《2023年度证券从业之证券市场基本法律法规模考预测题库(夺冠系列)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年度证券从业之证券市场基本法律法规模考预测题库(夺冠系列)（26页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年度证券从业之证券市场基本法律法规模考预测题库(夺冠系列)一单选题(共50题)1、(2019年真题)证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的（）。A.50%B.80%C.20%D.35%【答案】 C2、以下关于证券公司内部控制制度建设的基本要求中说法错误的是（ ）。A.证券公司业务授权应当采用书面形式B.应当提高工作效率，比如资金清算人员由技术部人员兼任，以及时解决资金收支时发生的技术难题C.应当建立完备的业务台账系统，并通过业务台账系统和会计核算系统交叉印证，防止出现账外经营、账目不清等问题D.重要合同和票据应有连号控制、作废控制等专门措施【答案】 B
2、3、证券公司从事证券自营业务时，（ ）属于禁止性行为。A.B.C.D.【答案】 A4、在上市公司收购行为完成后，收购人应当在（ ）日内将收购情况报告国务A.3B.5C.15D.30【答案】 C5、下列说法，错误的是（）。A.证券交易所会员如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响到证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向证券交易所报告B.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户C.证券交易所限制证券交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种（但允许卖出）、限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）、限制买入和卖出指定证券或全部交
3、易品种D.证券交易所采取限制证券交易的措施后，相关人有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间停止相关措施的执行【答案】 D6、中国证券业协会应当建立对承销商（ ）日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。A.B.C.D.【答案】 D7、甲有限合伙企业成立于20xl年3月，顾某为普通合伙人，丁某为有限合伙人。20x2年3月，潘某与甲公司签订借款协议约定，甲公司从潘某处借款800万元。20x3年5月，甲的合伙人变更为乙公司（普通合伙人）和丙公司（有限合伙人），同时，顾某和丁某退休。后因甲迟迟不归还800万元借款及利息，潘某提起诉讼。下列说法中错误的是（
4、 ）。A.顾某作为甲公司普通合伙人，对该项债务承担无限责任B.丁某作为原有限合伙人已经退休，不再承担该项债务责任C.乙公司作为甲公司的新普通合伙人，应当对该项债务承担无限责任D.丙公司作为甲公司的新有限合伙人，对入伙前的该项债务以其认缴的出资额为限承担责任【答案】 B8、根据中华人民共和国证券法的规定向社会公开发行的证券票面总值超过人民币（ ）万元的，必须采取承销团的形式来销售。A.1000B.2000C.3000D.5000【答案】 D9、列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B10、合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备的条件有（ ）。A.B.C
5、.D.【答案】 B11、不适用中华人民共和国证券法的是（）。 A.A股B.B股C.H股和B股D.H股【答案】 D12、证券公司开展融资融券业务，应了解客户的（），并以书面和电子方式予以记载、保存。A.B.C.D.【答案】 D13、客户资产管理业务投资经理周某在管理多只集合资产管理计划期间，相关各集合资产管理计划申购新股的申报金额超过各集合计划的总资产。对此，以下说法错误的是（ ）。A.证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用和客户利益至上原则B.证券期货经营机构应当遵守审慎经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险，确保业务开展与资本实力、管理
6、能力及风险控制水平相适应C.单个资产管理计划所申报的金额不得超过该资产管理计划的总资产，单个资产管理计划所申报的数量不得超过拟发行公司本次发行的总量D.监管机构应对周某实施行政监督管理措施【答案】 D14、规范金融机构资产管理业务主要遵循的原则有（）。A.B.C.D.【答案】 C15、证券公司最近（ ）个月内存在违反诚信的不良记录的，不得担任财务顾问。A.24B.48C.36D.60【答案】 A16、发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起（）个月内控股股东或者实际控制人发生变更，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的
7、，撤销其保荐代表人资格。A.6B.12C.24D.36【答案】 B17、根据证券法，证券发行、交易活动明确禁止的行为包括()。A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.III、IV【答案】 C18、下列不会被视为刚性兑付的行为是（ ）。A.担保公司为资产管理产品投资的非标准化债券类资产提供担保B.采取滚动发行方式C.管理人自行筹集基金对兑付困难的资产管理产品进行偿付D.金融机构为资产管理产品投资的非标准化债券类资产提供担保【答案】 A19、下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B20、证券市场的三公原则是指（ ）。?A.
8、公信、公平、公正B.公开、公信、公正C.公开、公平、公信D.公开、公平、公正【答案】 D21、证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在（ ）和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。A.融券专用证券账户B.客户信用交易担保资金账户C.融资专用资金账户D.客户信用交易担保证券账户【答案】 D22、根据证券公司治理准则的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应不得有以下行为发生（ ）。A.B.C.D.【答案】 A23、下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法，错误的是（）。A.财务顾问应当与委
9、托人签订委托协议，明确双方的权利和义务B.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料【答案】 B24、下列关于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格必须具备的条件，说法正确的是（ ）。A.通过证券、期货从业人员资格考试B.期货投资咨询人员具有从事期货业务3年以上的经历C.具有硕士研究生以上学历D.证券投资咨询人员具有从事证券业务5年以上的经历【答案】 A25、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以
10、及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起() 向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A.5日内B.10日内C.20日内D.15日内【答案】 A26、我国证券市场法律法规体系，是以（ ）为核心的。A.证券法B.公司法C.刑法D.证券投资基金法【答案】 A27、证券公司合规部门中具备3年以上（）等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于5人。A.、B.、C.、D.、【答案】 B28、甲证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，造成投资者损失。下列对甲证券公司的处罚中，有误的是（）。A.责令改正
11、、给予警告B.没收违法所得C.处以违法所得10倍的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以5万元的罚款【答案】 C29、取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，A.5B.10C.15D.20【答案】 B30、证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。A.3B.5C.7D.10【答案】 A31、(2018年真题)通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管
12、理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。A.30B.25C.15D.5【答案】 D32、证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下（）原则。A.B.C.D.【答案】 D33、下列各项属于中华人民共和国证券投资基金法对法律责任的规定内容的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D34、从行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 A35、(2018年真题)进入期货交易所进行期货交易的应当是（ ）。A.机构投资者B.期货业协会会员C.个人投资者D.期货交易所会员【答案】 D36、下列关于有限责任公司的说法中，正确的是（ ）。A.有限责任公司的股东以其个人资产为限对公司承
