《20222023年度证券投资顾问之证券投资顾问业务考前自测题及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《20222023年度证券投资顾问之证券投资顾问业务考前自测题及答案（25页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年度证券投资顾问之证券投资顾问业务考前自测题及答案一单选题(共50题)1、关于进取型投资者，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B2、下列情况属于应立即买进（卖出）股票的有（）。A.B.C.D.【答案】 C3、公司调研的主要内容包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B4、我国法律法规对适当性原则的规定 证券公司投资者适当性制度指引第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合（）要求。 I、期限和品种符合客户的投资目标 、收益符合客户目标 、符合客户的风险承受能力等级 、签署风险揭示书，确认已充分理解金融产品或金融服务的风险
2、A.I、B.、C.I、D.I、【答案】 C5、（）是以某一时点的股价作为参考基准，从而判断买进或卖出股票。A.简单过滤规则B.移动平均法C.上涨和下跌线D.相对强弱理论【答案】 A6、常用的评估流动性风险的方法包括（ ）。A.I、B.、C.I、D.I、【答案】 D7、影响行业景气的几个重要因素包括（）。A.B.C.D.【答案】 B8、属于客户的其他理财要求的是（）A.B.C.D.【答案】 D9、下列关于信用评分模型的说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D10、按发行主体分类，债券可分为（）。A.B.C.D.【答案】 C11、确定投资策略要根据投资者（），确定最终的证券产品种类。A.B
3、.C.D.【答案】 B12、双重传导机制包括（）个环节A.2B.3C.4D.5【答案】 B13、反向市场是构建（）的套利行为。A.B.C.D.【答案】 B14、证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试.在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（ ）A.不少于30天B.不少于60天C.不少于180天D.不少于365夭【答案】 A15、下列关于现值和终值的说法中正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D16、债项评级所计量和评价的特定风险因素有（）。A.B.C.D.【答案】 A17、下列关于Stata的特点，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D18、客户信息收
4、集主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 A19、在合理的利率成本下，个人的信贷能力即贷款能力取决于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D20、下列关于金融机构风险压力测试的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B21、债券的收益性主要表现在（）。A.B.C.D.【答案】 A22、利率衍生产品是指以利率或利率的载体为基础产品的金融衍生产品，主要包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B23、下列关于风险认知度的描述，说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 A24、我国的企业债券和公司债券在以下哪些方面有所不同?（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 D25、银行业金融机构
5、处于负债敏感型缺口的情况下，若其他条件不变，则下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C26、公司经理层素质主要是从（）等方面来分析的。A.B.C.D.【答案】 A27、对公司成长性进行分析，其内容应该包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D28、下列关于消费型企业风险敞口类型及其对冲方式，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A29、 2010年10月12日，中国证监会颁布了发布证券研究报告暂行规定和证券投资顾问业务暂行规定，两个规定旨在进一步规范（）业务。A.投资咨询B.投资顾问C.证券经纪D.财务顾问【答案】 A30、客户的财务信息不包括（ ）。A.家庭收支B.工作
6、职务C.资产负债D.财务安排【答案】 B31、证券公司、证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。A.、B.、C.、D.、【答案】 C32、个人生命周期中的高原期的理财活动主要包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B33、当时，我囯治理通货紧缩的政策主要有（）。A.B.C.D.【答案】 B34、证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试，在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）A.不少于30天B.不少于60天C.不少于180天D.不少于365天【答案】 A35、美国哈佛商学院教授迈克尔波特认为，从静态角度看，基本竞争力量
7、的状况及其综合强度决定着（）。A.B.C.D.【答案】 D36、背景，或者说呈现和描述事物的方式是会影响我们的判断的，这就是“背景依赖”。具体来讲，背景包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D37、假设检验的概率依据是（ ）。A.小概率原理B.最大似然原理C.大数定理D.中心极限定理【答案】 A38、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定的，中国证监会及其派出机构可以采取措施不包括（）。A.B.C.D.【答案】 D39、下列关于MACD背离原理的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B40、下列关于预期效用理论说法正确的
8、有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B41、在系数运用时（ ）。A.B.C.D.【答案】 A42、常用的资产价值方法包括重置成本法和清算价值法。关于这两项方法的说法正确的是（）。A.重置成本法适用于停止经营的企业。B.清算价法适用于停止经营的企业C.重置成本法和清算价法都适用于可以持续经营的企业D.重置成本法和清算价法都适用于停止经营的企业【答案】 B43、已知某公司某年财务数据如下，营业收入2500000元，利息费用160000元，营业利润540000元，税前利润380000元。根据上述数据可以计算出（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B44、下列关于弱式有效市场的描述中，正确的有（
9、） 。A.B.C.D.【答案】 B45、证券产品选择的步骤是（ ）。A.了解客户信息确定投资策略分析证券产品B.确定投资策略分析证券产品调整投资策略C.确定投资策略了解证券产品的特性分析证券产品D.了解客户信息了解证券产品的特性确定投资策略【答案】 C46、下列说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B47、（）以市场资本总额衡量的小型资本股票，共投资组合收益通常优于股票市场场的整体表现.A.日历效应B.遵循内部人的交易活动C.低市盈率效应D.小公司效应【答案】 D48、关于缺口，下列说法错误的是（）。A.缺口，通常又称为“跳空”，是指证券价格在快速大幅波动中没有留下任何交易的一段真空区域B.缺口的出现往往伴随着向某个方向运动的一种较强动力。缺口的宽度表明这种运动的强弱。一般来说，缺口愈宽，运动的动力愈大；反之，则愈小
