《2023年度基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识综合练习试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年度基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识综合练习试卷A卷附答案（26页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年度基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识综合练习试卷A卷附答案一单选题(共50题)1、企业的监控指标中接近盈利/盈利阶段的业务指标有（）。A.B.C.D.【答案】 D2、在现行的法律法规体系下，依据法律授权，（ ）是我国基金行业的自律组织。A.证券交易所B.中国证监会C.中国证券投资基金业协会D.中国基金业协会【答案】 C3、股权投资（ ）是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。A.基金投资者B.基金管理人C.基金发起人D.基金托管人【答案】 A4、并购基金能与战略投资者在收购中竞价的主要原因是（）。A.具有更雄厚的自有资金规模B.通常采取更高的杠杆率C.具有更先进
2、的管理技术D.具有更大的市场影响力【答案】 B5、全国股转系统挂牌流程主要分为四个阶段（）。A.B.C.D.【答案】 B6、清算价值法就是根据（ ）来确定企业价值。A.企业目前所有资产的重置成本B.企业目前固定资产的变卖价C.企业目前所有资产的变卖价值D.企业目前固定资产的重置成本【答案】 C7、股权投资基金的募集阶段，投资者互动的重点不包括()。A.基金管理人应充分了解投资者，建议投资者进行合理的资产配置B.帮助投资者对基金管理人进行充分调研C.介绍已投资项目的基本情况D.帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定【答案】 C8、(2017年)创业投资可以采取的形式有（ ）。A.非组织化形式B
3、.组织化形式C.非组织化形式和组织化形式D.专业投资机构【答案】 C9、下列关于大宗交易的描述中，错误的是（ ）。A.大宗交易是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报，买卖双方协商一致并经交易所确定成交的证券交易B.相对于普通投资者的自动报价转让，大宗交易转让的定价更为灵活，交易双方可以对交易的价格和数量进行协议议价C.大宗交易转让具有低成本特点，其交易经手费比集中竞价交易方式下的费率低，各交易所的大宗交易经手费下浮比例保持一致，是经过证监会统一备案的D.大宗交易不会对竞价交易的股票价格形成巨大冲击，有利于市场稳定【答案】 C10、财务尽职调查的内容不包括（）。A.企业的历史经营业绩B.企业的
4、未来盈利预测C.企业的治理状况D.企业的财务风险敏感度分析【答案】 C11、基金管理人最终获得的分配款为（）A.0.41亿元B.0.44亿元C.0.60亿元D.1.20亿元【答案】 B12、（ ）是指公司不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力时,公司被法院宣告破产,并由法院组织对公司进行的清算。A.破产退出B.破产清算C.投资转让D.解散清算【答案】 B13、股权投资基金推介材料应由（）制作。A.基金托管人B.基金管理人委托的基金销售机构C.基金管理人D.中国证券投资基金业协会【答案】 C14、关于反稀释条款，以下表述正确的是（ ）。A.加权平均条款既考虑新增出资额的
5、价格，也考虑融资额度B.与加权平均条款相比，完全棘轮条款对目标公司的创始股东更有利C.完全棘轮条款只考虑下一轮新发行股权的数量D.完全棘轮条款倾向于保护后轮投资者的利益【答案】 A15、普通合伙人对合伙型基金债务承担（）连带责任；而有限合伙人以其（）为限对合伙企业债务承担责任。A.有限；认缴的出资额B.有限；实缴的出资额C.无限；认缴的出资额D.无限；实缴的出资额【答案】 C16、（2017年真题）股份有限公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经（ ）通过。A.全体股东所持表决权的23以上B.出席股东大会的股东所持表决权的12以上C.出席股东大会的股东所持表决权的23以上D.全体股东所持
6、表决权的12以上【答案】 C17、(2017年)下列关于反摊薄条款，说法错误的是（ ）。A.反摊薄条款也称为反稀释条款，本质上是一种价格保护机制，适用于后轮融资为降价融资时，用于保护后轮投资者利益的条款B.降价融资意味着投资者此前购买的股权付出的对价相对来说更为高昂，从而导致投资者遭受到损失，因此投资者会要求在投资协议中加入反摊薄条款C.所谓降价融资，即目标公司后续融资时，后轮投资者认购价格相较于前轮投资者认购价格更低的情形D.降价融资通常是由于目标公司经营业绩变差，也可能出现企业实际控制人以稀释投资方股权为目的所进行的降价融资【答案】 A18、(2017年)下列不属于杠杆收购基金投资对象所具
