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1、2022-2023年度基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自我提分评估(附答案)一单选题(共50题)1、(2017年)某基金公司在其门户网站上发布新基金宣传材料，关于此新基金的宣传材料以下说法错误的是（ ）。A.该材料事先经督察长检查，并出具合规意见书即可，无须再向当地中国证监会派出机构备案B.该材料不得预测基金的投资收益C.该材料应当含有明确的风险提示和警示性文字D.该材料须与基金合同、基金招募说明书相符【答案】 A2、基金管理人内部控制的基本要素包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D3、基金管理人在合规管理的过程中，需要遵循（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A
2、4、证券投资基金依据法律形式进行的分类中，我国的证券投资基金主要是()。A.公司型基金B.契约型基金C.开放式基金D.对冲基金【答案】 B5、在二级市场的净值报价上，ETF_提供一个基金参考净值报价；LOF通常_只提供1次或几次基金净值报价。（ ）A.每2个小时；每天B.每小时；每小时C.每15秒；每天D.每天；每15秒【答案】 C6、能够进行实时套利交易的基金是（）。A.ETFB.LOFC.伞形基金D.保本基金【答案】 A7、体现依法监管原则的行为包括()A.A：、B.B：、C.C：、D.D：、【答案】 C8、开放式基金份额申购和赎回的资金清算依据（ ）进行。A.基金托管机构确认的数据B.基
3、金销售机构确认的数据C.基金估值机构确认的数据D.注册登记机构确认的数据【答案】 D9、2001年9月，我国诞生了第一只开放式基金（ ），使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。A.招商安泰系列基金B.华夏大盘精选基金C.华安创新基金D.南方避险增值基金【答案】 C10、传统4Ps营销理论涉及的要素不包括()。A.产品B.价格C.规模D.促销【答案】 C11、下列对于基金销售渠道审慎调查的表述，正确的是（）。A.基金管理人对基金代销机构的审慎调查B.基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查C.基金代销机构对基金管理人的审慎调查D.以上说法都正确【答案】 D12、我国开放式基
4、金首次募集的募集期限为自该基金份额发售之日起()个月内。A.3B.6C.9D.1【答案】 A13、下列不符合行为金融理论研究结果的描述的是( )。 A.金融学家在投资时不会受制于心理偏差的影响B.机构投资者在投资时会受制于心理偏差的影响C.基金经理在投资时会受制于心理偏差的影响D.个人投资者在投资时会受制于心理偏差的影响【答案】 A14、投资决策委员会所议事项具体为（）。A.B.C.D.【答案】 D15、基金从业执业活动中，禁止的行为是（ ）A.在宣传材料中，使用坐享财富增长安心享受成长尽享牛市的表述B.不利用工作之便向任何机构和个人输送利益C.不明示、暗示他人从事内幕交易活动D.保守商业秘密
5、，不为自己或他人谋取不正当利益【答案】 A16、(2017年)关于投资者教育，下列说法错误的是（ ）。A.权益保护教育号召投资者主动参与与保护自身权益B.投资者教育应按照统一的标准和模式进行C.投资决策教育是指导投资者分析问题、获取信息、进行理性选择D.资产配置教育是指导投资者对个人资产进行科学的计划和控制【答案】 B17、下列不属于基金信息披露的主要监督者的是（ ）。A.证券投资基金业协会B.证监会及其派出机构C.基金托管人D.证券交易所【答案】 C18、（2017年真题）基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书，以下属于重大事件的是（ ）。A.、B.、C.、D.
