《2023年度证券投资顾问之证券投资顾问业务考前冲刺试卷B卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年度证券投资顾问之证券投资顾问业务考前冲刺试卷B卷含答案（25页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年度证券投资顾问之证券投资顾问业务考前冲刺试卷B卷含答案一单选题(共50题)1、证券技术分析的基本假设包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A2、证券产品选择的基本原则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C3、货币时间价值的影响因素不包括（）。A.时间B.收益率或通货膨胀率C.单利与复利D.本金【答案】 D4、期限套利的理论依据是（）A.持有成本理论B.买入价差理论C.卖出价差理论D.杠杆原理【答案】 A5、（ ）应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】 C6、市场风险资本要求涵盖的风险范围包括（ ）
2、。A.、B.、C.、D.、【答案】 D7、关于股市进场时机上说法不正确的是（）。A.长线投资者的基本理念是股市总的运行方向始终是曲折向上的，因而更加注重上市公司基本面，选择具有投资价值的个股介入后就应该长期持股B.中线投资者大部以做波段为主，这就需要判断一段时间以来行情的高点与低点出现的时间、空间以及与之相对应的策面、基本面等因素，看重的则是大盘及个股走势的规律性C.短线投资者以博取价格差为目的，他们在买进股票后很快就会卖出，具有较浓的投机色彩，所以对短线投资者来说，市场永远充满机会，从理论上讲都有参与的价值D.介入个股炒作，尤其是在大市不好时炒个股，一定要注意防范掉进主力挖掘的多头陷阱的风险
3、，但对于短线操作来说者时限性很强，无需设定止损盈位【答案】 D8、衍品类证券产品包括（）。A.B.C.D.【答案】 A9、久期分析也称为持续期分析或期限弹性分析，是对各时段的缺口赋予相应的敏感性权重，得到加权缺口，然后对所有时段的加权缺口进行汇总.以此估算某一给定的小幅利率变动，通常小于（ ），可能会对整体经济价值产生的影响。A.0.1%B.1%C.10%D.20%【答案】 B10、当技术分析无效时，市场至少符合（ ）。A.无效市场假设B.强式有效市场假设C.半强式有效市场假设D.弱式有效市场假设【答案】 D11、（）己成为市场普遍接受的风险控制指标。A.剩余期限B.久期C.修正久期D.凸性【
4、答案】 B12、以下关于投资规划的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 D13、公司产品竞争能力分析需要分析公司（）。A.、IV、VB.、VC.、IV、VD.、IV、V【答案】 A14、股权类产品的衍生工具的种类包括（）。A.B.C.D.【答案】 D15、关于适当性原则说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A16、下列关于分层抽样法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D17、股利贴现模型的步骤有（）。A.B.C.D.【答案】 A18、下列关于现值和终值的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D19、证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（ ）等环节实行留
5、痕管理。A.B.C.D.【答案】 D20、买卖证券产品时机的一般原则有（ ）。A.B.C.VD.V【答案】 D21、对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞口类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】 B22、敏感性分析是指在保持其他条件不变的前提下，研究单个市场风险要素，包括（ ）的微小变化可能会对金融工具或资产组合的收益或经济价值产生的影响。A.、B.、C.、D.、【答案】 D23、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D24、证券投资顾问的流程包括（）A.B.C.D.【答案】 A25、风险识别的方法包括（）。A.B.C.D.
6、【答案】 B26、现金管理是对现金和流动资产的日常管理，其目的在于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D27、下列关于有效边界的说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C28、客户分类的方法中，按财富观分类可以分为（）。A.B.C.D.【答案】 D29、可能会提高企业的资产负债率的公司行为有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D30、老张是下岗工人，儿子正在上大学，且上有父母赡养，收入来源是妻子的工资收入2000元。他今年购买了财产保险，由于保险金额较高，且期限较长，其需支付的保险费高达每月1000元。老张的保险规划主要违背了。A.转移风险原则B.量力而行原则C.适应性原则
7、D.合理避税原则【答案】 B31、下列关于趋势线的表述中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C32、家庭的生命周期包括（）A.B.C.D.【答案】 C33、下列关于久期分析，说法正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 C34、（ ）是指在同一市场买入（或卖出）某一交割月份期货合约的同时，卖出（或买入）另一交割月份的同种商品期货合约，以期在两个不同月份的期货合约价差出现有利变化时以对冲平仓获利A.期现套利B.跨期套利C.跨商品套利D.跨市场套利【答案】 B35、分红派息的重要日期有（）A.B.C.D.【答案】 A36、关于积极型债券组合管理策略中水平分析的说法，错误的是（ ）。A.
8、预期利率下降时，増加投资组合的持续期B.预期利率上升时，缩短投资组合的持续期C.预期利率下降时，缩短投资组合的持续期D.水平分析的主要形式是利率预期策略【答案】 C37、常见的对冲策略有效性评价方法包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A38、基本分析中自上而下的分析流程是（）。A.宏观经济分析行业分析公司分析B.区域分析产业分析宏观分析C.行业分析宏观分析公司分析D.公司估值分析公司财务分析【答案】 A39、以下关于证券投资顾问的行为说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B40、公司经理层素质主要是从（）。A.B.C.D.【答案】 A41、根据证券业从业人员资格管理实施细则执业人员出
9、现（）情形，不予通过年检。A.B.C.D.【答案】 C42、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制、明确客户回访的程序、内容和要求，并指定（）。A.多部门人员共同实施B.专门委员会实施C.专门人员独立实施D.多部门人员分别独立实施【答案】 C43、套利的主要方法包括（）A.B.C.D.【答案】 D44、关于MVA，以下说法中错误的是（ ）。A.MVA是股票市值与累计资本投入之间的差额B.MVA是公司为股东创造或毁坏的财富在资本市场上的体现C.MVA是从基本面分析得出的企业在特定时间内创造的价值D.MVA是直接衡量任何企业市场价值的重要指标【答案】 C45、通过对财务报表进行分析，投资者可以（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D46、证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试，在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（ ）A.不少于30天B.不少于60天C.不少于180天D.不少于365天【答案】 A47、下列属于无形资产的是（）。A.商标权B.土地C
