《2023年度证券从业之金融市场基础知识押题练习试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年度证券从业之金融市场基础知识押题练习试卷B卷附答案（25页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年度证券从业之金融市场基础知识押题练习试卷B卷附答案一单选题(共50题)1、（2020年真题）某投资人赎回某基金1万份份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为05%。假设赎回当日基金份额净值是105元，则其可得到的赎回金额为（）。A.10497.5元B.10347.5元C.10227.5元D.10447.5元【答案】 D2、金融期货的主要交易制度不包括（ ）。A.集中交易制度B.标准化的期货合约和对冲机制C.保证金制度D.外汇期货结算制度【答案】 D3、下面（）属于中小非金融企业集合票据特点。A.B.C.D.【答案】 A4、将中国资本市场中形成“传统龙头企业+新兴成长行业领军企业”组合
2、的股指是（）。A.上证综指B.深证100指数C.深证成分指数D.行业分类指数【答案】 B5、上市公司发生下列（ ）情形，应当被强制退市。A.B.C.D.【答案】 D6、属于债券的特征的有（）。A.B.C.D.【答案】 A7、在合格境外机构投资者中，对证券公司的资产规模的要求如下：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（ ）亿美元。A.5B.20C.50D.70【答案】 C8、中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会不接受注册的，企业可于（ ）后重新提交注册文件。A.1个月B.3个月C.6个月D.12个
3、月【答案】 C9、下列符合中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求的是()。A.B.C.D.【答案】 D10、下列属于国债销售价格影响因素的有()A.I、II、III、IVB.I、IIIC.II、III、IVD.I、II【答案】 A11、在上市公司配股的信息披露中，假设T日为股权登记日，则（ ）日，刊登配股说明书、发行公告及网上路演公告（如有）。?A.T3B.T2C.T1D.T3【答案】 B12、证券投资者保护基金的来源有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D13、将金融市场划分为债权市场和权益市场的标准是（）。A.交易工具B.发行流通性质C.交割方式D.金融资产的种类【答案】 A14、（2
4、018年真题）在现行的具体操作中，企业债券的期限原则上不能低于（）年。A.1B.3C.5D.10【答案】 A15、下列关于我国证券公司风险管理体系的说法正确的是（ ）。A.以美国为代表的净资本监管模式，要求流动资产与负债保持在相同的比率上B.我国相关风险控制在一定程度上是以美国为代表的净资本监管模式C.以欧盟为代表的资本充足率监管模式，要求具有偿付能力的资本保持在风险资产的一定比率之上D.当前海外证券业风控指标主要以净资产为核心进行监管【答案】 C16、商业银行发行次级债务，固定期限不低于（）。A.2年B.3年C.1年D.5年【答案】 D17、证券经纪商接受客户委托后应按（）的原则进行申报竞价
5、。A.、B.、C.、D.、【答案】 D18、证券投资者保护基金是根据（）募集形成的，在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。A.证券法B.证券交易所管理办法C.证券投资者保护基金管理办法D.证券登记结算管理办法【答案】 C19、在考虑影响公司股价变动的因素时，进行宏观经济与政策因素分析通常会考虑（ ）。A.B.C.D.【答案】 A20、（ ）制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所有推荐的发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作的制度。A.保荐B.发审委C.保代D.推荐【答案】 A21、 ()是指发行人依照法定程序发行、A.信用
6、公司债券B.保证公司债券C.可转换公司债券D.附认股权证的公司债券【答案】 C22、以下关于中央银行货币政策对证券市场影响的论述，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C23、投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所在上海设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报（买卖盘传递），买卖沪港通规定范围内的上海证券交易所上市的股票，该描述指的是（）。A.沪股通B.港股通C.深股通D.中证通【答案】 A24、（2021年12月真题）下列属于国债销售价格影响因素的有()A.I、II、III、IVB.I、IIIC.II、III、IVD.I、II【答案】 A25、证券投资基金筹集的资金主要投向（
7、）。 A.实业B.有价证券C.房地产D.第三产业【答案】 B26、证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行（ ）披露。 A.基本信息公开B.财务信息公开C.基本信息公示和财务信息公开D.所有内部信息公开【答案】 C27、财政政策对股票价格造成影响的途径包括（）。A.B.C.D.【答案】 B28、在创业板上市公司首次公开发行股票的条件之一是：发行后股本总额不少于（ ）万元。A.3000B.1000C.2000D.4000【答案】 A29、根据各种货币政策工具的基本性质以及它们在货币政策实践中的运用情况，货币政策工具可分为一般性货币政策工具、（）及其他货币政策工具等。A.B.C.D.【答案】
8、C30、关于金融互换交易，下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B31、2018年3月30日，国务院批准了中国证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见。根据该若干意见，我国将开展创新企业境内发行存托凭证试点工作。试点企业在境内发行的存托凭证均应在境内证券交易所上市交易，并在（ ）集中登记存管、结算。A.中国人民银行清算中心B.中国证监会C.中国证券登记结算有限责任公司D.证券交易所【答案】 C32、资金供给者与资金需求者互相之间融通资金，如果借助金融市场直接进行，则属于（）。A.直接融资B.上市融资C.发债融资D.间接融资【答案】 A33、目前，可进行跨市场转托管的
9、债券是（）。A.B.C.D.【答案】 B34、在证券分析中，对（ ）因素的分析被称为基本面分析。A.B.C.D.【答案】 D35、证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取盈利的行为被称为（ ）。A.证券保荐业务B.证券资产管理业务C.证券自营业务D.融资融券业务【答案】 C36、与其他风险管理策略相比，风险控制策略最突出的特征是（）。A.降低风险本身，降
10、低损失发生的可能性或者严重程度B.将风险转嫁给外部C.从外部获得补偿D.分散风险，消除非系统性风险，获取规模效应【答案】 A37、（ ）以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。A.40B.60C.80D.90【答案】 C38、目前，中国香港的主要金融监管机构不包括（ ）A.金管局B.证监会C.保监处D.银监会【答案】 D39、下列关于直接融资和间接融资的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D40、中央国债登记结算有限责任公司的义务包括（）。A.B.C.D.【答案】 D41、按照公司法的要求，股票应当载明下列（）事项。A.B.C.D.【答案】 D42、下列关于证券市场投资者的说
11、法，错误的是（ ）。A.证券市场投资者，是指仅以取得利息和资本收益为目的，购买并持有有价证券，承担证券投资风险并行使证券权利的主体B.证券市场投资者是证券市场的资金供给者C.众多的证券市场投资者保证了证券发行和交易的连续性，是推动证券市场价格形成和流动性的根本动力D.证券市场各类投资者的目的各不相同，有些偏重于长期投资，有些则偏重于短线交易【答案】 A43、下列对于证券交易所监事会人员表述不正确的是（ ）。A.证券交易所监事会人员不得少于5人，其中职工监事不得少于2名B.专职监事不得少于1名，由中国证监会委派C.证券交易所理事、高级管理人员可以兼任监事D.会员监事由会员大会选举产生，职工监事由职工大会、职工代表大会或者其他形式民主选举产生【答案】 C44、资金盈余单位和资金需
