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1、法律尽职调查操作实务法律尽职调查操作实务-12.12.劳动人事劳动人事汇报人：汇报人：XXXXXX目目录录C COONNT TE ENNT TS S一一审阅文件清单审阅文件清单二二访谈清单访谈清单三三主要法律问题主要法律问题一、审阅文件清单一、审阅文件清单一、审阅文件清单一、审阅文件清单序号序号审阅审阅文件清文件清单单1员工花名册，内容包括：员工姓名、年龄、性别、国籍、户口所在地(详细至农村、城镇户口)、部门、岗位、年基本工资、主要工作地、用工方式(全职、非全日制、劳务派遣、实习、返聘等)、工作年限、劳动合同签订情况、在其他公司(包括公众公司和机构)兼职的情况等信息2员工组织架构图：包括员工部
2、门设置、岗位设置及人数配备情况3公司正在使用的所有种类的劳动合同、劳务合同、顾问合同、返聘协议等约定双方劳动或劳务关系的格式文本，及每类合同的签署情况4公司最近三年曾经使用，且仍发生效力的上述契约的格式文本5公司正在使用和最近三年曾经使用，且仍具法律效力的知识产权转让合同、保密合同、竞业限制合同、培训协议及每类合同的签署情况一、审阅文件清单一、审阅文件清单序号序号审阅审阅文件清文件清单单6公司与董事、监事、高级管理人员、关键员工签订的劳动合同复印件7公司与董事、监事、高级管理人员、关键员工及其他有特别才能的员工所签署的补偿、赔偿性合同、奖励性合同等，及每类合同的签署情况8公司存在的未签署任何书
3、面协议的用工、用人情况(如有)9公司与第三方签订的劳务派遣协议，人力资源服务协议，劳务外包协议，咨询协议、代为缴纳社会保险、公积金协议等10第9条中第三方的资质证明文件及实际履行情况11第9条中协议履行的必要性说明12公司为员工提供个人贷款、担保的情况一、审阅文件清单一、审阅文件清单序号序号审阅审阅文件清文件清单单13公司向员工个人集资、借款的情况14公司与员工另外单独达成任何协议、申诉解决函、个人支付或解雇安排等其他以上未提及的书面文件15公司最近三年的工资结构及组成情况16公司正在实施的及拟实施的，除工资、社保、公积金外的员工工资性收入政策(如佣金、奖金、津贴、补贴)及实施情况17董事、监
4、事、高级管理人员、关键员工的工资组成及不同于普通员工的收入政策、奖励计划及协议文本18公司的社会保险金登记证明和/或开户证明(如有)一、审阅文件清单一、审阅文件清单序号序号审阅审阅文件清文件清单单19公司为员工缴纳社会保险的险种、公司及个人缴存比例、缴费基数及确定的原则、缴纳保险的起始时间及确定的原则20公司为员工缴纳社会保险的证明文件(缴费凭证)21公司存在欠缴、少缴社会保险费的情况、原因及因此受到社保主管机关处罚的情况22最近三年内任何重大工伤事故的记录和详情23公司住房公积金登记证明和/或开户证明(如有)24公司为员工缴存住房公积金的比例及个人比例、缴存基数及确定的原则、缴存的起始时间及
5、确定的原则一、审阅文件清单一、审阅文件清单序号序号审阅审阅文件清文件清单单25公司为员工缴存住房公积金的证明文件(缴存凭证)26公司存在欠缴、少缴住房公积金的情况、原因及因此受到主管机关处罚情况27公司过去三年内发生的一切劳动纠纷的说明(包括但不限于劳动仲裁、不公平劳工待遇、工作环境、安全及劳动卫生等方面的诉讼或行政程序),并提供原始资料(如裁决书、判决书、调解书等)28过去三年里员工向公司提出过的任何索赔请求的说明及相关文件29其他任何与员工间未决的劳动纠纷或临近的争议(无论口头或书面)的相关情况和资料30公司在过去三年里公司发生的集体性罢工、怠工、示威游行、上访等产生原因、过程及处理结果一
