《20222023年度证券从业之证券市场基本法律法规练习题(四)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《20222023年度证券从业之证券市场基本法律法规练习题(四)及答案（26页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年度证券从业之证券市场基本法律法规练习题(四)及答案一单选题(共50题)1、下列关于合格投资者投资于单只资产管理产品的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B2、经营机构设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准应当综合考虑的因素有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D3、下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A4、证券投资咨询业务的界定包括( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 B5、证券公司的股东可以用（）出资。A.、B.、C.、D.、【答案】 A6、根据证券公司监督管理条例，证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者
2、从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以1万元以上（）万元以下的罚款。A.3B.5C.10D.30【答案】 C7、（2018年真题）（）是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。A.非法集资类犯罪B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪C.欺诈发行股票、债券罪D.内幕交易、泄露内幕信息犯罪【答案】 B8、下列不属于证券公司首席信息官的任职条件的有（）。A.从事信息相关工作20年以上，其中从事证券基金行业信
3、息技术相关的工作不少于3年B.从事信息相关工作10年以上，从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年C.证券监管机构、证券基金业自律组织任职8年以上D.最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施【答案】 A9、按照证券公司全面风险管理规范的要求，（）对全面风险管理承担主要责任。A.监事会B.经理层C.董事会D.各业务部门、分支机构和子公司【答案】 B10、证券公司应建立健全适当性管理制度，其内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C11、实现利润未达到预测金额（ ），中国证监会可以对上市公司、相关机构及其责任人员采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。A.2
4、0%B.30%C.50%D.60%【答案】 C12、资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，要求最近（ ）年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。A.1B.2C.3D.4【答案】 C13、董事会应根据公司（ ）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。A.、B.、C.、D.、【答案】 D14、根据中华人民共和国公司法规定，下列表述错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C15、以下条件，可以作为借入人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的是（）。A.B.C.D.【答案】 A16、公司在清算时，隐匿财产，对资产
5、负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，应当承担的法律责任有（ ）。 A.B.C.D.【答案】 B17、经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的信息下列错误的是（ ）。A.利益保证承诺B.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由C.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容D.投资者适当性匹配意见【答案】 A18、下列选项中，说法正确的是( )。A.证券交易的收费标准、收费方法等应该保密B.证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，应当撤销相关业务许可C.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事非自
6、用不动产投资业务D.证券公司向客户提供投资建议时.可以预测证券价格的涨跌【答案】 C19、下列说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D20、申请保荐代表人资格，证券公司和个人应当保证申请文件正式、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起（ ）个工作日内向中国证监会提交更新资料。A.1B.2C.3D.5【答案】 B21、股票质押回购式证券交易的异常情况包括但不限于（）。A.B.C.D.【答案】 C22、以下条件，可以作为借人人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C23、下列关于公司公开发行新股的条件，说法不正确的
7、是( )。 A.具备健全且运行良好的组织机构B.具有持续盈利能力C.财务状况良好D.最近5年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为【答案】 D24、下面属于私募基金宣传推介规范的是（）。A.B.C.D.【答案】 D25、期货交易管理条例第四十条规定，一家内地私营企业不得违规使用（）资金进行期货交易。A.自有B.短期经营C.营运D.信贷【答案】 D26、发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是（ ）。A.证券上市当年累计50以上的募集资金用途与承诺不符B.首次发行证券上市之日起12个月内累计50以上的资产发生重组C.首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人
8、变更D.公开发行证券上市当年即亏损【答案】 D27、（ ）不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。A.投资者利益优先原则B.勤勉尽责原则C.客观性原则D.审慎性原则【答案】 D28、按照证券投资基金法第二十条、第一百二十三条规定，公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的，将（ ），并处（ ）罚款。A.责令改正，没收违法所得；违法所得1倍以上5倍以下B.给予警告；10万元以上100万元以下C.暂停或者撤销基金从业资格；3万元以上30万元以下D.责令改正，没收违
9、所得；10万元以上50万元以下【答案】 A29、应记入处罚处分信息的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C30、根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向全国股份转让系统有限责任公司申请（），成为主办券商。A.批准B.核准C.备案D.复核【答案】 C31、信息披露的特别规定有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D32、证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.5倍以上1
10、0倍以下【答案】 B33、下列属于操纵证券市场行为的有（ ）A.B.C.D.【答案】 D34、以下（）属于应重点监控的异常交易行为。A.B.C.D.【答案】 D35、应急演练应当形成报告，保存期不得少于（）年。A.3B.5C.7D.10【答案】 B36、下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C37、独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向（ ）提交书面说明。A.公司住所地中国证监会派出机构B.监事会C.董事会D.独立董事常住地【答案】 A38、证券交易所对证券交易实时监控事项不包括（）。A.段时期内进行大量且连续的交易B.在
11、同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易C.大量或者频繁进行高买低卖交易D.个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易【答案】 D39、证券法对证券公司监管的基本制度作出了规定，在证券法确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求，以下说法错误的是（ ）。A.证券公司对顾客负有诚信义务B.证券公司在不损害客户利益的情况下，可以暂时挪用客户托管在公司的证券C.证券公司不得挪用客户托管在公司的证券D.证券公司不得挪用客户委托管理的资产【答案】 B40、（2017年真题）证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。A.1B.3C.4D.6【答案】 C41、下列说法正确的是（ ）A.被动知悉内幕消息，可以向客户或投资者提供分析、预测或建议B.预测证券市场、
