《2023年度基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习题(七)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年度基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习题(七)及答案（26页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年度基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习题(七)及答案一单选题(共50题)1、不属于衍生工具的特点的是（ ）。A.跨期性B.杠杆性C.确定性D.联动性【答案】 C2、合格境内机构投资者，简称为()。A.QFIIB.QDIIC.RQFIID.RQDII【答案】 B3、关于资产收益之间的相关性，以下表述正确的是（）。A.资产收益之间的相关系数越大，在相同收益率情况下组合风险越小，组合效用越高B.资产收益之间的相关系数越小，在相同收益率情况下组合风险越高，组合效用越高C.资产收益之间的相关系数越大，在相同收益率情况下组合 风险越小，组合效用越低D.资产收益之间的相关关系越小，在相同收益率
2、情况下组合风险越小，组合效用越高【答案】 D4、资本资产定价模型的核心在于（ ）。A.资本市场线B.证券市场线C.均值方差法D.有效市场假说【答案】 B5、基金暂停估值的情形不包括()。A.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值时C.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值D.基金托管人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的【答案】 D6、以下不属于盈利能力指标的是（） A.销售利润率(ROS)B.资产收益率(ROA)C.净资产收益率
3、(ROE)D.应收账款周转率【答案】 D7、通过发行债券筹集资金，并在债券到期时按时归还本金并支付约定的利息的是（ ）。A.债券发行人B.债券承销商C.债券持有人D.债券市场【答案】 A8、下列关于制定投资决策说明书的好处说法错误的是（ ）。A.能够帮助投资者制定切合实际的投资目标B.能够帮助投资者将其需求真实、准确、完整地传递给投资管理人C.有助于合理评估投资管理人的投资业绩D.有助于投资管理人进一步对投资者保证收益的承诺【答案】 D9、中国证券登记结算有限责任公司是经由（ ）批准设立的。A.国务院财政部B.中国证券业协会C.上海证券交易所和深圳证券交易所D.中国证券监督管理委员会【答案】
4、D10、对于证券投资基金管理人的资格标准，下列选项中，（ ）属于国际证监会组织认为应该考虑的因素。A.是否具备完善的内部控制程序和健全的内控机制B.是否具有特定的权利和职责C.基金管理人的诚信程度D.以上说法都正确【答案】 D11、A证券的预期收益率为10%，B证券的预期收益率为20%,A证券和B证券占投资组合的比重分别为40%和60%，该投资组合的期望收益率为（）。A.16%B.30%C.15%D.25%【答案】 A12、某公司发行普通股1亿股，每股面值1元，每股发行价3元，则下列说法错误的是（）。A.计入资本公积2亿元B.计入所有者权益1亿元C.本次共募集资金3亿元D.本次发行是溢价发行【
5、答案】 B13、以下属于期货合约的要素的是（ ）。A.交易时间B.每日价格最大波动限制C.交易单位D.以上三项均是【答案】 D14、()是欧洲第一个推行UCITS指令的国家。A.爱尔兰B.卢森堡C.英国D.俄罗斯【答案】 B15、关于基金面临的流动性风险，以下描述错误的是（ ）。A.基金的持有人结构和特征会对基金的流动性产生影响B.流动性是指资产在短期内以高价格完成市场交易的能力C.为了更好地管理流动性风险，基金管理人应该平衡投资资产的流动性与盈利性，以适应投资组合日常运作需要D.市场风险、信用风险等方面的风险管理出现问题都可能导致流动性出现问题【答案】 B16、不动产投资是指土地以及建筑物等
6、土地定着物，相对动产而言，强调财产和权利载体在地理位置上的相对固定性。不动产投资的特点不包括( )。 A.低流动性B.不可分性C.异质性D.不可返还性【答案】 D17、可转换债券的应半年或1年付息1次，到期后（）个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后一期利息。A.5B.7C.10D.15【答案】 A18、下列关于债券价格与利率的关系说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A19、基金公司投资交易包括（ ） 。A.B.C.D.【答案】 A20、( )在交易中执行投资者的指令。 A.保荐人B.托管人C.做市商D.经纪人【答案】 D21、关于衍生工具 ，以下表述正确的是（）。A.并非所
