《2023年度证券从业之证券市场基本法律法规试题及答案三》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年度证券从业之证券市场基本法律法规试题及答案三（26页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年度证券从业之证券市场基本法律法规精选试题及答案三一单选题(共50题)1、下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有()。A.B.C.D.【答案】 C2、为了保证基金资产的安全，基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作，并由专门A.基金份额登记机构B.基金托管人C.基金份额持有人D.基金管理人【答案】 B3、证券公司各类业务内部控制的主要内容包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C4、下列选项中，设立公开募集基金的管理公司的条件不包括（）。A.取得基金从业资格的人员达到法定人数B.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件C.注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴
2、货币资本D.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录【答案】 C5、自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成( )高流动性资产，不得用作其他用途。A.非股票类B.股票类C.债券类D.基金类【答案】 A6、（2016年真题）下列不属于证券发行和交易原则的是（）。A.公开B.公正C.公平D.平等【答案】 D7、按照证券法的规定，满足下列（），属于公开发行证券。A.向不特定对象发行证券B.向特定对象发行证券累计达到200人，但依法实施员工持股计划的员工人数计算在内C.向特定对象转让股票，
3、未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人D.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让【答案】 A8、根据证券法，下列关于公开发行证券募集资金用途的说法，正确的是（ ）。A.擅自改变用途而未作纠正的不得再次公开发行B.对擅自改变用途的发行人，上市公司直接责任人员仅处警告，不处罚款C.通过董事会的决议可以改变募集资金用途D.对公开发行的股票、债券募集资金用途均没有限制【答案】 A9、下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（ ）。A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产B.合伙人在合伙企
4、业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意【答案】 B10、下列说法中，正确的有（）A.B.C.D.【答案】 C11、向客户提供投资建议的（ ）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。A.B.C.D.【答案】 D12、（2016年真题）公司营业执照必须载明的内容有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A13、证券公司将自有资金投资于依法公开发行的投资级公司债等中国证
5、监会认可的（ ）的证券，或者委托其他证券公司或者基金公司进行投资管理，且投资规模合计不超过80%的，无须取得证券自营业务资格。A.风险较高、流动性较强B.风险较低、流动性较强C.风险较低、流动性较弱D.风险较高、流动性较弱【答案】 B14、证券公司违反证券法的规定从事证券自营业务的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足（）元的，处以（）的罚款。A.三十万；三十万元以上三百万元以下B.五十万；五十万元以上五百万元以下C.二十万；二十万元以上二百万元以下D.四十万；四十万元以上四百万元以下【答案】 B15、(2019年真题)集合计划存
6、续期间，证券公司、代理推广机构的客户之间可以通过（）认可的交易平台转让集合计划份额。A.中国结算公司B.中国证券业协会C.中国证监会D.中国基金业协会【答案】 C16、证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并载明（ ）。A.B.C.D.【答案】 D17、资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当监督证券公司资产管理业务的经圣作。发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向( )中国证监会派址构及中国证券业协会报告。A. B. C. D. 【答案】 B18、募集机构可以通过合法途径公开宣传私募基
7、金管理人的（） A.、B.、C.、D.、【答案】 D19、根据证券法，证券发行、交易活动的当事人应当遵守的原则不包括（）A.稳健B.有偿C.自愿D.诚实信用【答案】 A20、公司债券发行与交易管理办法所称“合格投资者”，应该符合（）。A.B.C.D.【答案】 D21、基金合同当事人包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D22、以发起设立方式设立股份有限公司的，其步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】 C23、证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行属于（）风险管理机制。A.事前审查B.事中风险监测C.事后评估审计D.事后排查【答案】 A24、按照证券业从业人员
8、资格管理办法的规定，机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，由证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由（ ）单处或并处警告、（ ）罚款。A.中国证券业协会；3万元以下B.中国证券业协会；5万元以下C.中国证监会；3万元以下D.中国证监会；5万元以下【答案】 C25、证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明（ ）事项。A.B.C.D.【答案】 D26、发行人将相关信息披露文件送全国银行间同业拆借中心的，通过（）披露。A.全国银行间同业拆借中心B.中央国债登记结算有限责任公
9、司C.中国货币网D.中国债券信息网【答案】 C27、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括( )。A.B.C.D.【答案】 B28、证券公司违反证券法第八十八条的规定未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的，以下相关监管措施错误的是（）A.责令改正B.给予警告C.并处以五十万元以上五百万元以下的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以下的罚款【答案】 C29、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（ ）与服务方式、业务规模相适应。A.B.C.D.【答案】 D30、（2016年真题
10、）下列关于董事长的产生办法的说法中，正确的是（）。A.由董事会过半数选举产生B.由股东大会表决权23以上通过决定C.由公司章程规定D.由监事会主席决定【答案】 C31、证券行业文化建设的实现机制是（ ）。A.行为作用B.组织作用C.观念作用D.制度作用【答案】 B32、（2016年真题）下列关于不设监事会的监事的职权的表述中，说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A33、证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单按( )寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。A.周B.月C.季度D.年【答案】 B34、下列关于证券公司合规负责人的
11、说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B35、（2020年真题）股份有限公司董事不得从事的行为有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A36、（2017年真题）下列不属于操纵市场行为的是（）。A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易【答案】 D37、甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，8月接受乙客户的委托，进行证券买卖。则下列说法正确的是（ ）。A.甲公司接受乙客户的委托，以自己的资金进行证券买卖B.甲公司接受乙客户的委托，与乙公司共享证券买卖收益C.甲公司认为乙客户的指令不合理，所以根据自己的分析进行交易D.甲公司向乙公司提供服务，以收取佣金作为报酬【答案】 D38、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。A.B.C
