《2023年度证券从业之金融市场基础知识模拟试题（含答案）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年度证券从业之金融市场基础知识模拟试题（含答案）（25页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年度证券从业之金融市场基础知识模拟试题（含答案）一单选题(共50题)1、下列不属于人民币债券交易的清算方式的是（ ）。A.见券付款B.见票付款C.见款付券D.券款对付【答案】 B2、在能否参与股票交易及参与股票交易的方式上缺乏明确法律规定或权利义务不具体的法人是（ ）。A.证券公司B.国有企业C.“三资”企业D.国有控股公司【答案】 C3、股权分置改革后，公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是。A.11B.14C.12D.18【答案】 C4、在证券分析中，对（）因素的分析被称为基本面分析。A.B.C.D.【答案】 D5、下列属于国有股权组成部分的是（）.A.法人股B.国家股C.社会公
2、众股D.外资股【答案】 B6、股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性，真实性负责的市场主导型股票发行制度是（）。A.保荐制B.注册制C.核准制D.审批制【答案】 B7、（2020年真题）远期交易与期货交易的区别主要体现在（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B8、商业银行的混合资本债券期限在（）年以上，发行之日起（）年内不可赎回。A.15，10B.20，15C.20，10D.10，5【答案】 A9、关于债券基本性质说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B10、目前基金注册程序分为简易程序和普通程序，按简易程序注册，注册审查时间原则上不超过
3、（ ）;按照普通程序注册，注册审查时间不超过（ ）。A.15个工作日3个月B.20个工作日4个月C.15个工作日5个月D.20个工作日6个月【答案】 D11、（2021年真题）与个人投资者相比，证券市场机构投资投资具有的特点有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】 A12、（2018年真题）金融衍生工具的基本特征包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A13、公司的各种财务指标之间存在一定的钩稽关系，根据杜邦公式，净资产收益率通常可以分解为（）的乘积。A.B.C.D.【答案】 C14、（）的基本特征是，在现货市场和期货市场对同一种类的商品同时进行数量相等但方向相反的买卖活动，即在买进或卖出
4、现货的同时，在期货市场上卖出或买进同等数量的期货。A.股指期货对冲B.商品期货对冲C.套期保值D.期权对冲【答案】 C15、下列关于ABS产品的说法，错误的是（ ）。A.担保债务凭证CDO的基础资产是一系列的债务工具B.狭义的ABS主要以某一类同质资产为标的资产C.期限在一年以下的资产支持商业票据属于担保债务凭证CDO的基础资产D.ABS产品可以分为狭义的ABS和担保债务凭证CDO【答案】 C16、下列关于经济周期循环的说法中，错误的是（ ）。A.经济周期循环对股票市场的影响非常显著B.股票价格的变动往往与实际经济的繁荣或衰退同步运行C.经济景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势D.股票
5、价格水平通常是经济周期变动的先导性指标【答案】 B17、中央银行票据，是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券，期限通常在（ ）。A.3个月到3年B.3个月到6个月C.6个月到3年D.3个月到1年【答案】 A18、（2020年真题）下列关于国家股、法人股、社会公众股和外资股的说法，错误的是（）A.社会公众股指社会公众以其拥有的财产投入公司时形成的可上市流通的股份B.外资股是我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票、含红筹股C.国家股是国有股权的一个组成部分、股利收入依法纳入国有资产经营预算D.法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体所持有的股份【答案】 B
6、19、金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移，促进有形资本形成，这是金融市场的（）功能。A.资金融通B.价格发现C.风险管理D.提供流动性【答案】 A20、下列属于申购、赎回费用及销售服务费说法错误的是（ ）。A.对于持有期低于3年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用B.般从基金财产中计提不高于0.5%的销售服务费C.我国的货币市场基金，通常申购和赎回费为0D.销售服务费用于基金的持续销售和为基金份额持有人提供服务【答案】 B21、以下关于中央银行货币政策对证券市场影响的论述，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C22、会对股票投资价值产生影响的宏观
7、经济因素包括（）。A.B.C.D.【答案】 B23、投资者委托中国香港经纪商，经由香港联合交易所在上海设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报（买卖盘传递），买卖沪港通规定范围内的上海证券交易所上市的股票，该描述指的是（ ）。A.沪股通B.港股通C.深股通D.中证通【答案】 A24、我国证券交易所内的证券交易的竞价原则有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B25、下列关于银行间债券与交易所债券市场，说法正确的是()。 A.、B.、C.、D.、【答案】 B26、下列证券交易所中，能将其托管制度概括为“自动托管、随处通买、哪买哪卖、转托不限”的是（ ）。A.上海证券交易所B.深圳证券交易
8、所C.纽约证券交易所D.香港证券交易所【答案】 B27、在合格境外机构投资者中，对商业银行的资产规模的要求如下，经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（ ）亿美元。A.5B.20C.50D.70【答案】 C28、2008年1月20日，财政部发行3年期贴现式债券，2011年1月20日，发行价格为85元。2010年3月5日该债券净报价为87元，则实际支付价格计算为（）元。A.92.00B.93.13C.94.23D.97.59【答案】 D29、基金资产估值的最终目的是（ ）。A.客观准确地计算基金管理费和托管费B.计算、评估基金资产的价值C.计算、评估
9、基金负债的价值D.确定基金份额净值【答案】 D30、用于回购交易的债券包括( )。A. B. . C. . D. . . 【答案】 D31、证券期货投资者适当性管理办法对代销机构的适当性管理方面进行了统一的要求，代销机构必须符合三个方面要求才能够代销相关产品，不包括（）A.需要具备代销产品的资格B.需要具备落实适当性义务要求的能力C.需要具备一定数量的净资产D.应当严格执行管理人对委托产品的适当性管理标准和要求【答案】 C32、（2020年真题）投资人可在基金合同约定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为（）A.开放式基金B.封闭式基金C.产业基金D.风险基金【答案】 A33、（20
10、19年真题）对证券投资基金从证券市场中取得的收入，（ ）企业所得税。A.征收B.暂不征收C.减免D.第一年免征【答案】 B34、股票的交易和转让并不直接影响真实资本的运动。股票一经认购，持有者不能要求退股，但可以通过（ ）进行交易。A.一级市场B.二级市场C.三级市场D.四级市场【答案】 B35、关于科创板的申报要求，下列说法中错误的是（ ）。A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不小于100股B.卖出科创板股票时，余额不足200股的部分，应当一次性申报卖出C.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200股，且不超过5万股D.通过限价申报买卖科创板股票的
11、，单笔申报数量不小于200股，且不超过10万股【答案】 A36、按（）分类，债券可以分为固定利率债券、浮动利率债券和可调利率债券。A.发行主体B.利率是否固定C.付息方式D.债券形态【答案】 B37、最早出现的证券交易机构是由外商开办的()。A.B.C.D.【答案】 C38、关于其他交易场所，以下说法正确的有（ ）。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】 C39、私募基金的合格投资者，是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，符合（ ）标准的单位和个人。A.B.C.D.【答案】 A40、拟进行基金投资的投资人，必须先开立()。A.托管账户和资金账户B.基金账户和资金账户C.股票账户和托管账户D.基金账户和托管账户【答案】 B41、申请发行可交换债券，公司最近一期末的净资产额不少于人民币（）A.100万元B.3000万元C.1亿元D.3亿元【答案】 D42、下列关于开放式基金的销售服务费的说法，正确的有（ ）A.B.C.D.
