《20222023年度基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(七)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《20222023年度基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(七)及答案（26页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年度基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(七)及答案一单选题(共50题)1、基金销售机构对普通投资者承担以下特别责任和要求，下列说法正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D2、对冲基金起源于（ ）。A.英国B.加拿大C.日本D.美国【答案】 D3、（2020年真题）私募基金募集机构对投资者进行回访 ，其中内容应包括（ ）。A.、B.、C.、D.I、 IV【答案】 B4、基金市场营销的（ ）是指基金营销作为一种理财产品或服务，需要制度化、规范化的持续性服务的特性。A.服务性B.专业性C.持续性D.适用性【答案】 C5、基金市场的违法犯罪行为不具有的特点
2、是( )。 A.智商高B.电子化C.手段多样D.涉案金额低【答案】 D6、基金公司内部控制是指（）。A.只需通过建立组织机制、运用管理方法形成的系统B.通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统C.内部管理人员实施监督的程序D.为防范和化解风险而制定的制度【答案】 B7、连续（）没有开展基金托管业务的可以取消其基金托管资格。A.1年B.2年C.3年D.6个月【答案】 C8、关于债券基金在投资组合中的作用，以下表述错误的是（）。A.债券基金与股票基金进行适当的组合投资通常可以分散风险B.债券基金的波动性相对股票基金通常较小C.债券基金适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求
3、较高的投资者D.债券基金通常被认为是收益和风险适中的投资工具【答案】 C9、证券公司集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（ ）A.50人B.200人C.500人D.1000人【答案】 B10、针对直接关系型、间接关系型和陌生关系型这三种不同关系类型的客户群，常用的寻找潜在客户的方法不包括（）。A.缘故法B.介绍法C.识别法D.陌生拜访法【答案】 C11、在合规管理的原则中，合规人员在对业务部门进行核查时，坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告属于合规管理的（）。A.独立性原则B.公正性原则C.专业性原则D.协调性原则【答案】 B12、我国基金的管理费、托管费、销售
4、服务费按（ ）的一定比例逐日计提，按月支付。A.当日基金资产净值B.上月基金资产平均净值C.前一日基金资产净值D.当月基金资产平均净值【答案】 C13、对于系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存()年。A.3B.5C.10D.15【答案】 D14、(2017年)下列关于封闭式基金的说法中，错误的是（ ）。A.一般无特定存续期限B.基金份额在基金合同期限内固定不变C.基金份额可以在证券交易所交易D.基金份额在基金合同期限内持有人不得申请赎回【答案】 A15、（2017年真题）下列关于基金合同生效条件的说法中，错误的是（ ）。A.开放式基金募集份额总额不少于2亿
5、份B.封闭式基金的基金份额持有人人数达到200人以上C.开放式基金的基金份额持有人人数达到200人以上D.封闭式基金募集份额总额不少于2亿份【答案】 D16、基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于()年。A.5B.10C.15D.20【答案】 D17、LOF与ETF的区别是（）。A.申购和赎回的标的不同B.申购和赎回的场所不同C.申购和赎回限制不同D.以上都是【答案】 D18、2007年，（）设立了基金公司会员部，负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国银监会D.中国基金业协会【答案】 B19、因基金管理人
6、的过失行为给基金资产或基金份额持有人造成损害的，基金托管人应该( )。 A.不承担责任B.承担全部责任C.承担连带责任D.承担一小部分责任【答案】 A20、某销售机构在基金发行时，基金宣传材料中出现业内最强基金经理操刀，坐享财富增长、抢！抢！枪!等语并登载某硏究机构对市场点位的判断。该宣传材料违反的规定包括（ ）A.B.C.D.【答案】 A21、下列关于基金销售机构的职责规范，说法不正确的是（ ）。A.由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利及义务B.建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度C.基金募集申请获得中国证监会核准前，向公众公布基金宣传推介材料D.建立健全并有
7、效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度【答案】 C22、（）以除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风险。A.单一国家型股票基金B.区域型股票基金C.全球股票基金D.国内股票基金【答案】 C23、（ ）由公司全体股东组成，为公司的最高权力机构。A.基金持有人大会B.公司董事会C.股东大会D.监督管理委员会【答案】 C24、基金管理人应建立电子信息数据的（ ）和备份制度，重要数据应当（ ）并且长期保存。A.即时保存；本地备份B.定期保存；异地备份C.即时保存；异地备份D.定期保存；本地备份【答案】 C25、监事会依法行使的职权不包括()。A.检查公司的财务B.对公司
8、董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督C.当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正D.决定公司合规管理部门的设置及其职能【答案】 D26、基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请（）对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报（）备案。A.会计师事务所；中国证监会B.会计师事务所；中国基金业协会C.律师事务所；中国基金业协会D.律师事务所；中国证监会【答案】 A27、(2016年)（ ）是基金职业道德的核心规范。A.守法合规B.专业审慎C.诚实守信D.保守秘密【答案】 C28、基金管理人存在以下（ ）的
9、现象，说明该公司的合规文化建设存在缺陷。A.基金公司总经理在全员大会上解读从业人员股票投资制度中的关键内容B.基金公司总经理指定合规部门制定公司从业人员股票投资制度C.基金公司总经理因业务繁忙，很长时间未申报自己的股票投资情况D.基金公司总经理亲自给独立董事打电话要求其申报股票投资情况【答案】 C29、封闭式基金与开放式基金的主要区别之一是（ ）。A.基金成立是否规定了最低规模B.基金规模是否固定C.是否具有股权性D.是否被监管部门严格监管【答案】 B30、（2020年真题）关于设立公募基金管理公司，以下符合设立要求的是（ ）。A.I、IIIB.II、IVC.II、IIID.I、IV【答案】
10、A31、对非公开募集基金推介方式的限制不包括（ ）。A.私募基金管理人不可以向投资者承诺投资本金不受损失B.非公开募集基金不可以通过分析会和布告方式向不特定对象宣传推介C.不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金D.通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式向特定对象宣传推介【答案】 D32、（）是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。A.基金份额持有人B.基金托管人C.基金管理人D.注册登记机构【答案】 C33、
11、负有信息披露义务的当事人包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D34、关于QDII基金的申购赎回，投资者甲认为，由于境外交易所的开市时间不同，因此QDII基金的申购赎回的开放时间与一般开放式基金不同；投资者乙认为，QDII基金的申购赎回与一般开放式基金相同，在T+1日对申购和赎回申请进行确认。关于两位投资者的观点，下列判断正确的是（）。A.甲、乙的观点都错误B.甲、乙的观点都正确C.甲的观点正确，乙的观点错误D.甲的观点错误，乙的观点正确【答案】 A35、关于公募基金申购和赎回费用及销售服务费，下列说法正确的是（）。A.同一基金通过不同销售机构申购，如果申购费率打折不同，净值也会不同B
12、.同一基金申购费在前端和后端两种收费方式下，基金净值相同C.同一货币市场基金A类份额与B类份额销售服务费通常不同，但七日年化收益率相同D.同一基金不收取销售服务费的A类基金份额和收取销售服务费的C类基金份额，基金净值相同【答案】 A36、(2016年)基金销售机构建立基金销售适用性管理制度的内容不包括（ ）。A.对基金管理人进行审慎调查的方法和方式B.对基金投资人的信誉调查C.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法D.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法【答案】 B37、(2017年)根据私募投资基金监督管理暂行办法的规定，在判断个人投资者是否属于合格投资者时，其名下的各类财产和权益中，下列可视为金融资产的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A38、关于ETF份额的申购与赎回，下列表述错误的是（）。A.申购和赎回申请提交