6、、审阅文件清单一、审阅文件清单序号序号审阅审阅文件清文件清单单31相关劳动行政管理机构就公司遵守劳动法律法规进行的任何调查或审查32工会的组织情况：包括参加工会的人数及占全体员工总人数的比重、工会的组织机构及任职情况33历次职工代表大会、工会的会议记录和会议决议34公司现有的工会组织的社团法人登记证书、工会章程等文件35公司与工会组织签订的集体劳动合同、工资集体协商协议及其他协议性文件36公司过去三年曾发生过的裁员事件及处理结果，公司现有或预期的解雇或裁员计划一、审阅文件清单一、审阅文件清单序号序号审阅审阅文件清文件清单单37公司目前安置的残疾员工人数、占员工总数的比例、缴纳残疾人保证金的金额
7、、缴纳标准38缴纳残疾人就业保障金的相应凭证39减免残疾人就业保障金的相应审批文件(如有)40员工制度、员工手册41公司制定和实施的任何与公司员工的聘用、奖惩、劳动保护、安全生产、福利待遇、劳动纪律、解聘等事项相关的劳动的规章、制度及其相应的民主协商、公示告知文件或政策性文件一、审阅文件清单一、审阅文件清单序号序号审阅审阅文件清文件清单单42公司已经作出的任何重大(留用察看以上)的惩处、裁员、安置或内部退养的决定，以及未来拟进行包含上述人员处置方式的任何改革计划的清单43公司在社会保险之外向员工提供的商业保险(包括医疗、财产等保险)其他雇员福利计划的情况，包括相关的政策、内部规则、合同、计划4
8、4公司为确保员工的安全和健康而采取的所有措施(例如，定期体检、配备安全和健康设施以及培训)45公司有关员工的住房津贴、分房政策和医疗保险的规定、计划或其他文件46对于公司离退休人员、内退人员的退休计划、退休安排、退休后的福利及待遇情况，请说明公司的相关制度及实施情况二、访谈清单二、访谈清单二、访谈清单二、访谈清单(一一)入职入职1.公司现有的人职流程、入职依据是什么?2.入职时都需要经过哪些部门或者领导的面试、审批?高管或中层管理人员是否有特殊的入职流程或需要签署特殊的文件?3.入职需要员工提交、签署什么资料或文件?4.入职员工提供的文件不齐全公司的处理方式是什么?二、访谈清单二、访谈清单(二
9、二)试用期试用期1.对试用期员工是否有明确的录用条件和考核标准?2.公司对试用期内的员工管理是否有特殊的管理要求?如试用期请假、休假规定，工资发放规定，加班、补贴等费用规定。3.公司是否有试用期延长的情况?延长的依据和审批流程是什么?4.试用期延长由谁申请或提出?需要签署、填写或出具什么文件?二、访谈清单二、访谈清单(三三)试用期转正试用期转正1.公司现有的试用期为多久?2.公司高级管理人员或中层管理人员是否适用特殊的试用期期限?3.试用期员工能否转正的判断依据是什么?试用期转正流程是什么?需要经过哪些部门或者领导的审批?需要员工签署或者公司出具什么文件?4.员工能否主动申请提前转正?提前转正
10、的申请程序、审批程序是什么?需要员工填写、签署或公司出具什么文件?判断是否同意提前转正的依据是什么?二、访谈清单二、访谈清单5.提前转正是否可以由上级提出?具体程序是什么?需要填写、签署或公司出具什么文件?6.试用期转正需在试用期结束前多久提出?7.高级管理人员或中层管理人员是否有特殊的试用期转正流程或者需要签署特殊的文件?8.试用期不予转正的依据是什么?审批流程是什么?需要填写或签署什么文件?9.员工入职的相关资料由哪个部门保存?试用期及转正资料由哪个部门保存?二、访谈清单二、访谈清单(四四)劳动合同管理劳动合同管理1.现在公司的劳动合同由哪个部门进行管理?管理部门是否会变更?2.劳动合同的
11、第一次签订的内部流程是什么?是否与其他合同的签订有区别?3.劳动合同的签订期限通常是多久?是否因岗位不同而有所区别?劳动合同中约定的试用期是否在法律规定的期限内?是否会因岗位不同约定不同的试用期?二、访谈清单二、访谈清单4.是否存在与离退休人员签署返聘协议的情况?是否存在临时员工或者非全日制用工的情况?聘用前述人员的审批流程是什么?都签署什么协议?5.对于符合签署无固定期限劳动合同的员工，其自愿放弃签署无固定期限劳动合同的流程是什么?6.劳动合同的变更需要的审批流程是什么?需要出具、签署的文件是什么?二、访谈清单二、访谈清单7.员工提出劳动合同变更需要如何提起?流程是什么?需要填写、签署的文件