7、有的行生工具都规定一个合约到期日B.衍生工具都要求实物交割C.行生工具的交割价格通常取决于未来标的资产市场价的波动程度D.所有的行生品合约都有基础标的物【答案】 D22、下列不属于QDII基金的投资范围的是（ ）。A.房地产抵押按掲B.远期合约C.住房按揭支持证券D.可转换债券【答案】 A23、假设市场上存在一种期限为6个月的零息债券，面值100元，市场价格99.2556元，那么6个月的利率为（ ）。A.0.7444%B.1.5%C.0.75%D.1.01%【答案】 C24、假设投资者在2014年4月10日（周五）申购了货币市场基金份额，那么基金将从（ ）开始计算其权益。A.4月10日B.4月
8、11日C.4月12日D.4月13日【答案】 D25、逐笔全额结算是最基本的结算方式，适用（）市场。A.中度自动化系统的单笔交易规模较小的B.高度自动化系统的单笔交易规模较大的C.高度自动化系统的多笔交易规模较大的D.高度自动化系统的单笔交易规模较小的【答案】 B26、下列投资基金品种中预期收益与风险皆为最高的是（ ）。A.混合基金B.债券基金C.股票基金D.货市基金【答案】 C27、货币衍生工具不包括（）。A.远期外汇合约B.货币期货合约C.货币期权合约D.远期利率合约【答案】 D28、下列不属于目前常用的风险价值模型技术的是（ ）。A.参数法B.历史模拟法C.换元法D.蒙特卡洛法【答案】 C
9、29、公司的主要财务报表不包括（ ）。A.产品销售明细表B.资产负债表C.利润表D.现金流量表【答案】 A30、下列证券价格波动中，最有可能是由系统性风险引起的是（ ）。A.某公司股价在央行宣布加息后连续几日下跌B.某公司虚假披露，面临退市风险，导致其股价大跌C.某公司大股东和管理层纠纷不断，导致其股价大跌D.某公司创始人意外身故，该公司股价连续几日下跌【答案】 A31、（ ）是指在交易时间每一份衍生工具所规定的交易数量。A.标的资产B.交易单位C.交易总量D.结算总量【答案】 B32、（ ）是从资产回报相关性的角度分析两种不同的证券表现的联动性。A.相关系数B.系数C.方差D.跟踪误差【答案
10、】 A33、（ ）是最早产生的期货合约。A.货币期货B.利率期货C.商品期货D.股票期货【答案】 C34、下列关于基金资产估值频率的说法中，错误的是（ ）。A.基金一般都按照固定的时间间隔对基金资产进行估值，通常监管法规会规定一个最小的估值频率B.对开放式基金来说，估值的时间通常与开放申购、赎回的时间不一致C.目前，我国的开放式基金于每个交易日估值，并于次日公告基金份额净值D.封闭式基金每周披露一次基金份额净值，但每个交易日也进行估值【答案】 B35、以下关于QDII基金说法错误的是（ ）。A.可委托境外投资顾问进行境外证券投资B.托管人不可以委托符合条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务C
11、.QDII基金由境内托管人负责托管业务D.可委托境外证券服务机构代理买卖证券【答案】 B36、业内最常用的股票型基金相对收益归因分析模型是（ ）A.平均收益率B.夏普比率C.B.rinson模型D.特雷诺比率【答案】 C37、以下选项中，属于不存在活跃市场投资品种估值原则的是（ ）。A.在估值日有报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计量B.估值日无报价且最近交易后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值C.有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允价值D.应采用在当前情况
12、下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值【答案】 D38、规定养老基金、保险基金、共同基金等类型的合格投资者，以及合格投资者发起设立的开放式中国基金的投资本金锁定期为（）个月。A.12B.6C.3D.2【答案】 C39、下列属于内在价值法的估值模型的是()。A.市盈率模型B.市净率模型C.零增长模型D.市销率模型【答案】 C40、衍生工具是由另一种基础资产构成或衍生而来，关于其中的基础资产，以下表述正确的有（）A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III【答案】 C41、假设某国债是起息日为2009年6月6日的附息固定利率，债券10年期，每半年支付一次利息，债券面值100元，票面利率为4.5%，2019年6月6日当日每单位债券收到本金和利息共计（
