《20232024年度证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺模拟试卷A卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《20232024年度证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺模拟试卷A卷含答案（26页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023-2024年度证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺模拟试卷A卷含答案一单选题(共50题)1、欺诈发行股票、债券罪应予立案追诉的标准包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B2、以募集设立方式设立公司的，董事会应于创立大会结束后（ ）日内，向公A.10B.15C.20D.30【答案】 D3、证券分析师执业行为准则有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D4、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（ ）。A.B.C.、D.、【答案】 D5、集合资产管理业务集合计划终止的，证券公司应当在发生终止情形之日起（）日内开始清算集合计划资产。A.2B.3C.4D.5【答案】 D6、证券公司违反证券
2、公司和证券投资基金管理公司合规管理办法规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取（ ）等行政监管措施。A.B.C.D.【答案】 A7、(2018年真题)股份有限公司的股份发行应当遵循的原则不包括（ ）。A.公平B.公正C.公开D.同股同价【答案】 C8、（2020年真题）关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施，下列说法正确的有（）。A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、IVD.II、III【答案】 D9、股指期货包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D10、下列有关债券交易的事项说法正确的是（ ）。A.依法发行的股票、债券及其他证券，法律对其转
3、让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖B.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，可以在场外交易C.非依法发行的证券，可以进行买卖D.证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式【答案】 D11、（2016年真题）下列属于董事会职权的是（）。A.审议批准董事会的报告B.对公司清算作出决议C.修改公司章程D.决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项【答案】 D12、(2019年真题)融资融券的标的证券为债券的,应当符合下列条件:（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C13、(2019年真题)参证券从业人员资格考试的人员，扰乱考场秩
4、序的，在（）年内不得参加资格考试。A.3B.5C.2D.1【答案】 C14、按照证券公司内部控制指引第二条的规定，下列不属于证券公司内部控制内容的是（）。A.经纪业务B.业务创新C.自营业务D.操作风险【答案】 D15、作出的表彰、奖励、评比应记入奖励信息的单位是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C16、下列不属于有限责任公司的股东会职权的是（ ）。?A.选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项B.审议批准监事会或者监事的报告C.对发行公司债券作出决议D.聘任或解聘公司总经理【答案】 D17、证券公司应建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标
5、准和风险控制措施，下列属于投资银行项目业务流程控制的环节有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C18、对于证券交易的方式，中华人民共和国证券法规定必须采用（ ）。A.拍卖B.约定竞价C.分散交易D.公开的集中竞价交易【答案】 D19、按照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法规定，财务顾问主办人应该最近（）个月未因执业行为违法违规受到处罚。A.6B.12C.24D.36【答案】 D20、发行人将相关信息披露文件送全国银行间同业拆借中心的，通过（）披露。A.全国银行间同业拆借中心B.中央国债登记结算有限责任公司C.中国货币网D.中国债券信息网【答案】 C21、按照中国证券登记结算有限公司特殊机
6、构及产品证券账户指南，下列说法中错误的是（）。A.“特殊机构”是指证券公司、基金管理公司及其子公司、保险公司、信托公司、银行及外国战略投资者等特殊市场参与主体B.“产品”中包括合格境外机构投资者（QFII）依法设立的证券投资产品C.特殊机构及产品证券账户可由申请主体到中国结算北京、上海或深圳公司任意一地临柜提交申请，也可以通过中国结算证券账户在线业务平台提交账户开立申请，不得由证券公司等开户代理机构代为办理D.“产品”证券账户的开立、变更、注销等业务，无论是否有资产托管人，都应当由资产管理人办理【答案】 D22、存托人应当承担的职责包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D23、全国股转系统是经
7、（ ）批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所。A.国家外汇管理局B.中国人民银行C.国务院D.中国进出口银行【答案】 C24、公司公开发行新股，应当符合（ ）。A.B.C.D.【答案】 B25、以下（ ）是证券公司与客户关系的基本原则。A.B.C.D.【答案】 C26、证券发行与承销管理办法属于（ ）。A.行政法规B.法律C.部门规章D.自律管理规则【答案】 C27、下列属于基金托管人违规或不规范行为的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C28、下列各项中，属于不得担任公司董事的情形有( )。A. . B. . C. . D. . 【答案】 A29、申请挂牌公司在其股票挂牌前，应当与（
8、 ）签订证券登记及服务协议，办理全部股票的集中登记。A.中国证监会B.证券交易所C.全国股份转让中心D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】 D30、证券公司违反证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以釆取以下（）等行政监管措施。A.B.C.D.【答案】 A31、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（）等法律法规和中国证监会的有关规定。A.B.C.D.【答案】 B32、按照证券公司治理准则的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得有以下行为发生（ ）。A.B.C.
9、D.【答案】 C33、（2016年真题）证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，没收违法所得，并处以（）的罚款。A.10万元以上60万元以下B.30万元以上60万元以下C.20万元以上60万元以下D.40万元以上60万元以下【答案】 B34、(2018年真题)下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A35、资产管理产品直接或者间接投资于非标准化债权类资产的，非标准化债权类资产的终止日（）封闭式资产管理的到期日或者开放式资产管理产品的最近一次开放日。A.可以晚
10、于B.不得晚于C.不得早于D.应当等同于【答案】 B36、下列关于承办股份有限公司审计业务的会计师事务所的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D37、下列属于委托指令的具体形式的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D38、保荐机构应当指定（ ）名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。此夕卜，还可以指定1名项目协办人。A.1B.2C.3D.5【答案】 B39、决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇是（）履行的合规管理职责。A.董事会B.股东（大）会C.经营管理主要负责人D.分支机构负责人【答案
11、】 A40、下列关于隔离墙观察名单的说法，错误的是（）。A.观察名单不影响证券公司开展业务B.证券公司对于列入观察名单的公司或证券有关的业务活动无需监控C.证券公司已经掌握内幕消息的，应当将内幕消息所涉公司或证券列入观察名单D.观察名单属于高度保密的名单【答案】 B41、关于证券公司股东出资的规定，以下说法错误的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A42、关于分级资产管理产品的说法错误的是（）。A.公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级B.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额/劣后级份额，中间级份额计入优先级份额）C.固定收益类产品的分级比例不得超过3:1，权益类产品的分级比例不得超过2