12、是什么?(1)劳动合同的续签流程是什么?劳动合同到期前多久公司进行劳动合同的续订安排?续签以何种形式进行?需签署哪些文件?(2)员工不同意续订劳动合同的，如何进行处理?员工同意续订劳动合同的如何进行处理?流程分别是什么?二、访谈清单二、访谈清单8.员工对劳动合同的内容有争议的，处理的流程是什么?9.公司在什么情况下会主动与员工解除劳动合同?10.公司主动解除劳动合同的流程是什么?需要填写和提供什么文件?11.员工主动解除劳动合同的流程是什么?需要填写和提供什么文件?二、访谈清单二、访谈清单(五五)异动管理异动管理1.1.晋升晋升(1)员工晋升的具体程序和依据是什么?晋升需员工和公司填写、出具何
13、种文件?(2)员工是否可以拒绝晋升?具体程序是什么?(3)晋升至高级管理人员的职位是否有特殊的程序?(4)员工晋升从开始到完成的整个流程是否有时间限制?(5)员工原岗位工作交接是否有时间限制?(6)员工晋升是否涉及将员工升至与其原岗位职责及方向相差较大的情况?具体程序是什么?二、访谈清单二、访谈清单2.2.降职、降级降职、降级(1)公司员工降职、降级的依据都有什么?具体程序是什么?以何种方式告知员工?需要员工和公司填写、出具何种文件?(2)员工不同意降职、降级时的处理方式是什么?(3)员工降级、降职是否会涉及降至与员工原岗位职责及方向相差较大的情况?(4)高级管理人员的降职、降级是否有特殊程序
14、?(5)员工原岗位工作交接是否有时间限制?(6)员工降职、降级从开始到完成整个流程是否有时间限制?二、访谈清单二、访谈清单3.3.部门内部、跨部门平级调动部门内部、跨部门平级调动(1)公司员工部门内部平级调动的具体程序是什么(员工主动申请，部门领导要求)?具体依据是什么?需要公司及员工填写何种文件?(2)公司员工跨部门平级调动的具体程序是什么(员工主动申请，部门领导要求，拟调入部门领导申请)?具体依据是什么?需要公司及员工填写何种文件?(3)部门内部平级调动、跨部门平级调动是否经过该员工的同意?(4)整个部门内部平级调动流程是否有时间限制?整个跨部门平级调动流程是否有时间限制?(5)如员工拒绝
15、部门内部平级或跨部门平级调动，具体的处理方式是什么?二、访谈清单二、访谈清单4.4.工作地点变动的调动工作地点变动的调动(1)公司员工的调动是否涉及工作地点变动的调动?(2)员工调动中工作地点变动的范围是什么?(例如，同城调动、跨市调动、跨省调动、跨国调动等)(3)该类地点变动的员工调动是否需要员工的同意?(4)该类调动的具体程序和依据是什么?需要员工和公司签署、出具何种文件?(5)如果员工拒绝进行该类调动，则处理方式是什么?(6)如果员工同意该类调动，公司是否会提供相应的补偿?(7)哪个部门负责相关的员工晋升、降职、降级、调动文件的存档?三、主要法律问题三、主要法律问题三、主要法律问题三、主
16、要法律问题(一一)员工基本情况员工基本情况全面了解公司的员工情况，是判断公司是否合法用工的前提。应主要了解以下信息：员工姓名、年龄、性别、国籍、户口所在地(农村、城镇户口)、部门、岗位、年基本工资、主要工作地、用工方式(全职、兼职、劳务派遣、实习、返聘等)、工作年限、劳动合同历史情况、在其他公司(包括公众公司和机构)兼职的情况等信息。三、主要法律问题三、主要法律问题如果公司提供的职工信息内容不全面，无法具体地了解公司的用工情况，建议律师向公司提供信息模板，要求公司逐项填写。此外，了解员工的户籍状况，有助于结合公司所在地的地方性法规和规章了解公司为员工缴纳保险险种上及保险申报基数上的差异；了解职工的劳动合同签署的历史情况，有助于判断公司是否按照劳动合同法(2012年修正)的规定与符合要求的职工签署无固定期限的劳动合同等。三、主要法律问题三、主要法律问题(二二)劳动合同的签署劳动合同的签署1.1.书面形式书面形式公司应与员工签署书面的劳动合同。公司未与或未在用工之日起1个月内与员工签署劳动合同；建议立即与员工签署劳动合同，并将用工日期确定为用工之日。公司应自用工之日起1个月内与员工签订劳动
