《2023年度基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识综合检测试卷B卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年度基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识综合检测试卷B卷含答案（26页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年度基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识综合检测试卷B卷含答案一单选题(共50题)1、（2018年真题）私募投资基金监督管理暂行办法明确对股权投资基金行业开展行业自律的是（ ）。A.中国证券业协会B.中国股权投资基金协会C.中国证券投资基金业协会D.中国证监会【答案】 C2、股权投资基金管理人委托服务机构提供基金服务时，若服务机构在开展业务过程中因发生失误导致基金财产造成损失的，应（ ）。A.由服务机构承担全部责任B.直接由股权投资基金管理人和服务机构按照一定比例分担赔付责任C.由服务机构先行赔付投资者的损失，再按照服务协议约定与股权投资基金管理人追偿损失D.由股权投资基金管理人先
2、行赔付投资者损失，再按照服务协议约定与服务机构追偿损失【答案】 D3、（2021年真题）关于股权投资基金法律尽职调查，以下表述正确的是（ ）A.法律尽职调查机构需保证目标公司所提供文件资料的真实性、准确性和完整性B.法律尽职调查的作用是评估目标公司的资产运行情况C.法律尽职调查的主要内容之一是对目标公司的合法成立进行确认D.法律尽职调查的功能是关注目标公司的资产及业务往来的合法性，以便发现该公司的价值【答案】 C4、会计师事务所及其执业人员应遵守的原则，下列不属于的一项是（ ）。A.独立B.客观C.平等D.公正【答案】 C5、我国公司型基金按照（）来运营。A.公司章程B.合伙协议C.信托契约D
3、.投资者意愿【答案】 A6、(2017年)下列（ ）行为构成虚假广告罪。A.违法所得5万元B.造成严重危害后果或者恶劣社会影响的C.三年内利用广告作虚假宣传，受过行政处罚二次以上的D.违法所得8万元【答案】 B7、基金及其管理人的财务信息（），既是基金管理人内部控制的基本目标，又是企业内部控制基本的、非常重要的手段。A.、B.、C.、D.、【答案】 B8、我国股权投资基金是指投资于企业（）股权的投资基金。A.公开发行和交易B.非公开发行和交易C.公募D.发行和交易【答案】 B9、收益分配涉及的基本概念包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A10、增资前甲公司注册资本1000万元，甲公司前一
4、年度经审计的营业收入12亿元，净利润4000万元，年末净资产15亿元。依据前述财务情况，某股权投资基金拟出资1亿元，增资甲公司，获得20%的股权。按此投资方按实际投资后，甲公司注册资本将变更为()万元。A.25000B.1250C.11000D.1200【答案】 B11、法律尽职调查报告主要包括（ ）A.目标企业法律风险的识别、评估和应对建议B.评估目标企业的财务健康程度C.企业基本情况、管理团队、产品/服务D.市场、发展战略、融资运用、风险分析【答案】 A12、根据转让情形的不同，上市公司股份协议转让可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A13、(2016年)关于股权投资基金募集，
5、下列说法正确的是（）。A.投资者可无需签字确认风险揭示书，仅阅读了解即可B.投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金C.投资者为了获得投资机会，可虚报收入情况以符合合格投资者条件D.投资者可以向私募基金管理人口头承诺符合合格投资者条件【答案】 B14、私募基金管理人内部控制的成本脑原则是指（ ）。A.以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果B.以最佳的成本控制达到较好的内部控制效果C.以最小的成本控制达到合理的内部控制效果D.以最小的成本控制达到较好的内部控制目标【答案】 A15、（2017年真题）股权投资基金的合规运营需要符合（ ）。A.、B.、C.、VD.、【答案】
