《2023年度证券从业之证券市场基本法律法规真题附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年度证券从业之证券市场基本法律法规真题附答案（26页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年度证券从业之证券市场基本法律法规真题精选附答案一单选题(共50题)1、证券经纪人不得代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字的禁止性行为属于（）的规定。A.证券经纪人管理暂行规定B.证券经纪人执业规范（试行）C.关于加强证券经济业务管理的规定D.证券公司监督管理条例【答案】 B2、申请首次公开发行股票时，（），发行申请人招股说明书（申报稿）在中国证监会网站披露。A.发审会审核前30天B.正式受理后C.发审会审核前5天D.发行部初审会后1天【答案】 B3、保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在（ ）个工作日内向中国证监会、证券交易所报告。A.3B.5C.10D.15【答案】 B
2、4、全国股份转让系统公司同意主办券商新增业务备案的，自受理申请文件之日起（ ）个转让日内与申请主办券商签订补充协议，出具业务备案函，并予以公告。A.3B.5C.7D.10【答案】 D5、上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（）等监管措施。A.B.C.D.【答案】 C6、(2018年真题)证券公司的（ ）应当对证券公司年度报告签署确认意见。A.B.C.D.【答案】 A7、净资本指标与上月相比发生2
3、0以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在（）个工作日内向公司全体董事报告，（）个工作日内向公司全体股东报告。A.5；15B.10；15C.5；10D.10；20【答案】 C8、下列有关拟发行上市公司独立性的表述，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D9、以下各项属于证券经纪业务特点的有（）。A.B.C.D.【答案】 A10、下列属于基金托管业务基本规范的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D11、下列说法正确的是（ ）。A.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等B.证券公司需建立健全自营账户的审
4、核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非白营席位变相自营、账外自营C.自营业务资金的出入必须以公司名义进行，可以从自营账户中提取现金，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金D.对自营资金执行清算制度，自营清算岗位可以由经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位担任【答案】 B12、信息技术系统服务机构未向国务院证券监督管理机构提供相关技术系统资料，或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的，处（ ）。A.1万元以上10万元以下罚款B.1万元以上30万元以下罚款C.3万元以上10万元以下罚款D.3万元以上30万元以下罚款【答案】 C13、下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是（ ）。A
5、.B.C.D.【答案】 D14、下列关于指定交易的说法，正确的是（ ）。A.凡在上交所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上交所市场交易参与人，作为其证券交易的受托人B.每一个证券账户可以指定一个或多个交易参与人C.投资者变更指定交易的，可以自行撤销申请D.指定交易撤销后无法重新申办指定交易【答案】 A15、洗钱风险管理工作基本原则中，（ ）是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。A.风险相当原则B.同一性原则C.自主管理原则D.动态管理原则【答案】 A16、资产管理计划的投资者主要享有的权利包括（
6、）A.、B.、C.、D.、【答案】 C17、证券公司开展集合资产管理业务时，（ ）。A.B.C.D.【答案】 B18、未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上100万元以下【答案】 B19、按照证券公司分类监管规定，在基准分的基础上，证券公司的下列表现应该予以加分（ ）。A.B.C.D.【答案】 D20、（2016年真题）下列关于利用未公开信息交易的刑事责任的表述中，说法正确的是（）。A.情节严重的，处5年以上
7、有期徒刑B.情节严重的，处以拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金C.情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金D.单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员.处10年以下有期徒刑或者拘役【答案】 B21、符合下列哪一种情形的，为公开发行（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D22、从事私募资产不管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时（ ）。A.B.C.D.【答案】 D23、（2020年真题）下列能成为背信运用受托财产罪主体的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B24、关于资产管理产品分级要求的相关规定中，以
8、下说法错误的是（ ）。A.开放式私募产品的分级比例不得超过2:1B.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额/劣后级份额，中间级份额计入优先级份额）C.权益类产品的分级比例不得超过1:1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过2:1，发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者D.分级资产管理产品不得直接或者间接对优先级份额认购者提供保本保收益安排【答案】 A25、（2020年真题）根据证券公司风险控制指标计算标准规定，下列证券公司自营业务持仓规模的情形，正确的是（）A.持有一种权益类证券的市值不超过总资产的30
9、%B.持有一种权益类证券的市值不超过注册资本的30%C.持有一种权益类证券的成本不超过净资产的30%D.持有一种权益类证券的成本不超过净资本的30%【答案】 D26、下列关于董事、高级管理人员违反经营义务所得收入的处理方式，正确的是()A.所得收入归公司所有B.所得收入用于赔偿因违规经营行为导致的损害C.所得收入依据公司章程的规定处理D.所得收入归个人，但公司应当对相应人员进行处罚问责【答案】 A27、下列关于开展基金托管业务的条件，说法错误的是（）。A.准人条件中要求部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算、交割系统B.在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内
10、部稽核监控等业务的职业人员不少于8人，并具有基金从业资格。其中，核算、监督等核心业务岗位应当具备3年以上托管业务从业经验C.在制度建设方面，需具备完善的稽核监控制度和风险控制制度D.非银行金融机构需满足最近3年无重大违法违规记录，并符合其他法律、行政法规以及中国证监会定的其他条件【答案】 B28、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，A. . B. . C. . . D. 【答案】 C29、（2017年真题）证券、期货投资咨询业务的界定包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C30、（ ）不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。A
11、.投资者利益优先原则B.勤勉尽责原则C.客观性原则D.审慎性原则【答案】 D31、以下选项中属于合格境外投资者可以参与的投资运作活动的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B32、按照证券期货投资者适当性管理办法的要求，（ ）专业投资者指的是符合一定条件的专业投资者，即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者，此类投资者需提供相关证明材料，经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。A.第一类B.第二类C.第三类D.第四类【答案】 B33、公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处于隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额（ ）的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以（ ）的罚款。A.B.C.D.【答案】 D34、存在（ ）的，不得担任独立财务顾问。A.B.C.D.【答案】 D35、根据证券公司客户资产管理业务规范，客户资产管理业务投资主办人不通过年检的情形包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B36、下列有关债券交易的事项说法正确的是（ ）。A.依法发行的股票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖
