《2023年度证券从业之证券市场基本法律法规试题及答案七》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年度证券从业之证券市场基本法律法规试题及答案七（26页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年度证券从业之证券市场基本法律法规精选试题及答案七一单选题(共50题)1、上市公司股东大会就重大资产重组作出的决议，至少应当包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D2、下列说法错误的是（ ）。A.证券期货经营机构发行的资产管理计划不得投资于不符合国家产业政策、环境保护政策的项目（证券市场投资除外）B.证券期货经营机构开展私募资产管理业务，不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议，管理人依法应当承担的职责不因委托而免除C.证券期货经营机构可以开展或参与具有“资金池”性质的私募资产管理业务D.证券期货经营机构不得对私募资产管理业务主要业务人员及相关管理团队实施过度激励【
2、答案】 C3、(2019年真题)下列关于上市公司信息披露的说法，错误的是（）A.上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整B.上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见C.上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见D.上市公司监事会应当对公司定期报告签署书面确认意见【答案】 D4、按照证券发行市场保荐业务管理办法的规定，保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上，中国证监会可（ ）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。A.3B.6C.9D.12【答案】 B5、下列不属于中华人民共和国证券法规定的对发行
3、人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是（ ）。A.申请公开发行股票，依法采取承销方式的B.申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的D.申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的【答案】 D6、关于资产管理计划，下列说法错误的是（ ）。A.投资者未作承诺，或者证券公司、销售机构知道或者应当知道投资者身份不真实、委托资金来源不合法的，证券公司不得接受其参与资产管理计划。B.集合资产管理计划成立前，任何机构和个人不得动用投资者参与资金。C.存入专门账户的投资者参与资金，可以不独立于证券公司、销售机构的固有财产。D.非因投
4、资者本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行存入专门账户的投资者参与资金。【答案】 C7、按照期货交易管理条例第六十七条规定，期货公司有诈骗客户行为的，对其责令（），没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上（）A.改正，给予警告；3;20B.停业整顿或者吊销期货业务许可证；5;20C.改正，给予警告；5;50D.停业整顿或者吊销斯货业务许可证；3;50【答案】 C8、甲有限合伙企业成立于207年3月，顾某为普通合伙人，丁某为有限合伙人。208年3月，潘某与甲公司签订借款协议约定，甲公司从潘某处借款80
5、0万元。209年5月，甲的合伙人变更为乙公司（普通合伙人）和丙公司（有限合伙人），同时，顾某和丁某退伙。后因甲迟迟不归还800万元借款及利息，潘某提起诉讼。下列说法错误的是（ ）。A.顾某作为甲公司普通合伙人，对该项债务承担无限责任B.丁某作为原有限合伙人已经退伙，不再承担该项债务责任C.乙公司作为甲公司的新普通合伙人，应当对该项债务承担无限责任D.丙公司作为甲公司的新有限合伙人，对入伙前的该项债务以其认缴的出资额为限承担责任【答案】 B9、 依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列（）情
6、形，应予追诉。A.、B.、C.、D.、【答案】 B10、发行人和主承销商应当对战略投资者配售资格进行核查。战略投资者应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（ ）个月,持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。A.3B.6C.9D.12【答案】 D11、下列关于召开股东会会议的通知时间，说法正确的有（?）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A12、下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中，说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B13、国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其
7、限期改正，并对证券公司进行临时接管，并进行全面核查。这样做是否合法（ ）。A.合法B.违法，国务院证券监督管理机构无此项权力C.违法，应当先进行询问D.无相关规定【答案】 A14、收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司股东承诺出售的股份额超过预定收购的股份数额的，收购人按（ ）进行收购。A.定额B.股份C.比例D.约定数额【答案】 C15、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B16、可充抵保证金的证券折算率，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按规定折算率进行折算。上证180指数成分股股票的折算率最高不超过（），其他股票折算率最高不超过（）。
8、A.80；75B.75；70C.70；65D.65；60【答案】 C17、(2018年真题)记名股票的特点包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C18、根据刑法，犯欺诈发行股票、债券罪的（ ）。A.、B.C.、D.、【答案】 B19、为进一步落实创新驱动发展战略，增强资本市场对提高我国关键核心技术创新能力的服务水平，促进高新技术产业和战略性新兴产业发展，支持上海国际金融中心和科技创新中心建设，完善资本市场基础制度，推动高质量发展，我国于（ ）年在上海证券交易所设立科创板并试点注册制。A.2017B.2018C.2019D.2020【答案】 C20、股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格
9、发行股份所得的溢价款以及国务院财政部门规定列入资本公积金的其他收入，应当列为公司资本公积金。A.7B.10C.15D.30【答案】 C21、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是（）。A.董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷C.证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门
10、的负责人不得列席该类保密会议D.负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门。【答案】 C22、擅自设立证券公司、非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）的罚款A.开除，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款B.警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款C.开除，并处以十万元以上一百万元以下的罚款D.警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款【答案】 B23、根据首次公开发行股票承销业务规范，网下投资者在参与网下询价时存在下列（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D24、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务时，应
11、当在（ ）等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。 A.、B.、C.、D.、【答案】 A25、（2017年真题）（）是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。A.证券代销B.证券包销C.证券助销D.承销团承销【答案】 B26、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应该遵守（ ）。A.B.C.D.【答案】 B27、证券公司从事资产管理业务违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的,下列属于中国证券协会派出机构可以对其采取的监管措施有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D28、资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过
12、（）人。A.100B.200C.300D.400【答案】 B29、证券公司在柜台市场开展业务下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B30、按照证券投资基金托管业务管理办法相关规定，申请人在申请基金托管资格是，隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的，中国证监会、中国银监会不予受理或者不予核准，并给予警告；申请人在（）年内不得再次申请基金托管资格。A.2B.3C.5D.6【答案】 B31、证券公司应建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施，下列属于投资银行项目业务流程控制的环节有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C32、按照证券公司内部控制指引第二条的规定，下列不属于证券公司内部控制内容的是（ ）。A.经纪业务B.业务创新C.自营业务D.操作风险【答案】 D33、根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书