6、A16、（）包括境外的股权投资基金面向境内目标公司的投资，以及境内的股权投资基金面向境外目标公司的投资。A.国外股权投资B.国际股权投资C.跨境股权投资D.边境股权投资【答案】 C17、关于股权投资基金清算退出的流程，正确的顺序是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C18、普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间合伙企业发生的债务（）。A.承担有限责任B.承担无限责任C.不承担责任D.承担无限连带责任【答案】 D19、（）构成股权回购的基本运作程序。A.、B.、C.、D.、【答案】 D20、以下估值方法中，估值结果与未来价值通常无必然联系的是（）A.股权自由现金流贴现法B.公司自由现
7、金流贴现法C.重置成本法D.前瞻市盈率法【答案】 C21、下列关于公司型股权投资基金的说法中错误的是（）。A.股份有限公司型股权投资基金分红可以采用现金分配和以分红金额派发新股的形式B.公司型股权投资基金收益分配，须经董事会制订分配方案并经董事长审批通过C.当公司型股权投资基金的营业期限届满时，公司型股权投资基金应当清算退出D.根据受让人的不同，转让可以分成内部转让和外部转让【答案】 B22、股权投资基金的信息披露内容不包括（）。A.基金主要财务指标B.基金合同、托管协议以及募集推介材料C.基金资金来源信息D.基金资产负债情况【答案】 C23、（2018年真题）关于股权投资基金，正确的说法是（
8、 ）。A.专业性较差B.投资期限一般较长，流动性较差C.投资风险比货币市场基金低D.股权投资基金的收益较为稳定【答案】 B24、投资机构与被投资企业投资交割之后，对其进行跟踪和监控的主要方式包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C25、（2020年真题）关于锁定期的表述，错误的是（ ）A.锁定期的设置通常是为了保护中小投资者的利益，防止“内部人”利用信息优势获得不正当利益B.强制锁定是根据法律法规或公司章程规定的有关股份锁定的规则C.自愿锁定是指在强制锁定的基础上，为了提升投资者信心，公司的实际控制人、高管、董事、监事、控股股东等资源承诺在一定时间内不对外转让其持有的上市公司的股份D.锁
9、定期分为强制锁定和自愿锁定两种【答案】 B26、(2017年)有限合伙型私募股权投资基金，至少应有（ ）名普通合伙人。A.1B.3C.4D.2【答案】 A27、境外间接上市是指境内公司将境内（）以股权资产收购或协议控制等形式转移至境外注册的特殊目的公司，通过该境外特殊目的公司持有、控制境内资产及股权，并以境外特殊目的公司的名义申请境外交易所上市交易。A.资产/负债B.资产/权益C.资产/股权D.资产/利润【答案】 B28、关于股权投资基金的起源与发展历程的说法中，错误的是（）A.股权投资基金起源于英国B.早期的股权投资基金主要以创业投资基金形式存在C.20世纪50年代至70年代的创业投资基金为
10、经典的狭义创业投资基金D.20世纪70年代以后，“创业投资”概念从狭义发展到广义【答案】 A29、公司应当进行解散清算的情况，不包括（ ）A.公司章程规定的营业期限届满B.董事会决议解散C.公司依法被吊销营业执照、责令关闭D.公司章程规定的其他解散事由出现【答案】 B30、（）要求基金信息披露必须对所有与基金相关的重要事项进行披露，不得有选择性地披露，不得遗漏与基金投资者相关的重要事项。A.公平披露原则B.真实性原则C.准确性原则D.完整性原则【答案】 D31、在现行的法律法规体系下，依据法律授权，（）是我国基金行业的自律组织。A.证券交易所B.中国证监会C.中国证券投资基金协会D.中国基金业
11、协会【答案】 C32、（2018年真题）新三板股票的转让方式主要包括做市转让和（ ）A.协议转让B.竞价转让C.私下转让D.直接转让【答案】 A33、证券投资基金的运作中的三个主要当事人是指基金的（ ）。A.受益人管理人和持有人B.托管人，发起人和持有人C.发起人，管理人和持有人D.管理人，托管人和持有人【答案】 D34、关于投资机构投资后管理阶段获取信息的通常方式，以下表述错误的是（ ） A.向被投资企业委派高管，直接参与被投资企业的日常运营B.日常联络与沟通工作C.参与被投资企业股东大会（股东会）、董事会、监事会D.关注被投资企业经营状况【答案】 A35、下列关于财务尽职调查的说法中，错误
12、的是（）。A.财务尽职调查多使用趋势分析、结构分析等分析工具B.财务尽职调查是投资及整合方案设计、交易谈判、投资决策不可或缺的前提C.财务分析是尽职调查工作的核心，涉及业务、资产等D.财务尽职调查强调发现企业的投资价值和潜在风险【答案】 C36、某机构投资A公司副董事长兼总经理、董事兼财务总监于2016年12月辞职，且没有补选董事、聘请新的总经理和财务总监。该机构投资经理发现了上述情况，并及时进行了深入了解。投资经理的工作属于（ ）。A.对公司治理情况的跟踪与监控B.对公司高层管理人员异动情况的跟踪与监控C.对公司危机事件处理情况的跟踪与监控D.对公司战略与业务发展定位的跟踪与监控【答案】 B37、（2017年真题）基金信息披露最根本、最重要的原则是（ ）。A.及时性原则B.完整性原则C.真实性原则
