券、金融债券等B.根据投资者的不同将债券分为高风险债券和低风险债券等C.根据债券信用等级分为低等级债券、高等级债券等D.根据债券到期日分为短期债券、长期债券等【答案】 B34、下列选项没有规定基金销售机构人员销售行为规范的文件是（）。A.证券投资基金销售管理办法B.中国证券投资基金业协会证券投资基金销售人员职业守则C.证券投资基金销售行为准则D.证券投资基金销售机构内部控制指导意见【答案】 C35、(2017年)基金信息披露的形式，应当遵循（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B36、基金管理人对于持有期低于（）
12、的投资人不得免收其后端申购费。A.3个月B.6个月C.12个月D.36个月【答案】 D37、(2016年)基金管理公司的主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高且不低于（ ）的股东。A.10B.15C.20D.25【答案】 D38、对于开放式基金，在开放申购、赎回前，资产净值公告的时间频率是（ ）。A.每交易日公告1次B.一般每月公告2次C.一般每周公告1次D.一般每周公告2次【答案】 C39、（2016年真题）基金的信息技术系统服务不包括（ ）。A.提供基金业务应用软件开发B.进行信息系统运营维护C.提供基金交易电子商务平台D.进行基金的宣传推介【答案】 D40、(2016年)中国证监会对基金机构的检查内容不包括（ ）。A.合规监控B.内部稽核C.收益大小D.行为规范