7、有特征的是（ ）。A.强劲、稳固的市场地位B.资本性支出较低C.处于成长中的行业D.稳定、可预测的现金流且拥有坚实的抵押资产基础【答案】 C19、以下关于我国股权投资基金的募集方式和投向描述正确的是（ ）A.募集方式为非公开募集，或基金投向主要为非公开交易的私人股权，二者满足其一即可B.募集方式可公开募集或非公开募集，基金投向可主要为非公开交易的私人股权或公开市场交易的股权C.募集方式仅可非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权D.募集方式可公开募集或非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权即可【答案】 C20、关于拖售权条款，以下表述错误的是（）。A.拖售权行使时的交易价格通常由
8、股权投资基金和收购方进行协商B.拖售权条款仅保障主动参与被投企业管理经营的股权投资基金的收益C.通常情况下，被投企业会对拖售权的行使设置一定条件D.拖售权条款有助于股权投资基金在被投企业并购退出机会出现时掌握一定主动性【答案】 B21、（2020年真题）天使投资个人在试点地区投资多个初创科技型企业，对其中办理注销清算的初创科技型企业，天使投资个人对投资额的（ ）尚未抵扣完的，可自注销清算之日起 36 个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型企业股权取得的应纳税所得额。A.60%B.90%C.50%D.70%【答案】 D22、根据证券投资基金法，中国证券投资基金业协会的权力机构是()。A.股东会
9、B.理事会C.中国证监会D.会员大会【答案】 D23、关于基金财产保管机构，描述不正确的是（ ）A.一般来说，公募基金采取强制托管，基金托管人必然成为基金当事人之一B.私募类型的股权投资基金，通常由基金投资者和基金管理人约定是否进行托管C.为保障基金财产安全，有时基金管理人会聘请基金资产保管机构D.私募类型的股权投资基金，通常由基金投资者决定是否进行托管【答案】 D24、股权投资基金管理人应当于每个会计年度结束后的（）个月内，向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况。A.1B.2C.3D.4【答案】 D25、股权投资基金的（），是指在
10、基金存续期限面临终止的情况下，相关主体按照法律法规规定和基金合同约定的方式、程序对基金的资产、负债、权益等进行全面的清理和处置的行为。A.分配B.清算C.变现D.估价【答案】 B26、关于股权投资基金的投资后管理，表述正确的是()A.在项目实施投资后直到项目退出之前都属于投资后管理阶段B.良好的投资后管理不会有利于消除潜在的投资风险C.投资后管理的优劣几乎不会影响投资的保值增值D.投资后管理对投资项目的发展与推出方案的实现不产生影响【答案】 A27、股权投资基金的估值方法有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C28、（2019年真题）下列不属于中国证券投资基金业协会权责的是（）。A.制定和实施私
11、募基金行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为B.建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统C.对违反相关法规的私募机构采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施D.建立投诉处理机制，受理投资者投诉，进行纠纷调解【答案】 C29、我国第一只公司型创业投资基金是（ ）。A.华安股权投资创业基金B.深圳中海创业投资基金C.福建鹏功企业投资基金D.淄博乡镇企业投资基金【答案】 D30、法律尽职调查报告主要包括（ ）A.目标企业法律风险的识别、评估和应对建议B.评估目标企业的财务健康程度C.企业基本情况、管理团队、产品/服务D.市场、发展战略、融资运用、风险分析【答案】
12、 A31、业绩报酬，是指基金管理人在为基金创造了超额收益后，参与到基金的收益分配中来，（）提取已经实现的基金收益。A.按市场公允价值B.按约定的比例C.按最终的收益D.以上都是【答案】 B32、关于中国证监会对申请境外直接上市企业的要求，以下表述错误的是（）。A.具有规范的法人治理结构及较完善的内部管理制度B.筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定C.净资产不低于 4 亿元人民币D.过去一年税后利润不少于 5000 万人民币，并有增长潜力;按照合理市盈率预期，筹资不少于 6000 万美元【答案】 D33、私募股权投资基金投资项目估值的主要方法说法错误的是（）。A.清算价值法假设将企业分为可出售的几个业务或资产包，并分别估算这些业务或资产包的变现价值，加总后作为企业估值的参考标准。B.折现现金流法预测企业未来的现金流，将之折现至当前加总获得估值参考标准，包括折现红利模型和自由现金流模型等。C.成本法以当前重新构建目标企业所需的成本作为估值参考标准。D.经济附加值模型表示一个企业扣除资本成本后的资本收益，即该企业的资本收益和资本成本之间的差。【答案】 D34、企业境内上市的形式不包括（ ）。A.企业的股东以持有的企业股
