《20222023年度证券从业之金融市场基础知识试题及答案七》由会员分享，可在线阅读，更多相关《20222023年度证券从业之金融市场基础知识试题及答案七（25页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年度证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案七一单选题(共50题)1、（2021年真题）中国证券业协会的宗旨包括（?）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D2、在证券交易市场发展早期，（ ）是场外交易市场的主要形式。A.I、B.、C.I、D.、【答案】 A3、LOF的特点有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A4、地方政府一般债券中，单一期限债券的发行规模不得超过一般债券当年发行规模的（ ）。A.50B.40C.30D.20【答案】 C5、影响我国金融市场的因素来自诸多方面，包括经济、法律、市场等七个方面，其中，关于经济因素说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A
2、6、个人投资者是证券市场最广泛的投资主体，以下（）不属于个人投资者的特点。A.投资决策和实施的时滞较长B.资金规模有限C.专业知识相对匮乏D.投资行为具有随意性、分散性和短期性【答案】 A7、根据国际货币基金组织的金融稳健指标编制指南，全球金融体系的主要参与者包括（ ）A.B.C.D.【答案】 D8、在融资融券交易中，投资者向证券公司提交的保证金可以是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B9、（）是指银行业金融机构为满足资本监管要求而发行的、对特定触发事件下债券偿付事宜作出约定的金融债券，包括但不限于无固定期限资本债券和二级资本债券。A.商业银行资本补充债券B.商业银行次级债券C.商业银行金融债
3、券D.商业银行一般债券【答案】 A10、根据证券法第十七条规定，不得公开发行公司债券的情形有（）。A.B.C.D.【答案】 A11、下面关于对于公司制证券交易所的说法不正确的是（）。A.是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类民营公司组建B.交易所章程中明确规定作为股东的证券经纪商和证券自营商的名额、资格和公司存续期限C.组织机构与普通股份有限公司相似，由股东大会、董事会、监事会和经理层构成D.成员公司的雇员可以担任证券交易所的高级职员【答案】 D12、企业年金基金不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日
4、起（）个交易日内卖出。A.5B.10C.15D.20【答案】 B13、按照财政部关于印发20182020年储蓄国债发行额度管理办法的通知下面关于2018年至2020年储蓄国债发行额度分配方式正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B14、我国公司获得利润的分配顺序为（ ）。A.B.C.D.【答案】 B15、证券投资基金可能面临的技术风险是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B16、申请取得基金托管资格应当具备的条件有( )。A. B. C. . D. . . 【答案】 D17、选择性货币政策工具包括消费者信用控制、证券市场信用控制、（ ）等。A.不动产信用控制B.再贴现政策C.常用借款便利D.
5、回购交易【答案】 A18、（2018年真题）下列属于金融市场功能的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B19、根据科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行），科创板上市公司的配股除了要满足发行股票的一般规定外，还应当符合（）。A.B.C.D.【答案】 C20、在转融通业务中，（ ）向证券金融公司借入资金，供其办理融资融券业务的经营活动。A.证券公司B.证券登记结算公司C.证券交易所D.证券市场投资者【答案】 A21、机构投资者主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B22、公司债券网下发行一般不超过( )个交易日。 A.3B.5C.10D.15【答案】 B23、第一次工业革命，推动了金
6、融市场要素的形成与发展。其主要表现有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A24、（2019年真题）沪深证券交易所现行的开盘集合竞价时间为每个交易日上午（ ）。A.9：15-9：25B.9：00-9：30C.9：10-9：25D.9：25-9：30【答案】 A25、按有无发行中介分类，证券发行可以分为( )。 A. B. . C. D. . . 【答案】 C26、对比期货交易与远期交易，两者的类似之处有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B27、A公司的每股净资产是3元，A公司的可比公司B公司的市净率为2，则A公司的股票每股价值为（ ）元。A.2B.2.5C.3D.6【答案】 D28
7、、下列关于保荐制度的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C29、现券交易也可以被称为债券的（），是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买人者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。A.回购交易B.远期交易C.即期交易D.市场交易【答案】 C30、以下不属于无面额股票所具有的特点是（ ）。A.发行或转让价格较灵活B.便于股票分割C.公司净资产和预期收益增加，每股价值下降D.无面额股票代表着股东对公司资本总额的投资比例【答案】 C31、根据马科维茨组合投资理论，投资组合的多样化可以分散非系统性风险，当投资组合中的资产种类数目趋近于无穷大，组合的非系统性风险将趋于零。因此，有
8、效的投资组合就是选择彼此之间相关系数（ ）的资产组合，在不影响收益率的情况下尽可能地降低风险。A.大于1B.小于1C.等于1D.等于0【答案】 B32、下列关于基金的募集与认购的说法错误的是（ ）。A.基金的募集一般要经过申请、注册、发售、基金合同生效四个步骤B.基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败C.基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过6个月D.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金份额的发售【答案】 C33、债券代表债券投资者的权利，这种权利是A.直接支配财产权利B.债权C.资产所有权D.直接处置财产权利【答案】 B34、以下属于套期
9、保值基本原则的是（ ）。A.、B.I、C.I、D.、【答案】 B35、中国银行间市场交易商协会向接受其短期融资券注册的企业出具接受注册通知书，注册有效期为（ ）。A.2年B.5年C.1年D.3年【答案】 A36、在我国，政府机构类投资者参与证券投资的主要目的通常不包括（ ）。A.调剂资金余缺B.实施宏观调控C.谋求高盈利D.实行特定的产业政策【答案】 C37、基金监管中，（）是经营活动的出发点和价值归宿。A.基金监管机构B.基金监管目标C.基金监管手段D.基金监管行为【答案】 B38、证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的（ ），在此范围内，证券公司自主确定每期
10、短期融资券的发行规模。A.40%B.50%C.60%D.70%【答案】 C39、以下说法不正确的是（ ）。A.证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可B.证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保C.证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、私募户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理D.证券公司将自由资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证
11、券自营业务资格【答案】 B40、全国首家获准扩大经营范围的外资保险经纪机构是（ ）。A.韦莱保险经纪公司B.香港友邦保险公司C.香港富卫人寿保险公司D.安联（中国）保险控股有限公司【答案】 A41、根据上海证券交易所科创板股票上市规则，发行人申请在上海证券交易所科创板上市，应当符合下列条件（）。A.B.C.D.【答案】 C42、下列关于风险分散说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B43、下列关于金融现货交易和金融期货交易结算方式的区别说法正确的是（ ）。A.金融期货交易通常以基础金融工具与货币的转手而结束交易活动B.金融现货交易仅有极少数的合约到期进行交割交收C.绝大多数的期货合约是通过做相反交易