6、、【答案】 A19、QDII基金份额的认购程序不包括()。A.开户B.认购C.确认D.申请【答案】 D20、（）是基金信息披露最根本、最重要的原则。A.真实性原则B.规范性原则C.及时性原则D.完整性原则【答案】 A21、基金管理人应在每年结束后（ ）日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。A.30B.60C.90D.180【答案】 C22、（2017年真题）在交易时间内，根据基金份额参考净值计算方式、申购和赎回清单中的组合证券等信息，实时计算并公布基金份额参考净值的机构是（ ）。A.证券交易所B.基金管理人C.基金托管人D.证券登记结算机构【答案】 A23、私募基
7、金的募集机构不可以通过（）进行投资回访。A.录音电话B.电邮C.信函D.口头【答案】 D24、ETF的建仓期不超过（ ）。A.1个月B.2个月C.3个月D.4个月【答案】 C25、关于投资基金的类别 ，以下表述正确的包括（）。A.、B.II、 IVC.、D.、IV【答案】 C26、(2016年)基金的销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是（）。A.进行基金投资人风险承受能力调查B.根据投资者的风险偏好，推荐其合适的基金产品C.向投资人承诺收益D.介绍投资人想要了解的基金产品情况【答案】 C27、（2017年真题）下列关于基金认购的概念的说法中，正确的是（ ）。A.投资者在开放期内购买某只基金
8、份额的行为B.投资者通过基金直销渠道确认购买某只基金份额的行为C.投资者首次购买某只基金份额的行为D.投资者在募集期内购买某只基金份额的行为【答案】 D28、下列不属于基金销售客户服务方式的是（ ）。A.互联网的应用B.媒体和宣传手册的应用C.讲座、推介会和座谈会D.“对多”服务【答案】 D29、关于基金从业人员职业道德规范中的专业审慎，以下表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A30、封闭式基金份额上市交易应具备（ ）。A.基金的募集符合证券投资基金法的规定B.募集金额不少于3亿元人民币C.持有人不少于2000人D.募集金额不少于1亿元人民币【答案】 A31、(2017年)当负
9、偏离度绝对值连续2个交易日超过05时，基金管理人持有投资组合的账面价值进行调整，应当采用的估值方式是（ ）。A.收益法估值B.成本估值C.市值法估值D.公允价值估值【答案】 D32、(2017年)下列关于基金前后端收费的说法中，错误的是（ ）。A.前端收费是在基金份额申购时收取B.前端收费方式下，基金管理人可以选择根据投资人申购金额分段设置申购费率C.对于持有期低于3年的投资人，基金管理人可以免收其后端申购费用D.后端收费是在赎回时从赎回金额中扣除【答案】 C33、（2021年真题）某资产管理公司旗下管理多个相似策略的私募基金产品，其中A基金是其今年主推的明星产品，所以某公司决定优先将交易机会
10、提供给A基金，以帮助其打造更佳的业绩。关于某公司的做法，以下描述最恰当的是（ ）。A.某公司的做法属于不公平的对待其管理的不同基金财产B.某公司的做法属于从事内幕交易的投资活动C.某公司的做法属于是为了打造A基金的良好业绩，对投资者有利D.某公司的做法符合商业逻辑，是合理的销售策略【答案】 A34、基金的宣传推介应当突出（ ）。A.“投资风险”B.“业绩稳健”C.“尽享牛市”D.“有保障、高收益”【答案】 A35、我国的证券交易所是依法设立的，（），为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的法人。A.以利润最大化为目的B.不以营利为目
11、的C.以收入最大化为目的D.以指数最大化为目的【答案】 B36、（）年7月，新的企业会计准则在基金业得到全面实施，为基金行业更为透明准确的信息披露提供了保证。A.2006B.2007C.2008D.2009【答案】 B37、（2016年真题）职业道德的作用不包括（ ）。A.调整职业关系B.提升职业素质C.促进行业发展D.加强专业知识【答案】 D38、（）在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设等进行询问或检查，发现存在问题的，可以进行必要的指导。A.证券业协会B.基金业协会C.中国证监会及其派出机构D.监控中心【答案】 C39、(2017年)采用封闭式运作方式的基金具有如下特征（ ）。A.在合同期限内，基金管理人和基金托管人协商一致并公告，可以临时开放申购和赎回B.在合同期限内，基金份额持有人不能申请申购，但可以申请赎回C.基金份额总额在基金合同期限内固定不变D.基金资产总值在合同期限内固定不变【答案】 C40、基金管理人的后台部门包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C41、蓝筹股是指规模大、发展成熟、（）公司的股票。A.波动大B.业绩有望加速增长C.
